近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)7宗案件作出行政處罰，其中包括3宗操縱市場(chǎng)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗內(nèi)幕交易及違法持有、買賣股票案，1宗內(nèi)幕交易及信息披露違法案，1宗信息披露違法案。

在3宗操縱市場(chǎng)案中，2015年7月10日至8月28日，深圳市中鑫富盈基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中鑫富盈）控制使用“四川信托-宏贏七十三號(hào)”等10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶下掛的11個(gè)交易子賬戶，投資者吳峻樂控制使用“廈門信托－鳳凰花香二號(hào)”等10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶下掛的18個(gè)交易子賬戶和4個(gè)個(gè)人賬戶，通過集中資金及持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在所控制賬戶之間交易等方式，合謀操縱“特力A”、“得利斯”股票價(jià)格，反向賣出獲利。其中中鑫富盈、吳峻樂操縱“特力A”股票價(jià)格分別獲利約1.5億元、1.7億元，操縱“得利斯”分別虧損約0.3億元、1.8億元。中鑫富盈、吳峻樂的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第（1）項(xiàng)、第（3）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為。中鑫富盈實(shí)際控制人李建林為直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定沒收中鑫富盈違法所得約1.5億元，并處以約4.4億元罰款；對(duì)李建林給予警告，并處以頂格罰款60萬元；沒收吳峻樂違法所得約1.7億元，并處以約3.5億元罰款。2014年8月6日至2015年5月4日，唐隆控制使用“夏某艷”等20個(gè)證券賬戶，通過集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易、虛假申報(bào)等方式影響“渤?；钊惫善眱r(jià)格和交易量，期間股價(jià)漲幅77%（按復(fù)權(quán)價(jià)格計(jì)算），獲利約3,059萬元。唐隆的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第（1）項(xiàng)、第（3）項(xiàng)、第（4）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為。依據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，我會(huì)決定沒收唐隆違法所得約3,059萬元，并處以約9,178萬元罰款。2015年7月1日13時(shí)13分41秒至13時(shí)31分59秒期間，葉兆平控制使用“田某”、“巢某游”、四川信托有限公司－金贏12號(hào)結(jié)構(gòu)化證券投資集合資金信托計(jì)劃賬戶共3個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)采取盤中拉抬、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易等方式交易“飛馬國(guó)際”，獲利約34萬元。葉兆平的上述行為違反《證券法》第77條第1款第（1）項(xiàng)、第（3）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為。依據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，我會(huì)決定沒收葉兆平違法所得約34萬元，并處以約103萬元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，2013年8月8日，上海申華控股股份有限公司（簡(jiǎn)稱申華控股）高層湯某、翟某與華晨汽車集團(tuán)控股有限公司（簡(jiǎn)稱華晨集團(tuán)）高層雷某陽初步討論申華控股重組事項(xiàng)時(shí)，確定朱巖（華晨集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)部部長(zhǎng)）負(fù)責(zé)配合相關(guān)工作，其為申華控股重組這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，朱巖控制使用“朱某明”賬戶交易“申華控股”。徐英系華晨集團(tuán)辦公室主任，其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人雷某陽、湯某、翟某均有聯(lián)系接觸，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)控制使用“包某峰”賬戶交易“申華控股”。投資者孟慶虹與內(nèi)幕信息知情人祁某民（華晨集團(tuán)董事長(zhǎng)）、湯某在內(nèi)幕信息敏感期存在接觸，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)控制使用“寧某輝”、“孟某華”賬戶交易“申華控股”。投資者李俊與因履行職務(wù)知悉內(nèi)幕信息的楊某毅在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“申華控股”。朱巖、徐英、孟慶虹、李俊的上述行為違反了《證券法》第76條的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒收朱巖違法所得約2萬元，并處以10萬元罰款；對(duì)徐英處以5萬元罰款；沒收孟慶虹違法所得約241萬元，并處以約241萬元罰款；對(duì)李俊處以5萬元罰款。

1宗內(nèi)幕交易及違法持有、買賣股票案中，杭州炬華科技股份有限公司（炬華科技）董事長(zhǎng)丁某華是炬華科技2013年度利潤(rùn)分配預(yù)案及相關(guān)事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)潘榮偉與丁某華聯(lián)絡(luò)頻繁，潘榮偉控制使用“潘某榮”證券賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“炬華科技”，盈利約14.2萬元。潘榮偉的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款的規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)潘榮偉從重處罰，沒收違法所得約14.2萬元，并處以約42.7萬元罰款。此外，潘榮偉在我會(huì)浙江監(jiān)管局工作期間，實(shí)際控制“潘某榮”證券賬戶，持有、買賣股票共獲利約13.7萬元。潘榮偉的上述行為違反了《證券法》第43條第1款之規(guī)定，鑒于潘榮偉已向有關(guān)部門上交了違法所得，對(duì)該項(xiàng)行為，我會(huì)決定對(duì)潘榮偉違法買賣、持有股票違法行為處以約41.1萬元罰款。

1宗內(nèi)幕交易及信息披露違法案中，李某某為許某某收購(gòu)珠海市博元投資股份有限公司這一內(nèi)幕信息的知情人。朱康軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與李某某聯(lián)絡(luò)頻繁，控制使用15個(gè)證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入“博元投資”股票約3,706萬股，成交金額約3.2億元。朱康軍上述交易行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易。同時(shí)，朱康軍實(shí)際控制“齊某某”等4個(gè)賬戶于2014年12月19日累計(jì)持有“博元投資”約1,120萬股，達(dá)到“博元投資”已發(fā)行股份5%以上，朱康軍作為信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定及時(shí)披露信息，違反了《證券法》第86條的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條、第202條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)朱康軍超比例持股未披露的違法行為給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)朱康軍內(nèi)幕交易行為處以頂格罰款60萬元；合計(jì)罰款90萬元。

1宗信息披露違法案中，深圳市海格物流股份有限公司（簡(jiǎn)稱海格物流）為全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司。2014年1月至2015年11月間，海格物流與控股股東深圳市奧世邁實(shí)業(yè)有限公司之間共發(fā)生113筆關(guān)聯(lián)資金交易。此外，2014年5月28日，梅春雷（海格物流董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理）轉(zhuǎn)款1,000萬元給海格物流的全資子公司深圳市海格天原物流有限公司（簡(jiǎn)稱海格天原），同日海格天原將1,000萬元轉(zhuǎn)給海格物流，2014年6月5日、6日，海格物流將上述1,000萬元直接還給梅春雷。對(duì)于上述關(guān)聯(lián)資金交易，海格物流未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序也未及時(shí)披露。海格物流未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易信息的行為，違反了《證券法》第63條規(guī)定，梅春雷、趙積虎（海格物流董事、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書）是直接負(fù)責(zé)的主管人員，阮繼紅（海格物流財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）是其他直接責(zé)任人員。依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)海格物流給予警告，責(zé)令改正，并處以30萬元罰款；對(duì)梅春雷給予警告，并處以5萬元罰款；對(duì)趙積虎給予警告，并處以4萬元罰款；對(duì)阮繼紅給予警告，并處以3萬元罰款。

上述行為嚴(yán)重違反了證券法律法規(guī)，擾亂了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲懲處各類違法違規(guī)行為，維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。