立足經(jīng)濟發(fā)展大局，充分認(rèn)識建立證券期貨糾紛多元化解機制的重要意義

完善資本市場糾紛解決機制，暢通投資者訴求表達(dá)和權(quán)利救濟渠道，是夯實資本市場基礎(chǔ)制度的重要一環(huán)。在歷經(jīng)三年實踐探索和充分論證基礎(chǔ)上，最高人民法院與中國證監(jiān)會聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》，我國資本市場糾紛多元化解機制建設(shè)取得了實質(zhì)性進展。

建立證券期貨糾紛多元化解機制，是落實多元化糾紛解決機制改革任務(wù)的重要內(nèi)容。黨的十八屆四中全會明確提出要“健全社會矛盾糾紛預(yù)防化解機制，完善調(diào)解、仲裁、行政裁決、行政復(fù)議、訴訟等有機銜接、相互協(xié)調(diào)的多元化糾紛解決機制。”開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作，是人民法院推進多元化糾紛解決機制改革的又一重要措施，是在專門領(lǐng)域與行業(yè)監(jiān)管部門聯(lián)合建立訴調(diào)對接機制的又一“試驗田”，對于推動其他領(lǐng)域訴調(diào)對接機制建設(shè)具有重要示范意義。

建立證券期貨糾紛多元化解機制，是保護投資者合法權(quán)益的重要舉措。法治是資本市場繁榮穩(wěn)定的根基，而投資者保護則是證券法治建設(shè)的根本。依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，維護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，是我國資本市場持續(xù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，關(guān)系廣大人民群眾切身利益。同時，由于證券市場的高度技術(shù)性、受害投資者舉證能力不足、維權(quán)成本較高等因素，投資者特別是中小投資者在尋求權(quán)利救濟方面存在較大困難。非訴訟的多元化糾紛解決機制具有方式靈活、糾紛解決成本低、矛盾化解效率高等特點。建立多元化糾紛解決機制是維護投資者信心、保護投資者合法權(quán)益的迫切需要，對于不斷夯實我國資本市場發(fā)展基礎(chǔ)意義重大。

建立證券期貨糾紛多元化解機制，是提升證券商事審判能力和水平的重要抓手。全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)，既是發(fā)揮證券司法資源最大效能的重要途徑，也是破解證券商事審判發(fā)展瓶頸的有力抓手。人民法院積極參與證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)，有利于進一步暢通投資者訴求表達(dá)和權(quán)利實現(xiàn)渠道，有序分流和快速化解大量潛在的涉訴案件；有利于在案件處理中獲得更多市場專業(yè)力量的協(xié)助和支持，提升審判專業(yè)化水平；有利于加大對資本市場群體性糾紛的柔性化解力度，進一步保障案件處理取得良好效果。

把握原則要求，充分發(fā)揮人民法院在證券期貨糾紛多元化解工作中的應(yīng)有作用

各級人民法院要在充分發(fā)揮證券商事審判職能的同時，會同證券監(jiān)管部門，扎實推進證券期貨多元化解機制試點工作，確保試點取得實實在在的成效。

全面把握試點工作的基本原則。本次試點工作確定了依法公正、靈活便民、注重預(yù)防三大工作原則?！耙婪ü笔撬姓{(diào)解工作都必須遵循的法定原則，證券期貨糾紛的調(diào)解也應(yīng)當(dāng)在自愿合法的前提下開展。落實“靈活便民”原則，要著眼于資本市場投資者人數(shù)眾多且分布區(qū)域廣泛的實際，試點法院在委托調(diào)解時，應(yīng)充分尊重當(dāng)事人自主就近選擇調(diào)解機構(gòu)的權(quán)利，而不能簡單地將案件僅委托給法院所在地的試點調(diào)解組織；試點法院要結(jié)合資本市場物質(zhì)保障能力較強的有利條件，與試點調(diào)解組織一道，大力發(fā)展遠(yuǎn)程接受申請、網(wǎng)絡(luò)視頻調(diào)解、電子送達(dá)等在線解紛方式，提高糾紛化解效率?！白⒅仡A(yù)防”是針對資本市場群體性案件易發(fā)高發(fā)的特點而專門強調(diào)的原則，對于投資者人數(shù)眾多、訴求反映強烈的案件，人民法院要加強與證券監(jiān)管機構(gòu)、調(diào)解組織的信息共享，強化受理、調(diào)解、審理等各環(huán)節(jié)風(fēng)險監(jiān)測，有針對性地加強研判，防止糾紛積累、矛盾激化。

全面落實試點工作的總體要求。作為一項全新的工作機制，試點工作應(yīng)主要從機構(gòu)人員、工作機制和物質(zhì)保障等三方面加以規(guī)范。經(jīng)協(xié)商，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)證券期貨試點調(diào)解組織的認(rèn)定和管理工作，并商最高人民法院后公布，試點法院要將公布后的調(diào)解組織及其調(diào)解員及時納入本院特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊供當(dāng)事人選擇。試點調(diào)解組織、調(diào)解員、具體調(diào)解工作等方面的監(jiān)督管理以及物質(zhì)保障，由證券監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和投資者保護專門機構(gòu)負(fù)責(zé)，對中小投資者的糾紛調(diào)解申請，試點調(diào)解組織不收取任何費用。試點法院要加強與上述機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，重點為訴調(diào)對接機制的建立和運行提供司法支持。

全面發(fā)揮試點工作平臺的功能效用。對調(diào)解協(xié)議予以司法確認(rèn)，既是《民事訴訟法》規(guī)定的重要訴訟制度，也是人民法院依法行使審判權(quán)的重要方式。各級人民法院要進一步加強對訴外調(diào)解工作的指導(dǎo)，支持調(diào)解組織依法履職，依法將證券期貨非訴糾紛解決方式引入證券商事審判的立案、審理全過程，引導(dǎo)投資者理性表達(dá)訴求，積極選擇靈活便捷、費用低廉、便民利民的糾紛解決方式。要加強與證券監(jiān)管部門和專家調(diào)解員的聯(lián)系溝通，依托證券監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)調(diào)解組織在處理復(fù)雜證券期貨糾紛中的專業(yè)資源，加強對資本市場各種交易模式的專業(yè)認(rèn)識和法律識別，在引入多元化解機制調(diào)解糾紛的同時，為后續(xù)司法處理提供證券法律專業(yè)知識和市場宏觀政策保障，促進提高證券商事審判能力和水平。（最高人民法院副院長 江必新）