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日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗上市公司大股東違法案作出行政處罰，其中包括5宗違法減持案和1宗短線(xiàn)交易案，共涉及3名自然人股東、3名法人股東以及3名法人股東的責(zé)任人，共對(duì)當(dāng)事人罰款6696萬(wàn)元。 在2015年7月8日證監(jiān)會(huì)[2015]18號(hào)公告公布前，5宗違法減持案當(dāng)事人作為持有上市公司5%以上股份的股東，在減持上市公司股份的過(guò)程中，違反了《證券法》第三十八條、第八十六條規(guī)定，存在減持上市公司已發(fā)行股份達(dá)5%時(shí)未及時(shí)披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持上市公司股份的違法行為。其中，侯建芳違法減持“雛鷹農(nóng)牧”17,909,894股，違法減持金額426,434,576.1元;問(wèn)澤鴻違法減持“摩恩電氣”704萬(wàn)股，違法減持金額172,787,200元；浙江凱喜雅國(guó)際股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)凱喜雅）違法減持“嘉欣絲綢”6,977,454股，違法減持金額98,749,305.1元；香港東亞真空電鍍廠有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東亞真空）違法減持“長(zhǎng)信科技”44,814,897股，違法減持金額956,590,452.05元；深圳市投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深控投）違法減持“深天地A”3,556,854股，違法減持金額87,825,806.24元。我會(huì)根據(jù)當(dāng)事人違法減持比例、違法減持金額等情節(jié)確定了有梯次遞增的量罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)這批案件的當(dāng)事人履行了行政處罰事先告知程序。上述5宗案件當(dāng)事人在收到事先告知書(shū)后均提出了陳述、申辯和召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)的請(qǐng)求，我會(huì)已集中召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，認(rèn)真聽(tīng)取了當(dāng)事人的陳述、申辯，經(jīng)復(fù)核研究，我會(huì)決定對(duì)涉案當(dāng)事人給予警告、責(zé)令改正，并對(duì)侯建芳處以1580萬(wàn)元罰款；對(duì)問(wèn)澤鴻處以870萬(wàn)元罰款；對(duì)凱喜雅處以510萬(wàn)元罰款；對(duì)東亞真空處以3040萬(wàn)元罰款；對(duì)深控投處以570萬(wàn)元罰款。 1宗短線(xiàn)交易案中，當(dāng)事人潘國(guó)平作為持有上市公司海南大東海旅游中心股份有限公司5%以上股份的股東，在六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入又賣(mài)出股份,共獲利1,194,445.50元。上述行為違反了《證券法》第四十七條規(guī)定，構(gòu)成了短線(xiàn)交易。我會(huì)決定對(duì)當(dāng)事人給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。 近來(lái)，我會(huì)已按照依法審理、事先告知、集中聽(tīng)證、復(fù)核等程序要求，對(duì)數(shù)十宗大股東違法減持、短線(xiàn)交易案件作出了行政處罰。上市公司大股東應(yīng)當(dāng)從中吸取教訓(xùn)，認(rèn)真履行法律規(guī)定的義務(wù)，規(guī)范信息披露和股票交易行為。我會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為依法予以打擊，切實(shí)履行我會(huì)“兩維護(hù)，一促進(jìn)”的監(jiān)管職責(zé)。 |