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證監(jiān)會表示 國務院常務會議9日通過提請全國人大常委會授權國務院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用《中華人民共和國證券法》有關規(guī)定的決定草案。中國證監(jiān)會當日表示，注冊制改革是一個循序漸進的過程，不會一步到位，對新股發(fā)行節(jié)奏和價格不會一下子放開，不會造成新股大規(guī)模擴容。當前，證監(jiān)會除了做好注冊制的各項準備工作外，將繼續(xù)按照現(xiàn)行規(guī)定，做好新股發(fā)行審核工作，新股發(fā)行受理工作不會停止。注冊制實施后，現(xiàn)有在審企業(yè)排隊順序不作改變，確保審核工作平穩(wěn)有序過渡。 證監(jiān)會表示，注冊制改革將堅持市場導向，放管結(jié)合的原則，建立以市場機制為主導的新股發(fā)行制度，強化事中事后監(jiān)管；堅持法治導向，依法治市的原則，逐步形成市場參與各方依法履職盡責和維護自身合法權益的市場環(huán)境；堅持披露為本，歸位盡責的原則，促進發(fā)行人、中介機構(gòu)、投資者等各市場主體歸位盡責；堅持循序漸進，穩(wěn)步實施的原則，處理好改革的節(jié)奏、力度與市場可承受度的關系；堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，守住底線的原則，及時防范和化解市場風險。 據(jù)介紹，股票發(fā)行融資是資本市場的基礎功能之一，是資本市場合理配置資源的重要手段。在過去20余年里，我國股票市場為實體經(jīng)濟發(fā)展作出了重要貢獻，股票發(fā)行融資制度也經(jīng)歷了從審批制到核準制的不同發(fā)展階段。隨著改革深化和市場發(fā)展，核準制的缺陷和不足逐步顯現(xiàn)，必須推進股票發(fā)行注冊制改革，以有利于培育和形成市場自我約束機制，有利于發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，有利于提高資本市場服務實體經(jīng)濟的效率，有利于實現(xiàn)投融資功能平衡協(xié)調(diào)和資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。 實施注冊制，必須于法有據(jù)。全國人大常委會審議通過授權決定后，國務院將根據(jù)授權，對擬在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的股票的公開發(fā)行，調(diào)整適用《中華人民共和國證券法》關于股票公開發(fā)行核準制度的有關規(guī)定，對具體事項作出相關制度安排。證監(jiān)會將根據(jù)國務院確定的制度安排，制定《股票公開發(fā)行注冊管理辦法》等相關部門規(guī)章和規(guī)范性文件，對注冊條件、注冊機關、注冊程序、審核要求、信息披露、中介機構(gòu)職責以及相應的事中事后監(jiān)督管理等作出全面具體的規(guī)定，向社會公開征求意見后公布實施。 證監(jiān)會表示，注冊制是一種更為市場化的股票發(fā)行制度，既可以較好解決發(fā)行人與投資者信息不對稱所引發(fā)的問題，又可以規(guī)范監(jiān)管部門職責邊界，避免監(jiān)管部門過度干預。注冊制實施后，要堅決落實以信息披露為中心的監(jiān)管理念，將注冊審核的重點轉(zhuǎn)移到督促企業(yè)向投資者披露充分且必要的投資決策信息上來，不再對企業(yè)業(yè)績與投資價值、未來發(fā)展前景等做實質(zhì)判斷和“背書”。實行注冊制改革，必須突出強調(diào)事中事后監(jiān)管。證監(jiān)會將切實維護公開、公平、公正的市場秩序，嚴厲打擊和懲處違法違規(guī)行為，提高違法違規(guī)成本，保護投資者的合法權益。要全面加強對欺詐發(fā)行和信息披露虛假的懲罰力度，通過責令回購股份、責令先行賠付等方式，使投資者所受經(jīng)濟損失獲得及時補償。要全面完善中介機構(gòu)特別是保薦機構(gòu)和會計師事務所的執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，通過有效的監(jiān)管措施和責任追究，把中介機構(gòu)的勤勉盡責和信息披露把關責任落到實處。要切實加大執(zhí)法協(xié)作配合，健全行刑銜接機制，對涉嫌犯罪的違法行為堅決移送公安機關，追究刑事責任，實施刑罰制裁。要推動建立適應注冊制改革要求的民事賠償制度，有效保障投資者通過民事賠償訴訟獲得賠償，讓違法者付出高昂的成本和代價。特別重要的是，要嚴格實施上市公司退市制度，對欺詐發(fā)行和重大違法的上市公司實施強制退市，堅決清除出市場。（記者 許志峰） |