日前，按照依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的原則，證監(jiān)會對欣泰電氣欺詐發(fā)行負(fù)有責(zé)任的發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員作出行政處罰，堅決、嚴(yán)肅、從重、從快追究行政法律責(zé)任，并對主要責(zé)任人員采取了證券市場終身禁入的措施。在抓緊做好行政責(zé)任追究工作的同時，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院令第310號）要求的執(zhí)法程序，證監(jiān)會專門與公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了會商，決定將欣泰電氣及相關(guān)人員涉嫌欺詐發(fā)行及其他有關(guān)犯罪問題移送公安機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。近期，公安機(jī)關(guān)已專門部署開展相關(guān)刑事偵查工作。

為有效遏制欺詐發(fā)行，我國法律規(guī)定了包括行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任各種責(zé)任形式和措施的法律責(zé)任體系，違法者不僅要受到監(jiān)管機(jī)關(guān)的行政處罰、從證券市場退市，因欺詐發(fā)行給投資者造成損失的還應(yīng)當(dāng)做出經(jīng)濟(jì)賠償。除此之外，由于欺詐發(fā)行嚴(yán)重違反信息披露制度，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重破壞市場誠信基礎(chǔ)，是證券市場最為嚴(yán)重的欺詐行為，我國刑法對欺詐發(fā)行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事法律責(zé)任作出了明確規(guī)定。也就是說，實施欺詐發(fā)行的責(zé)任主體，不只是要依法承擔(dān)行政法律責(zé)任和民事賠償責(zé)任，更要依法承擔(dān)刑事責(zé)任，通過對違法當(dāng)事人最為嚴(yán)厲的刑罰規(guī)制，達(dá)到制裁違法、阻遏違法的目的，切實維護(hù)證券市場秩序，真正保護(hù)好投資者的合法權(quán)益。

今年6月，證監(jiān)會在依法查處欣泰電氣和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的同時，專門啟動與公安機(jī)關(guān)的案件會商機(jī)制，就此案存在的涉嫌犯罪問題進(jìn)行專門研究。根據(jù)會商意見，證監(jiān)會決定將欣泰電氣及相關(guān)人員涉嫌欺詐發(fā)行及其他有關(guān)犯罪問題移送公安機(jī)關(guān)。這是證監(jiān)會綜合運用行政、民事和刑事懲戒體系，遏制IPO環(huán)節(jié)違法犯罪，凈化市場環(huán)境的一項重要決定。下一步，證監(jiān)會將全力支持公安司法機(jī)關(guān)的偵查、起訴和審判工作，確使違法失信者為自己的行為付出應(yīng)有的法律代價。

證監(jiān)會希望各有關(guān)責(zé)任主體以此為例，充分警醒，吸取教訓(xùn)。發(fā)行人及其控股股東、實際控制人和相關(guān)高管人員要堅決糾正“上市圈錢”的錯誤觀念，特別是要摒棄任何對投資者不負(fù)責(zé)任的想法和做法，不抱任何僥幸心理，更不能認(rèn)為發(fā)行上市后就萬事大吉，遇到問題可以一走了之，要真正把保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求裝在心里，落到實處。企業(yè)公開發(fā)行股票募集資金是資本市場發(fā)揮直接融資功能、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要方式，希望市場和社會各個方面，以欣泰案件為鏡鑒，共同努力，全面凈化IPO市場環(huán)境，做好問題企業(yè)風(fēng)險化解的配套工作，共同維護(hù)資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展。