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為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家社會(huì)信用體系建設(shè)的總體要求，緊緊圍繞《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014－2020年）》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》中的相關(guān)工作部署，引領(lǐng)資本市場(chǎng)主體誠(chéng)信自律，弘揚(yáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信文化，進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法和誠(chéng)信建設(shè)工作水平，近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)辦公室會(huì)同中證資本市場(chǎng)運(yùn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)中心，對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)信息，特別是2014年數(shù)據(jù)信息，進(jìn)行了專門的梳理和統(tǒng)計(jì)分析。 截至2014年年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫累計(jì)收錄誠(chéng)信信息69545條，涵蓋了發(fā)行人、上市公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、私募基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、高管人員和從業(yè)人員以及其他相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)管執(zhí)法信息、媒體反映信息、履行承諾信息等。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，2014年度資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)水平得到進(jìn)一步提高，大多數(shù)市場(chǎng)參與主體沒有失信記錄。其中2383家、占比91%的上市公司當(dāng)年沒有失信記錄；80家、占比67%的證券公司當(dāng)年沒有失信記錄；80家、占比84%的基金管理公司當(dāng)年沒有失信記錄；136家、占比89%的期貨公司當(dāng)年沒有失信記錄。 從主要梳理數(shù)據(jù)來看，2014年度資本市場(chǎng)存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)總體上較少，總計(jì)394家，其中失信記錄數(shù)量最多的機(jī)構(gòu)是上市公司，總計(jì)231家（占當(dāng)年存在失信記錄機(jī)構(gòu)總數(shù)的比例超過57%），其次為機(jī)構(gòu)投資者（41家）和證券公司（40家），其他各類機(jī)構(gòu)整體上失信記錄數(shù)量均保持在較低水平，其中新三板公司和律師事務(wù)所各為1家。同時(shí)，資本市場(chǎng)存在違法失信記錄的人員數(shù)量總計(jì)1080人，占比最大的是上市公司人員（董事、監(jiān)事、高管及其他相關(guān)責(zé)任人員）總計(jì)634人（約占當(dāng)年全部失信人數(shù)的59%），排名第二的是自然人投資者，共有211名自然人投資者出現(xiàn)失信行為，占比約為20%，再次為會(huì)計(jì)師事務(wù)所及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)人員105人，約占9.7%。從各類人員失信記錄數(shù)量上看，證券公司、基金公司、期貨公司存在失信記錄的人員數(shù)量相對(duì)較少。 從失信行為內(nèi)容上看，2014年失信行為的違法成本持續(xù)增加，失信行為被揭露和懲戒的可能性在逐步加大，失信行為總體呈現(xiàn)多樣化態(tài)勢(shì)，包括信息披露違法失信、市場(chǎng)交易違法失信、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信、內(nèi)控管理違法失信等多種形式，其中信息披露違法失信行為占據(jù)主要部分。隨著對(duì)主要失信行為的嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法，不同違法失信行為會(huì)雜交、糅合，制造或者利用信息優(yōu)勢(shì)、借助職務(wù)便利等可能將以“創(chuàng)新”的面目出現(xiàn)。 誠(chéng)信是資本市場(chǎng)健康、穩(wěn)定、繁榮發(fā)展的重要基礎(chǔ)。2014年度誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)的定量和定性分析，體現(xiàn)了一年來中國(guó)證監(jiān)會(huì)立足“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，積極推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的重要成果，為進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平，強(qiáng)化守信激勵(lì)、失信懲戒的誠(chéng)信約束作用提供了較好的基礎(chǔ)和參考。
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