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證監(jiān)會(huì)對2宗案件作出行政處罰

2016-04-08 20:05 來源: 新華社
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新華社北京4月8日電(記者 許晟、王都鵬)中國證監(jiān)會(huì)8日披露對2宗案件作出行政處罰,包括1宗信息操縱伴隨信息披露違法及內(nèi)幕交易案,1宗內(nèi)幕交易案。

在信息操縱伴隨信息披露違法及內(nèi)幕交易案中,時(shí)為江蘇宏達(dá)新材股份有限公司董事長的朱德洪在2014年5月至12月間,與上海永邦投資有限公司合謀,利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶間交易,影響“宏達(dá)新材”股票價(jià)格;上海永邦利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣,影響“金禾實(shí)業(yè)”股票價(jià)格,涉嫌操縱市場。

該案件中,上海永邦控制的賬戶組持有“宏達(dá)新材”的股票占該股總股本比例于2014年7月2日首次超過5%,此后占比均維持在5%以上;持有“金禾實(shí)業(yè)”股票占該股總股本比例于2014年11月27日首次超過5%,此后直至2014年12月9日,占比均維持在5%以上,但上海永邦均未對此進(jìn)行信息披露。

此外,2014年,在宏達(dá)新材投資北京城市之光園林工程有限責(zé)任公司過程中,朱德洪在確信城市之光業(yè)績有重大變化的情況后,將相關(guān)信息告知上海金力方股權(quán)投資合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人李世雷,建議上海金力方賣出“宏達(dá)新材”,2014年9月23日,上海金力方將所持的600萬股“宏達(dá)新材”股票通過大宗交易出售。

依據(jù)相關(guān)法規(guī),此案中,朱德洪累計(jì)被處以頂格罰款300萬元一次,60萬元罰款一次;上海永邦累計(jì)被處以頂格罰款300萬元兩次、30萬元罰款一次、警告一次;上海永邦上述行為的直接負(fù)責(zé)主管人員楊紹東累計(jì)被警告三次、頂格罰款60萬元兩次、罰款3萬元一次;上海永邦上述行為的直接責(zé)任人員馮越峰累計(jì)被警告兩次,罰款10萬元兩次;上海金力方被罰款10萬元;李世雷被警告,并罰款5萬元。

在內(nèi)幕交易案中,中鋼集團(tuán)吉林炭素股份有限公司因業(yè)績虧損進(jìn)行重大資產(chǎn)重組。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切的劉如寶控制使用5個(gè)賬戶交易“中鋼吉炭”255萬股,盈利約146萬元;同樣關(guān)系密切的邵東平控制使用3個(gè)賬戶交易“中鋼吉炭”股票,盈利約40萬元。

依據(jù)相關(guān)法規(guī),證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令劉如寶、邵東平依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并分別處以違法所得2倍罰款,總計(jì)約557萬元。

【我要糾錯(cuò)】責(zé)任編輯:姜晨
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