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近期，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)6宗案件作出行政處罰，其中，3宗信息披露違法案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗借用他人賬戶從事證券交易案和1宗違法買賣股票案。 3宗信息披露違法案中，深圳奧特迅電力設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱奧特迅）未及時(shí)披露其董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理廖某霞被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的信息,違反了《證券法》第67條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違法。依據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)奧特迅給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員廖曉東給予警告，并處以6萬(wàn)元罰款。深圳市零七股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱零七股份）曾因信息披露違法于2015年被證監(jiān)會(huì)處罰，通過(guò)對(duì)投訴舉報(bào)線索的核查，發(fā)現(xiàn)零七股份還存在未依法披露子公司對(duì)外支付大額資金事項(xiàng)，未依法披露實(shí)際控制人練衛(wèi)飛、控股股東廣州博融投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣州博融）籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)以及未依法披露實(shí)際控制人練衛(wèi)飛、控股股東廣州博融所持公司股份被司法輪候凍結(jié)事項(xiàng)的行為，違反了《證券法》第67條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違法。依據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定責(zé)令零七股份改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)廣州博融給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)練衛(wèi)飛等責(zé)任人給予警告并分別處以10萬(wàn)元至20萬(wàn)元不等罰款。2013年7月，陳大魁一致行動(dòng)人新疆新眾嘉股權(quán)投資有限合伙企業(yè)減持“浙江眾成”440萬(wàn)股。2014年7月，陳大魁及其實(shí)際控制的證券賬戶共減持“浙江眾成”1801.52萬(wàn)股。陳大魁及其一致行動(dòng)人合并減持“浙江眾成”股份占公司總股本比例達(dá)到5%后，沒有及時(shí)履行報(bào)告和披露義務(wù)，構(gòu)成信息披露違法。依據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)陳大魁給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。 1宗內(nèi)幕交易案中，在廣州普邦園林股份有限公司關(guān)于非公開發(fā)行股票申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)的公告發(fā)布前，鐘迅與內(nèi)幕信息知情人通訊聯(lián)系，買入公司股票，交易行為明顯異常，在相關(guān)內(nèi)幕信息公告后分批賣出，盈利3,920,450.26元。鐘迅上述行為違反了《證券法》第73條和第76條的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定沒收鐘迅違法所得3,920,450.26元，并處以違法所得1倍的罰款。 1宗借用他人賬戶從事證券交易案中，2014年12月至2015年5月期間，重慶同德投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱同德集團(tuán)）利用法定代表人實(shí)際控制的另一家公司的證券賬戶和其他7個(gè)自然人的賬戶大量集中交易“金科股份”股票，違反了《證券法》第80條的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第208條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定責(zé)令同德集團(tuán)改正，沒收同德集團(tuán)違法所得18,023,384.05元，并處以違法所得1倍的罰款，對(duì)3名責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬(wàn)元到5萬(wàn)元不等罰款。 1宗違法買賣股票案中，當(dāng)事人艾強(qiáng)在擔(dān)任安徽皖江物流（集團(tuán)）股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事時(shí)，于2015年10月20日買入本公司股票，當(dāng)事人自稱考慮到可能違反“窗口期”禁止買賣本公司股票的規(guī)定，遂于第二日全部賣出。艾強(qiáng)將其持有的本公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出的行為違反了《證券法》第47條的規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)艾強(qiáng)給予警告，并處以6萬(wàn)元罰款。 證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)信息披露違法、內(nèi)幕交易、借用他人賬戶買賣證券及違法買賣股票等的各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序。 |