近日，證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法案，1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗短線交易案。

1宗信息披露違法案中，2013年1月至2015年11月，山東恒邦冶煉股份有限公司（簡稱恒邦股份）向煙臺恒邦集團(tuán)有限公司（簡稱恒邦集團(tuán)）等關(guān)聯(lián)方或第三方開具商業(yè)票據(jù)、國內(nèi)信用證，由恒邦集團(tuán)等關(guān)聯(lián)方或第三方貼現(xiàn)，恒邦集團(tuán)使用貼現(xiàn)資金并在票證到期前歸還恒邦股份票證金額，期間恒邦股份與恒邦集團(tuán)發(fā)生非經(jīng)營性票證往來共計(jì)約26億元。同期，恒邦股份與煙臺恒邦集團(tuán)有限公司經(jīng)貿(mào)分公司（簡稱恒邦經(jīng)貿(mào)）等關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營性資金往來，恒邦股份向恒邦經(jīng)貿(mào)等關(guān)聯(lián)方累計(jì)劃轉(zhuǎn)資金約7.4億元；恒邦經(jīng)貿(mào)等關(guān)聯(lián)方向恒邦股份累計(jì)劃轉(zhuǎn)資金約7.4億元。對于上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，恒邦股份未按照相關(guān)規(guī)定及時披露，違反了《證券法》第63條、第67條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定責(zé)令恒邦股份改正，給予警告，并處罰款30萬元；對王信恩（恒邦股份董事長、實(shí)際控制人）給予警告，并處罰款15萬元；對張克河（恒邦股份財(cái)務(wù)總監(jiān)）給予警告，并處罰款5萬元；對曲勝利（恒邦股份董事、總裁）給予警告，并處罰款3萬元；對張俊峰（恒邦股份董事會秘書）給予警告，并處罰款3萬元。

1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，莊丹明控制“莊某虹”賬戶作為持有珠海市博元投資股份有限公司（簡稱*ST博元）股份達(dá)5%以上的股東，于2015年5月6日通過上海證券交易所交易系統(tǒng)減持“*ST博元”約593萬股，占*ST博元總股本的3.12%。2015年5月8日，莊丹明控制“莊某虹”賬戶減持“*ST博元”約904萬股，累計(jì)減持達(dá)*ST博元總股本的7.87%。其中，莊丹明減持“*ST博元”達(dá)到5%時未及時披露，并繼續(xù)減持，違法減持金額約為2,944萬元。莊丹明的上述行為違反了《證券法》第38條及第86條第2款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條第2款、第204條規(guī)定，我會決定責(zé)令莊丹明改正，并就超比例減持行為公開致歉；對莊丹明超比例減持未披露及限制轉(zhuǎn)讓期的減持行為予以警告，并合計(jì)處以罰款220萬元。

1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，羅先進(jìn)系國信證券股份有限公司（簡稱國信證券）投行部業(yè)務(wù)三部負(fù)責(zé)人，其在從業(yè)期間利用職務(wù)便利，在國信證券對任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司（簡稱任子行）進(jìn)行輔導(dǎo)和保薦上市過程中，借他人名義受讓、持有任子行股權(quán)，并在任子行股票發(fā)行上市后賣出，共獲利約1,080萬元。羅先進(jìn)的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，我會決定沒收羅先進(jìn)違法所得約1,080萬元，并處以罰款1,175萬元。此外，依據(jù)《證券法》第233條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第33號）第3條第（3）項(xiàng)、第4條和第5條第（4）項(xiàng)規(guī)定，我會決定對羅先進(jìn)采取終身證券市場禁入措施。

1宗短線交易案中，根據(jù)蘇泊爾股份有限公司(簡稱蘇泊爾)2015年12月22日《簡式權(quán)益變動報(bào)告書（二）》，截止公告前一日，蘇泊爾集團(tuán)有限公司（簡稱蘇泊爾集團(tuán)）持有“蘇泊爾”股票約5,597萬股，占蘇泊爾總股本的8.84%。2015年4月30日至2015年12月21日，蘇泊爾集團(tuán)均為蘇泊爾持股5%以上股東?！疤K泊爾集團(tuán)”證券賬戶通過二級市場于2015年5月7日賣出“蘇泊爾”股票12萬股，成交金額約297萬元；5月8日先買入“蘇泊爾”股票5000股，成交金額約12萬元，后于當(dāng)天又賣出“蘇泊爾”股票11萬股，成交金額約276萬元；5月11日至11月8日仍多次賣出較大數(shù)量的“蘇泊爾”股票。蘇泊爾集團(tuán)上述交易違反了《證券法》第47條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對蘇泊爾集團(tuán)給予警告。

上述行為違反了證券法律法規(guī)，嚴(yán)重破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。