2016年4月29日，證監(jiān)會召開專場新聞發(fā)布會，私募基金監(jiān)管部主任陳自強(qiáng)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會長洪磊出席發(fā)布會，詳細(xì)解讀私募基金監(jiān)管、從業(yè)人員考試等相關(guān)政策及情況，并回答了記者的提問。

1.問：目前社會十分關(guān)注基金從業(yè)資格考試，請問私募股權(quán)基金和私募證券基金從業(yè)人員資格方面是否會差異化對待？

答：今年2月5日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，明確了各類私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的相關(guān)要求和資格獲取的四種方式。除考試外，最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上的，以及已通過證券、期貨、銀行從業(yè)資格考試、注冊會計師、律師、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試的，只需通過科目一（基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范）即可認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格。

《公告》發(fā)布同時，基金業(yè)協(xié)會答記者問中曾表示，將優(yōu)化基金從業(yè)資格考試安排，增加適應(yīng)私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金的考試科目，預(yù)計今年6月發(fā)布考試大綱，9月增加相應(yīng)考試科目，年底出版考試教材。此外，基金業(yè)協(xié)會正在抓緊研究私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金高管從業(yè)資格認(rèn)定范圍，具體辦法正在制定中。

基金從業(yè)資格考試按照財政部和國家發(fā)改委批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)收取考試費用，收入全額上繳財政，由財政部統(tǒng)籌劃撥考試經(jīng)費，費用支出嚴(yán)格按照國家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，并接受國家定期審計。

2.問：2月5日公告發(fā)布以來，私募基金管理人登記申請通過率很低，未通過機(jī)構(gòu)主要存在哪些問題？

答：《公告》發(fā)布后，新增私募基金管理人登記申請、基金備案補(bǔ)提登記法律意見書申請通過機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，主要原因在于：一是未遵循私募辦法規(guī)定的專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)，未設(shè)置相應(yīng)制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)或者同時開展其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)。二是法律意見書未認(rèn)真核實申請機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、資本金、住所、設(shè)施等情況，未有效確認(rèn)機(jī)構(gòu)實繳資金信息，不能確認(rèn)有足夠資本金保證機(jī)構(gòu)有效運轉(zhuǎn)。三是風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度與申請機(jī)構(gòu)真實業(yè)務(wù)不符，甚至簡單抄襲模板，相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件。近期隨著私募基金管理機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所對《公告》相關(guān)要求的逐步理解，申請通過情況已在改善。

3.問：基金業(yè)協(xié)會對于5月1日前未展業(yè)的私募基金管理機(jī)構(gòu)，將如何進(jìn)行清理？

答：基金業(yè)協(xié)會將遵循務(wù)實和區(qū)別對待原則，穩(wěn)妥有序推進(jìn)相關(guān)清理工作。經(jīng)初步統(tǒng)計，今年2月5日前已登記滿12個月且在2016年5月1日前既未補(bǔ)提法律意見書也未申請備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人共約2000家，協(xié)會將按照《公告》要求予以注銷。

經(jīng)初步統(tǒng)計，今年2月5日前已登記滿12個月且在2016年5月1日前已補(bǔ)提法律意見書的私募基金管理人500余家，提交首只私募基金產(chǎn)品備案申請的私募基金管理人600余家?？紤]到前期相關(guān)機(jī)構(gòu)理解和落實《公告》實際進(jìn)度較慢的客觀情況，基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)實際情況適當(dāng)順延辦理時間，相關(guān)機(jī)構(gòu)仍可繼續(xù)通過私募基金登記備案系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。若此類機(jī)構(gòu)于2016年8月1日之前仍未通過法律意見書且完成首只私募基金產(chǎn)品備案，將予以注銷登記。

需要說明的是，對在規(guī)定期限內(nèi)沒有展業(yè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行注銷登記，不屬于自律處分，也不影響該機(jī)構(gòu)在未來需要時重新申請登記。私募機(jī)構(gòu)沒有必要進(jìn)行“保殼”，已登記機(jī)構(gòu)仍須按規(guī)定履行季度、年度等信息報送和信息更新義務(wù)，如未履行相關(guān)義務(wù)可能被列入異常機(jī)構(gòu)名單并進(jìn)行公示。

4、問：私募機(jī)構(gòu)在新三板掛牌被叫停已有一段時間，請問證監(jiān)會后續(xù)有何政策安排？

答：去年12月底，社會各界對新三板掛牌的私募機(jī)構(gòu)融資金額大、次數(shù)多、募資使用不規(guī)范等問題提出質(zhì)疑，認(rèn)為偏離了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成長、中小微企業(yè)的定位，我會暫停了相關(guān)企業(yè)掛牌和融資。隨后，我會赴各地對私募機(jī)構(gòu)掛牌情況進(jìn)行調(diào)研，對私募機(jī)構(gòu)掛牌估值、信息披露、利益沖突等問題進(jìn)行研究，抓緊完善相關(guān)制度安排，目前已完成調(diào)研工作。具體政策意見待研究明確后將盡快發(fā)布。

5、問：證監(jiān)會如何看待私募基金份額的拆分轉(zhuǎn)讓問題？

答：根據(jù)法律和規(guī)章規(guī)定，私募基金或私募基金收益權(quán)只能向合格投資者募集和轉(zhuǎn)讓，同時單一私募基金投資者數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合法定上限。任何機(jī)構(gòu)或個人在募集、銷售、轉(zhuǎn)讓契約型、公司型、合伙型私募基金或者私募基金收益權(quán)時，均應(yīng)遵守上述規(guī)定。今年以來，我會關(guān)注到市場存在此類行為，已經(jīng)查處上海一家違規(guī)開展私募產(chǎn)品收益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓的機(jī)構(gòu)，并督促機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改。我會于3月18日進(jìn)行了新聞發(fā)布，明確了監(jiān)管政策和要求。我會將繼續(xù)加強(qiáng)日常監(jiān)管,加強(qiáng)監(jiān)測監(jiān)控，加大對違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的查處力度。

6、問：證監(jiān)會在支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展方面有何舉措？

答：為充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資基金支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持高新技術(shù)和中小微企業(yè)發(fā)展、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的作用，我會積極推動相關(guān)促進(jìn)政策。一是與財稅部門溝通，推動為各類私募基金創(chuàng)造公平的稅收環(huán)境，并在此基礎(chǔ)上完善細(xì)化創(chuàng)業(yè)投資基金稅收優(yōu)惠政策。二是在風(fēng)險可控的前提下，推動進(jìn)一步提高保險資金和全國社保基金投資私募股權(quán)基金的比例，鼓勵企業(yè)年金和各類公益基金等長期資本投資創(chuàng)業(yè)投資基金。三是鼓勵創(chuàng)投機(jī)構(gòu)開發(fā)符合創(chuàng)新需求的金融產(chǎn)品，研究發(fā)行股債結(jié)合型產(chǎn)品，提高創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的募資能力。

隨后召開的例行新聞發(fā)布會上，新聞發(fā)言人張曉軍發(fā)布五項內(nèi)容：一是多措并舉堅決抑制商品期貨市場過度投機(jī)；二是證監(jiān)會2016年度立法工作計劃；三是修訂后的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》；四是《關(guān)于證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)做好營業(yè)稅改征增值稅試點工作的意見》；五是對7宗案件作出行政處罰（以上內(nèi)容詳見官網(wǎng)要聞、證監(jiān)會公告、證監(jiān)會令欄目），最后回答了記者的提問。

問：近日，證監(jiān)會對原浙江監(jiān)管局潘榮偉涉嫌違法違規(guī)案作出行政處罰。證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，對此事有何評價？

答：經(jīng)依法調(diào)查，我會認(rèn)定原浙江證監(jiān)局潘榮偉內(nèi)幕交易“炬華科技”及違法持有、買賣股票。在履行必要程序后，近日，我會已對其正式下達(dá)《行政處罰決定書》。此前，我會已對核查中發(fā)現(xiàn)的潘榮偉操作他人證券賬戶買賣股票問題作出處理，給予其開除黨籍、開除公職處分。

證監(jiān)會黨委對此案高度重視，迅速處理，嚴(yán)格執(zhí)法，并已在全系統(tǒng)進(jìn)行通報，以警示和教育全體干部職工。潘榮偉作為一名監(jiān)管干部，知法犯法，教訓(xùn)深刻。證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，要求市場做到的，自己的干部職工要帶頭做到。監(jiān)管沒有“法外飛地”，執(zhí)法對誰都一視同仁。證監(jiān)會將以中央專項巡視整改為契機(jī)，進(jìn)一步從嚴(yán)治黨，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和干部隊伍的教育、管理，規(guī)范權(quán)力運行，扎牢制度籠子，特別是強(qiáng)化權(quán)力運行監(jiān)督制約，加強(qiáng)重點部門和敏感崗位的監(jiān)督制約，不斷培養(yǎng)監(jiān)管干部的責(zé)任意識、宗旨意識、紀(jì)律意識和法制意識。對發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法事實，堅決予以依法查處。