近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入。

1宗信息披露違法違規(guī)案中，2011年黑龍江北大荒農(nóng)業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱北大荒）的全資子公司北大荒鑫亞經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱北大荒鑫亞）通過(guò)簽訂虛假合同、偽造合同等方式在亞麻交易中虛增2011年度利潤(rùn)約1,600萬(wàn)元，在水稻交易中虛增2011年度利潤(rùn)3,524萬(wàn)元，導(dǎo)致北大荒2011年年度報(bào)告存在虛假陳述。北大荒的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條第1款、第233條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）第5條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)北大荒給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)楊忠誠(chéng)（時(shí)任北大荒副總經(jīng)理、北大荒鑫亞董事長(zhǎng)）、白石（時(shí)任北大荒鑫亞總經(jīng)理）等6名直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以5萬(wàn)元至20萬(wàn)元不等的罰款；對(duì)9名其他直接責(zé)任人員給予警告；同時(shí)對(duì)楊忠誠(chéng)采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)白石采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

1宗內(nèi)幕交易案中，張某業(yè)是山東江泉實(shí)業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱江泉實(shí)業(yè)）擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周繼和與張某業(yè)聯(lián)系頻繁，周繼和控制使用本人賬戶及他人賬戶交易“江泉實(shí)業(yè)”，獲利約1,264萬(wàn)元。周繼和的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)周繼和沒(méi)收違法所得約1,264萬(wàn)元，并處以約1,264萬(wàn)元罰款。

1宗法人利用他人賬戶買賣證券及內(nèi)幕交易案中，北京海淀科技發(fā)展有限公司董事林某是北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱三聚環(huán)保）擬非公開(kāi)發(fā)行股票這一內(nèi)幕信息的知情人。2014年9月28日晚，北京市大地科技實(shí)業(yè)總公司(簡(jiǎn)稱大地總公司)董事長(zhǎng)于洋與林某接觸后電話指示大地總公司證券部經(jīng)理周某云使用由大地總公司實(shí)際控制和使用的“周某云”賬戶買入“三聚環(huán)?！?40,000股。此外，大地總公司利用“周某云”賬戶于2013年8月7日至2015年5月18日期間還交易了“廣發(fā)證券”、“易食股份”等股票，共獲利約1,582萬(wàn)元。大地總公司上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款及第80條規(guī)定，大地總公司時(shí)任董事長(zhǎng)于洋是直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《證券法》第202條、第208條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)大地總公司內(nèi)幕交易行為處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)于洋給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)大地總公司非法利用他人賬戶交易股票行為責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得約1,582萬(wàn)元，并處以約1,582萬(wàn)元罰款，對(duì)于洋給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

1宗利用未公開(kāi)信息交易案中，2010年4月至2014年1月22日期間，厲建超在擔(dān)任中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理期間，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息，使用其控制的多個(gè)證券賬戶，先于中郵核心優(yōu)選基金1至5個(gè)交易日、同步或者稍晚于1至2個(gè)交易日買入、賣出與中郵核心優(yōu)選基金投資的相同股票，累計(jì)趨同交易金額約9.1億元，累計(jì)趨同交易獲利約為1,682萬(wàn)元。厲建超的上述行為違反了《基金法》（2004年6月1日施行）第18條、《基金法》（2013年6月1日施行）第21條第(6)項(xiàng)，構(gòu)成《基金法》（2004年）第97條和《基金法》（2013年）第124條第1款所述行為。依據(jù)《基金法》（2013年）第149條以及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）第3條第(6)項(xiàng)、第5條第(1)項(xiàng)、第(2)項(xiàng)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)厲建超采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。此案涉嫌刑事犯罪，我會(huì)已于2014年1月23日移送公安機(jī)關(guān)。2015年10月29日，山東省青島市中級(jí)人民法院作出一審判決認(rèn)定，厲建超涉案期間的行為構(gòu)成《中華人民共和國(guó)刑法》第180條第1、4款利用未公開(kāi)信息交易罪，依法判處厲建超有期徒刑3年6個(gè)月，并處罰金1,700萬(wàn)元。當(dāng)事人不服一審判決提出上訴。2016年4月15日，山東省高級(jí)人民法院下達(dá)《刑事裁定書(shū)》，駁回上訴，維持原判。

上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將始終堅(jiān)持以信息披露為中心的監(jiān)管理念，對(duì)各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，有效維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序。