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2015年1月9日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了《股票期權(quán)交易試點管理辦法》及配套規(guī)則、《證券期貨業(yè)統(tǒng)計指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引（2014年修訂）》、《期貨交易數(shù)據(jù)交換協(xié)議》、《證券公司客戶資料管理規(guī)范》、《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)通信協(xié)議應(yīng)用指南》、《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計規(guī)范》，就《行政和解金管理暫行辦法（征求意見稿）》向社會公開征求意見，通報了針對內(nèi)幕交易的執(zhí)法工作情況，宣布證監(jiān)會2015年起取消證券投資咨詢機構(gòu)年檢，介紹證聯(lián)網(wǎng)完成建設(shè)正式投入運行的情況。另外，還回答了記者關(guān)心的其他問題。 問：近期，上交所和深交所分別發(fā)布通知，稱經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，跨境ETF和跨境LOF將可以實行T+0交易。這是否意味著近期A股有可能實行T+0交易？ 答：經(jīng)我會批準(zhǔn)，滬深交易所發(fā)布通知，明確投資標(biāo)的實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的跨境ETF和跨境LOF可以實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易（又稱T+0交易）。這種安排是必要的，合理的，也是可行的。 一是符合產(chǎn)品內(nèi)在邏輯。此前，我會已批準(zhǔn)滬深兩所的黃金、債券、貨幣ETF實行T+0，主要考慮就是其投資標(biāo)的實行T+0。對兩所上市交易的投資標(biāo)的實行T+0的所有跨境ETF和跨境LOF實行T+0交易，與上述邏輯一致。 二是有助于改善存量產(chǎn)品流動性和定價效率，促進跨境基金的發(fā)展?？缇郴饘嵭蠺+0之后，為其提供流動性服務(wù)的券商可以降低持倉風(fēng)險，減少流動性服務(wù)資金占用，提高報價積極性。流動性的改善將促進ETF資產(chǎn)規(guī)模的擴大，增加市場廣度和深度，進一步提高對各類長期資金的吸引力。 三是有助于維護市場公平和保護中小投資者權(quán)益。境外主要市場普遍實施T+0交易制度。對投資標(biāo)的實行T+0的跨境ETF和跨境LOF實行T+0，一定程度上可以解決參與境外市場投資的中小投資者面臨的交易制度不公平問題。 四是風(fēng)險可控?？缇矱TF和跨境LOF大多跟蹤境外市場核心寬基指數(shù)，標(biāo)的指數(shù)難以操縱；產(chǎn)品都具有一二級市場套利機制，基金交易價格難以被操縱投資；產(chǎn)品都具有低波動、無杠桿的特性，投資需求主要是機構(gòu)資產(chǎn)配置和部分投資者波段操作?？傮w而言，這兩類產(chǎn)品的價格操縱和過度交易風(fēng)險較小。此外，對投資標(biāo)的實行T+0的跨境ETF和跨境LOF實行T+0也沒有引入額外的結(jié)算交收風(fēng)險。 允許投資標(biāo)的實行T+0的跨境ETF和跨境LOF實行T+0，是完善境內(nèi)證券交易所交易制度的積極舉措。但是，這與在A股市場推行T+0沒有直接關(guān)系。 問：近期武漢中博生物首發(fā)申請被否，是否與之前的信息披露抽查有關(guān)？能否介紹下目前首發(fā)企業(yè)信息披露抽查的情況？ 答：中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會于2014年12月31日舉行2014年第229次發(fā)審委會議，依法對武漢中博生物股份有限公司的股票發(fā)行申請進行了審核，同意票數(shù)未達到5票，申請未獲通過。我會將根據(jù)《證券法》、《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，履行有關(guān)程序后依法作出不予核準(zhǔn)的決定，并在決定中說明不予核準(zhǔn)的理由。 自開展首發(fā)企業(yè)信息披露抽查工作以來，我會已經(jīng)陸續(xù)抽出11家首發(fā)企業(yè)。截至目前，我會已完成對包括武漢中博生物股份有限公司在內(nèi)的6家首發(fā)企業(yè)的現(xiàn)場檢查，并在履行完后續(xù)相關(guān)程序的基礎(chǔ)上陸續(xù)啟動后續(xù)審核工作。與此同時，我會正組織人員開展對其余抽中企業(yè)的信息披露質(zhì)量抽查工作。 問：1月5日，李克強總理在深圳考察強調(diào)：滬港通后應(yīng)該有深港通。請問證監(jiān)會下一步對深港通有何考慮？ 答：深、港交易所正在對開展深港通進行研究。我會一貫支持深港交易所開展合作，并將支持他們在滬港通試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，探索新的合作方式和內(nèi)容，共同促進兩地資本市場健康發(fā)展。 問：請問此前對于券商兩融業(yè)務(wù)的檢查情況進展如何？是否有可公布的結(jié)果？ 答：按照年初統(tǒng)一工作安排，我會于2014年12月對部分證券公司的融資融券、股票質(zhì)押回購交易、約定購回式證券交易等融資類業(yè)務(wù)進行了現(xiàn)場檢查。目前，現(xiàn)場檢查已經(jīng)結(jié)束，正在梳理匯總有關(guān)情況。如檢查發(fā)現(xiàn)問題，我會將依法處理。 問：近日方正證券公告稱，因公司第二股東申請仲裁，法院對方正證券及其下屬機構(gòu)銀行存款進行了凍結(jié)，或查封、扣押其相應(yīng)價值的財產(chǎn)，上述財產(chǎn)保全事項已經(jīng)對公司正常經(jīng)營造成影響。請問如何保證方正證券客戶的利益？ 答：經(jīng)核實，司法機關(guān)凍結(jié)的相關(guān)資金均屬方正證券的自有資金，方正證券客戶的資產(chǎn)安全未受影響。我會已督促方正證券加強風(fēng)險管理，確保公司正常經(jīng)營。我會將繼續(xù)高度關(guān)注事態(tài)進展情況，維護廣大投資者的合法權(quán)益。 |