■最好的創(chuàng)新政策應(yīng)該是一種競爭政策，讓創(chuàng)新主體開展充分競爭，其要旨是創(chuàng)造和維持一種有利的創(chuàng)新環(huán)境。要讓無數(shù)市場主體在資源配置和創(chuàng)新過程中真正發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)下的配置效率和創(chuàng)新可致的動(dòng)態(tài)效率。

第四次工業(yè)革命以移動(dòng)互聯(lián)與智能制造為主導(dǎo)

在人類發(fā)展的歷史長河中，有些關(guān)鍵性技術(shù)創(chuàng)新能夠根本性地改變?nèi)祟惖纳a(chǎn)與生存基礎(chǔ)，引發(fā)全球范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特所稱的“創(chuàng)造性的破壞”，帶來長期的經(jīng)濟(jì)增長長波。由此，原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可謂慘遭破壞，但新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以涌現(xiàn)，更有關(guān)鍵性新產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)生。這種關(guān)鍵性技術(shù)創(chuàng)新，不僅導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)，更帶來一場產(chǎn)業(yè)革命，大量新組合替代了舊組合。熊彼特將實(shí)現(xiàn)新組合者稱為“企業(yè)家”，而把為其提供購買力資金者稱為“資本家”。企業(yè)家只需要有意志和行動(dòng)，資本家為其行動(dòng)供給“購買力資金”。企業(yè)家需要把這種資金投入經(jīng)濟(jì)過程中去，與現(xiàn)有的資源利用者爭奪資源，將爭奪到的資源投入生產(chǎn)。企業(yè)家支付勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料之后獲得的所有得益均為“企業(yè)家利潤”，他從中支付資本家所提供資金的利息。

這種根本性技術(shù)創(chuàng)新，迄今為人類帶來了三次工業(yè)革命。第一次工業(yè)革命開始于18世紀(jì)60年代的英國，人類由此進(jìn)入蒸汽時(shí)代。第二次工業(yè)革命發(fā)生在19世紀(jì)下半葉至20世紀(jì)初, 人類進(jìn)入“電氣時(shí)代”。第三次工業(yè)革命發(fā)生在20世紀(jì)四五十年代，以原子能、電子計(jì)算機(jī)、空間技術(shù)和生物遺傳工程的發(fā)明和應(yīng)用為主要標(biāo)志，涉及信息技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)、生物遺傳技術(shù)、空間技術(shù)和海洋技術(shù)等諸多領(lǐng)域，屬于一場信息控制技術(shù)革命。

目前，人類正在經(jīng)歷以移動(dòng)互聯(lián)與智能制造為主導(dǎo)的第四次工業(yè)革命，它以革命性的生產(chǎn)方法為標(biāo)志。人類旨在通過充分利用信息通訊技術(shù)和虛擬-物理系統(tǒng)，使得制造業(yè)朝著智能化轉(zhuǎn)型。這種數(shù)字化革命其實(shí)不局限于生產(chǎn)領(lǐng)域，也涵蓋人類的生活與政府治理。

每次工業(yè)革命所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)增長長波，都是制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同演化與共同驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家麥迪遜的數(shù)據(jù)，世界經(jīng)濟(jì)增長大約從1820年開始顯著發(fā)力，人均GDP從該年的667國際元（學(xué)者使用的1990年購買力平價(jià)貨幣單位）提升到1998年的5709國際元。而從公元0年到1000年，人均GDP從444國際元上升到435國際元，也即長期停滯。

總體來看，在1820年世界經(jīng)濟(jì)開始發(fā)力的源頭要追溯到英國的工業(yè)革命甚至更早些時(shí)的歐洲制度變遷。根據(jù)麥迪遜的分析，西歐經(jīng)濟(jì)早在11世紀(jì)就已開始較快增長，到1820年則實(shí)現(xiàn)了更大的提速。到17世紀(jì)結(jié)束時(shí)，在造船和武器方面，歐洲已很明顯地處于世界領(lǐng)先地位，同時(shí)發(fā)展出了更先進(jìn)更復(fù)雜的專利、銀行、信用、外匯市場、金融和財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)、保險(xiǎn)與公司治理制度。這些制度與歐洲國家推行武力征服、殖民政策、重商主義政策有關(guān)。在歐洲國家爭霸的背后，居然是這些商業(yè)文明在不斷拓展。英國在18世紀(jì)至19世紀(jì)中期曾推行保護(hù)性的工業(yè)政策，而當(dāng)英國在經(jīng)濟(jì)實(shí)力上擁有領(lǐng)先地位以后，便開始支持自由貿(mào)易，推行自由貿(mào)易政策長達(dá)60年之久。

歷史上，中國的發(fā)展早于歐洲，但是后來長期處于停滯。中國的人均GDP在1700年為600國際元，1820年仍停滯在600國際元，1900年下降到545國際元，2001年上升至3583國際元。雖然歐洲過去很長時(shí)間落后于中國，但是在1820年，歐洲的人均收入水平已經(jīng)是中國的兩倍。

中國改革開放的一大成就就是成為專利大國

早在1624年，英國就已經(jīng)開始實(shí)施《壟斷法規(guī)》，這部實(shí)質(zhì)上的專利法明確規(guī)定，把專利權(quán)授予最早的發(fā)明者，這些發(fā)明涉及新創(chuàng)工業(yè)領(lǐng)域中的最早發(fā)明，而專利的年限為14年以內(nèi)。根據(jù)《大國崛起：英國篇》介紹，到1851年為止，英國總共頒發(fā)了13023項(xiàng)專利。英國政府通過規(guī)定專利法的手段，有力地促進(jìn)和保護(hù)了私人的發(fā)明積極性，大大推動(dòng)了英國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。據(jù)說專利法出臺(tái)后，對(duì)財(cái)富和榮譽(yù)的渴求，使幾乎所有英國人都陷入了一種對(duì)新技術(shù)、新發(fā)明的狂熱崇拜中。

專利法的作用巨大，不過其弊端也較為明顯。首先，專利法是通過給某個(gè)人的所謂想法或其對(duì)一種自然規(guī)律的發(fā)現(xiàn)確認(rèn)一種壟斷專有權(quán)而設(shè)立，限制其他所有人所擁有的一般產(chǎn)權(quán)納入這種想法或者發(fā)現(xiàn)的排他性支配權(quán)。也就是說，所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)是通過限制他人行使一般產(chǎn)權(quán)而形成的。其次，它剝奪了其他不屬于第一申請(qǐng)人的平行發(fā)明人的發(fā)明專利。再次，專利法的不當(dāng)規(guī)定往往會(huì)妨礙進(jìn)一步的科技創(chuàng)新。

總體上看，一國若要成為創(chuàng)新大國，以保護(hù)專利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)必須加強(qiáng)。如果能在專利保護(hù)方面妥善處置上述專利法問題，在專利保護(hù)上推行制度創(chuàng)新，那么一國成為創(chuàng)新大國的概率就會(huì)增大。

中國總體上是在甲午戰(zhàn)爭之后才開始一路實(shí)施趕超戰(zhàn)略，無論是在軍事上、科技上還是在經(jīng)濟(jì)上，迄今為止仍然在推行一種趕超戰(zhàn)略。改革開放以來，中國成就赫然，已顯示出一種“巨國效應(yīng)”：只要制度對(duì)頭，人口大國可以做小國所不能做到的許多事情。中國盡管人均GDP尚低，但已經(jīng)是GDP規(guī)模世界第二，僅次于美國。而且，中國擁有39個(gè)工業(yè)大類，191個(gè)中類，525個(gè)小類，是全世界唯一擁有聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類中全部工業(yè)門類的國家，形成了一個(gè)舉世無雙、行業(yè)齊全的工業(yè)體系。此外，中國在一些領(lǐng)域開始擁有競爭優(yōu)勢，比如在高鐵領(lǐng)域；中國有了世界一流的高科技企業(yè)，比如華為公司；中國有了超級(jí)網(wǎng)店平臺(tái)，比如淘寶。

改革開放以來，中國最初一度采取技術(shù)模仿戰(zhàn)略，因此被稱為“模仿大國”甚至“山寨大國”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼也曾在20世紀(jì)90年代初撰文批評(píng)包括中國在內(nèi)的亞洲模式國家，認(rèn)為屬于投入擴(kuò)張性國家，只有增長，沒有發(fā)展。他認(rèn)為，所謂“亞洲奇跡”只是一種神話。中國“經(jīng)濟(jì)奇跡”的成功，可以歸因于部分選擇性地、有意或無意地推行一種德國“弗萊堡學(xué)派”代表人物歐肯所倡導(dǎo)的“競爭秩序”。根據(jù)其觀點(diǎn)，需要由國家建立和維持競爭秩序，而且國家必須在法治國框架內(nèi)運(yùn)作。這一“競爭秩序”的構(gòu)成原則一共有七項(xiàng)：一個(gè)有運(yùn)作能力的價(jià)格體系，幣值穩(wěn)定，私人產(chǎn)權(quán)，開放市場，契約自由，承擔(dān)責(zé)任（指每個(gè)人為其投入和行為負(fù)責(zé)），經(jīng)濟(jì)政策的穩(wěn)定性（指應(yīng)該持之以恒地推行上述原則）。實(shí)際上，無論是歐美發(fā)達(dá)國家，還是日本和中國，各自的經(jīng)濟(jì)成功均在不同程度上遵循了這些原則。

中國改革開放的一大成就就是成為專利大國。2015年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請(qǐng)110.2萬件，同比增長18.7％，連續(xù)5年居世界首位；共授權(quán)發(fā)明專利35.9萬件，其中，國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)26.3萬件?？梢哉f，中國的發(fā)展事實(shí)推翻了克魯格曼的“亞洲神話”說。

最好的創(chuàng)新政策應(yīng)該是一種競爭政策

在改革開放初期，“中國制造”在某種程度上是劣質(zhì)產(chǎn)品的代名詞。到目前，中國貨的品質(zhì)仍有待提升，好在“中國制造”基本上摘掉了劣質(zhì)產(chǎn)品代名詞的形象，倒是食品安全之類的新問題影響了中國產(chǎn)品的國際形象。而且，隨著中國越來越多企業(yè)在其產(chǎn)品和技術(shù)方面獲得競爭優(yōu)勢，人們開始討論“中國創(chuàng)造”。中國政府首次在2016年政府工作報(bào)告中提出要成為“創(chuàng)新強(qiáng)國”，這不是沒有根據(jù)的——政府也可以成為熊彼特意義上的“企業(yè)家”，所需要的是意志和行動(dòng)。中國從此之后不應(yīng)僅僅局限于發(fā)揮以廉價(jià)勞動(dòng)力為基礎(chǔ)的“比較優(yōu)勢”，而是要兩條腿走路，同時(shí)發(fā)揮“比較優(yōu)勢”和“競爭優(yōu)勢”。

在第四次工業(yè)革命發(fā)生之際，中國提出了“中國制造2025”戰(zhàn)略藍(lán)圖，將堅(jiān)持“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、質(zhì)量為先、綠色發(fā)展、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、人才為本”的基本方針，與德國的“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略遙相呼應(yīng)。如果說中國在前三次工業(yè)革命過程中只是無關(guān)或者追隨者，那么只要制度運(yùn)用得當(dāng)，中國可以參與甚至引領(lǐng)這第四次工業(yè)革命，而且中國已經(jīng)在發(fā)揮部分引領(lǐng)作用。比如在互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展方面，中美兩國居于領(lǐng)先地位；在3D打印技術(shù)方面，中國也有一定的競爭優(yōu)勢；在航空航天方面，中國正在成為競爭力中心。

中國從2015年開始推行“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”戰(zhàn)略，出臺(tái)了眾多政策措施，包括改善市場運(yùn)行環(huán)境、降低市場準(zhǔn)入門檻、減稅、補(bǔ)貼、培訓(xùn)等措施。2015年全國全年新登記注冊(cè)企業(yè)增長21.6%，平均每天新增1.2萬戶。毫無疑問，其中必有“雙創(chuàng)”政策的功勞。

目前，我國的創(chuàng)新政策措施多種多樣，“雙創(chuàng)”政策措施即其中一個(gè)重要組成部分。不過，創(chuàng)新屬于一種隨機(jī)現(xiàn)象，政府在識(shí)別促進(jìn)對(duì)象方面存在天然的信息不對(duì)稱性，而且定向補(bǔ)貼也存在淪為“撒芝麻”政策的風(fēng)險(xiǎn)——其收獲可能只是來自于補(bǔ)貼范圍內(nèi)的隨機(jī)成功。我們也要警惕，部分接受“雙創(chuàng)”補(bǔ)貼者，可能缺乏企業(yè)家的素質(zhì)與精神，難以成為真正的企業(yè)家。

最好的創(chuàng)新政策應(yīng)該是一種競爭政策，讓創(chuàng)新主體開展充分競爭，其要旨是創(chuàng)造和維持一種有利的創(chuàng)新環(huán)境。要讓無數(shù)市場主體在資源配置和創(chuàng)新過程中真正發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)下的配置效率和創(chuàng)新可致的動(dòng)態(tài)效率。為此，需要建立和推行前述競爭秩序的“七大原則”，還要奉行法治原則、低稅原則以及與市場兼容的原則等。創(chuàng)新政策要與市場兼容是指：要盡量不扭曲市場，而是改善市場結(jié)構(gòu)；要盡量促進(jìn)競爭，而不是妨礙競爭；要盡量有利于新技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)的形成，而不是維護(hù)舊有的應(yīng)淘汰的產(chǎn)業(yè)；要培育創(chuàng)新文化，而非扼殺創(chuàng)新精神；要盡量促進(jìn)中小微企業(yè)的發(fā)展，并減少對(duì)大型企業(yè)的補(bǔ)貼。唯有如此，“創(chuàng)新強(qiáng)國”才有望夢想成真?。T興元 中國社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所研究員）