國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于建立部分地區(qū)
企業(yè)申請企業(yè)債券“直通車”機制的通知

發(fā)改辦財金[2016]628號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委：

為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于對落實有關(guān)政策措施成效較明顯地區(qū)予以激勵支持的通知》（國辦函〔2016〕21號）精神，我委將對2015年國務(wù)院大督查中落實有關(guān)政策措施成效較明顯的地區(qū)（以下簡稱激勵支持地區(qū)）實行申請企業(yè)債券“直通車”機制的激勵支持，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、激勵支持地區(qū)的范圍

根據(jù)國務(wù)院辦公廳文件，實行申請企業(yè)債券“直通車”機制的地區(qū)為2015年國務(wù)院大督查中落實有關(guān)政策成效較明顯的20個市（州）、20個縣（市、區(qū)）。具體名單如下：

（一）20個市（州）

山西省晉中市、內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市、遼寧省沈陽市、吉林省遼源市、黑龍江省哈爾濱市、安徽省銅陵市、福建省三明市、山東省青島市、河南省漯河市、湖北省宜昌市、湖南省株洲市、廣東省佛山市、廣西壯族自治區(qū)柳州市、四川省成都市、貴州省安順市、云南省楚雄彝族自治州、西藏自治區(qū)日喀則市、陜西省延安市、青海省西寧市、新疆維吾爾自治區(qū)哈密市。

（二）20個縣（市、區(qū)）

北京市西城區(qū)、天津市紅橋區(qū)、河北省樂亭縣、內(nèi)蒙古自治區(qū)霍林郭勒市、上海市普陀區(qū)、江蘇省南通市通州區(qū)、浙江省紹興市柯橋區(qū)、安徽省天長市、江西省武寧縣、河南省長葛市、湖北省老河口市、廣東省深圳市南山區(qū)、廣西壯族自治區(qū)恭城瑤族自治縣、海南省文昌市、重慶市璧山區(qū)、四川省天全縣、貴州省興義市、甘肅省莊浪縣、寧夏回族自治區(qū)鹽池縣、新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（新市區(qū)）。

二、申請企業(yè)債券“直通車”機制的實施辦法

（一）發(fā)行人直接申報

上述激勵支持地區(qū)所屬企業(yè)2016年申請發(fā)行企業(yè)債券，不再通過省級發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報，由發(fā)行人自行出具申請文件并直接在“國家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳行政審批事項申報系統(tǒng)”申報預(yù)約（備注“直通車”機制），按照預(yù)約時間到國家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳現(xiàn)場提交申報材料（同時抄送省級發(fā)展改革部門）。企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)批復(fù)文件的受文單位為發(fā)行人，同時抄送省級發(fā)展改革部門。

（二）國家發(fā)展改革委加快審核

通過“直通車”機制申報的企業(yè)債券，我委將按照“加快和簡化審核類”的標(biāo)準(zhǔn)和要求，進一步提高技術(shù)評估和委內(nèi)審核工作效率。

三、各方履職盡責(zé)，抓好政策落實和債券存續(xù)期監(jiān)管

（一）我委將認(rèn)真落實激勵支持政策，做好指導(dǎo)服務(wù)和債券存續(xù)期監(jiān)管

建立申請企業(yè)債券“直通車”機制，不僅是對先進地區(qū)的激勵支持，而且是改革企業(yè)債券發(fā)行管理制度的重要探索。我委將按照“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”的總體要求，落實并不斷完善“直通車”機制，做好對企業(yè)的指導(dǎo)和服務(wù)。

對建立“直通車”機制的企業(yè)申請發(fā)行債券，我委將進一步改革監(jiān)管方式，充分發(fā)揮制度建設(shè)、信用約束等手段的作用，加強對發(fā)行人規(guī)范運作、債券資金規(guī)范使用、債券本息兌付等工作的全過程監(jiān)管。

（二）省級發(fā)展改革部門配合做好政策落實，切實承擔(dān)起區(qū)域內(nèi)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管責(zé)任

省級發(fā)展改革部門配合國家發(fā)展改革委落實好“直通車”激勵支持政策，盡快將激勵支持政策傳達到各市（州）、縣（市、區(qū)），幫助地方和企業(yè)用足政策，加強對激勵支持地區(qū)發(fā)債企業(yè)的輔導(dǎo)、培訓(xùn)，指導(dǎo)企業(yè)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件制作申報材料。對轄區(qū)內(nèi)激勵支持政策實施效果進行評估報國家發(fā)展改革委。

根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡化企業(yè)債券審報程序加強風(fēng)險防范和改革監(jiān)管方式的通知》（發(fā)改辦財金〔2015〕3127號，以下簡稱3127號文件），我委委托省級發(fā)展改革部門做好企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管有關(guān)工作。對于通過“直通車”機制申報、核準(zhǔn)的企業(yè)債券，省級發(fā)展改革部門仍應(yīng)根據(jù)我委委托做好存續(xù)期監(jiān)管有關(guān)工作。各省級發(fā)展改革部門應(yīng)建立“直通車”企業(yè)債券管理臺賬，加強對債券申請、核準(zhǔn)、發(fā)行、資金使用、本息兌付全流程登記監(jiān)測，提前做好輔導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)問題隱患并積極做好協(xié)調(diào)處置。

（三）激勵支持地區(qū)政府做好綜合協(xié)調(diào)，配合省級發(fā)展改革部門做好存續(xù)期監(jiān)管工作

激勵支持地區(qū)的地方政府應(yīng)積極協(xié)調(diào)推進“直通車”政策落地，組織好轄區(qū)內(nèi)企業(yè)申報材料；做好與省級發(fā)展改革部門以及我委的溝通，及時反饋存在的問題，提出改進工作的政策建議。

激勵支持地區(qū)政府應(yīng)切實履行好屬地管理責(zé)任，把好“直通車”機制企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管的第一道關(guān)口，配合省級發(fā)展改革部門加強對發(fā)債企業(yè)運營、資產(chǎn)重組和債券募集資金投向等重大事項的監(jiān)測和規(guī)范管理。對于所屬國有企業(yè)，還應(yīng)履行出資人職責(zé)，約束發(fā)行人規(guī)范使用債券資金，保證借用管還有序進行。

（四）發(fā)行人用好激勵政策，規(guī)范使用債券資金

發(fā)行人應(yīng)該充分發(fā)揮主觀能動性，利用好“直通車”激勵支持政策，認(rèn)真、規(guī)范地做好企業(yè)債券申報材料制作、申報和債券發(fā)行工作，規(guī)范使用債券資金，履行募集說明書等信息披露文件中的各項規(guī)定，保證債券本息兌付。

我委將建立“直通車”機制相關(guān)方的信用記錄，一旦發(fā)生不履行或不及時履行企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管責(zé)任的行為，我們將取消地區(qū)或企業(yè)的“直通車”機制資格，并列入不良信用記錄與各部門實行聯(lián)合懲戒。

特此通知。

國家發(fā)展改革辦公廳

2016年3月10日