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2014年9月4日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)暫時調(diào)整有關(guān)行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的部門規(guī)章規(guī)定的準(zhǔn)入特別管理措施的決定》（以下簡稱《決定》），暫時調(diào)整實施《中華人民共和國國際海運條例》、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、《鹽業(yè)管理條例》以及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》、《外商投資民用航空業(yè)規(guī)定》規(guī)定的有關(guān)資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍等準(zhǔn)入特別管理措施?！稕Q定》的發(fā)布，充分表明了全面深化改革、擴大開放的決心，展示了依法施政的良好形象。 一、新形勢下深化對外開放的前哨 2013年9月29日，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱自貿(mào)試驗區(qū)）正式掛牌成立，時至今日已經(jīng)一年有余。作為中國新一輪對外開放的橋頭堡和試驗田，自貿(mào)試驗區(qū)的成立有著深刻的時代背景。 改革開放以來，中國抓住了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機遇，利用較為完善的基礎(chǔ)設(shè)施、低廉的勞動力成本和自然資源、優(yōu)惠的政策措施和后發(fā)優(yōu)勢，開放型經(jīng)濟實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。2010年，中國超越日本成為世界第二大經(jīng)濟體，2013年，中國貨物貿(mào)易總額達到4.16萬億美元，增長7.6%，成為世界第一大貨物貿(mào)易國家，也是首個貨物貿(mào)易總額超過4萬億美元的國家，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟發(fā)展史的奇跡。 然而，伴隨中國經(jīng)濟地位的崛起特別是貿(mào)易地位的不斷提升的則是國際收支的不平衡和貿(mào)易摩擦的加劇，一時間“中國威脅論”甚囂塵上。金融危機以來，全球貿(mào)易競爭進入白熱化的階段，其表現(xiàn)之一就是美、日、歐三大經(jīng)濟體啟動了跨太平洋伙伴關(guān)系（TPP）、多邊服務(wù)協(xié)議（PSA）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系（TTIP）等一系列世界貿(mào)易組織體系之外的新談判，試圖建立全球貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易的新游戲規(guī)則?！ ∶鎸@樣復(fù)雜的國際經(jīng)濟局勢與嚴(yán)苛的貿(mào)易環(huán)境，中國政府繼續(xù)深化對外開放的基本戰(zhàn)略沒有動搖，在短時期內(nèi)中國政府打出了一套組合拳。首先是推進中韓自貿(mào)區(qū)第六輪談判，其次是將中歐自貿(mào)區(qū)提上議事日程談判，并率先與冰島、瑞士進行談判；再次是加快與澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定談判的步伐；最后是加強與金磚國家的經(jīng)濟聯(lián)系，特別是成立了金磚國家開發(fā)銀行。 而在修煉內(nèi)功方面，自貿(mào)試驗區(qū)是這一套深化對外開放組合拳中的重中之重。從誕生伊始，自貿(mào)試驗區(qū)就吸引了全世界的目光。 建立自貿(mào)試驗區(qū)，首先促進了貿(mào)易形式的多樣化，除了通常形式的出口貿(mào)易之外，轉(zhuǎn)口貿(mào)易和出口加工業(yè)務(wù)會有大幅度的上升，并在此基礎(chǔ)上拓展期貨貿(mào)易、離岸貿(mào)易。世界上一些成功的自由貿(mào)易區(qū)，比如香港、新加坡等，都是以轉(zhuǎn)口貿(mào)易起步，再由轉(zhuǎn)口貿(mào)易推動經(jīng)濟全面發(fā)展。更重要的是，推進與自由貨物貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)貿(mào)易與服務(wù)外包的發(fā)展，海運保險、融資租賃、檢測維修、審計會計、航運倉儲、金融服務(wù)等將直接受益。另一方面，自貿(mào)試驗區(qū)全面實施準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理的投資自由化政策。服務(wù)業(yè)中的金融服務(wù)、航運服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、社會服務(wù)、文化服務(wù)，六大領(lǐng)域全部開放，引進來和走出去的步伐將全面提速。實踐證明，無論是制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)，凡是對外開放比較徹底、積極參與全球市場競爭的領(lǐng)域，都會不斷提升競爭力，變大變強。 正值自貿(mào)試驗區(qū)一周年之際，國務(wù)院印發(fā)《決定》，內(nèi)容涉及鹽業(yè)、高鐵、石油、海運、汽車等領(lǐng)域的新一輪27項擴大開放措施，對《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《外商投資民用航空業(yè)規(guī)定》規(guī)定的有關(guān)資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍等外商投資準(zhǔn)入特別管理措施進行了調(diào)整，這些措施是自貿(mào)試驗區(qū)政策精細(xì)化、具體化的體現(xiàn)，從前期較為宏觀的政策導(dǎo)向型向可操作性更強的具體措施進行演變，是對自貿(mào)試驗區(qū)前一階段對外開放成果的肯定和繼續(xù)深化。 毫無疑問，自貿(mào)試驗區(qū)將持續(xù)發(fā)揮中國新形勢下深化對外開放橋頭堡的作用，進一步在貿(mào)易和投資自由化等方面鞏固現(xiàn)有的成果，并將中國對外開放推向一個新階段。 二、制度創(chuàng)新的試驗田 以開放促改革，以改革促發(fā)展，是中國經(jīng)濟改革36年以來的一個重要經(jīng)驗。中國取得的重大改革成就幾乎都是在開放的形勢下“倒逼”出來的。因此，自貿(mào)試驗區(qū)絕不僅僅是單方面的對外開放，從成立伊始，它所承載的使命就有別于傳統(tǒng)意義上的自貿(mào)區(qū)。自貿(mào)試驗區(qū)從根本上探索的是國家全面深化改革中的核心問題，就是要把黨的十八屆三中全會提出的處理好政府與市場的關(guān)系這一核心目標(biāo)，在自貿(mào)試驗區(qū)里設(shè)計出一整套制度體系，因此成立自貿(mào)試驗區(qū)的初衷，就是希望它成為制度創(chuàng)新的高地，可以說，試驗區(qū)承擔(dān)著中國經(jīng)濟改革升級的重大責(zé)任，是改革進入深水區(qū)的起點和試驗田。 成立一年以來，自貿(mào)試驗區(qū)的四大制度創(chuàng)新已經(jīng)初步形成，一系列改革成果出爐，一批可供上海市乃至全國借鑒、復(fù)制的經(jīng)驗已經(jīng)取得階段性的成功。 首先，自貿(mào)試驗區(qū)借鑒國際經(jīng)驗，在貿(mào)易便利化方面不斷推陳出新。在貿(mào)易監(jiān)管中，自貿(mào)試驗區(qū)采取“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由”的創(chuàng)新制度。海關(guān)方面推出“先進區(qū)、后報關(guān)”、“批次進出、集中申報”等23項監(jiān)管服務(wù)創(chuàng)新舉措，同時堅持以企業(yè)需求為導(dǎo)向，加快推動企業(yè)申報、行政審批、作業(yè)流程、貨物流轉(zhuǎn)、稅收征管、后續(xù)監(jiān)管等環(huán)節(jié)的一系列便利化。檢驗檢疫部門推出了通關(guān)無紙化、分線監(jiān)督管理、第三方檢驗結(jié)果采信、進口貨物預(yù)檢驗制度、動植物及其產(chǎn)品檢疫審批負(fù)面清單管理制度、中轉(zhuǎn)貨物原產(chǎn)地簽證制度等23項改革措施。海關(guān)、檢驗檢疫部門聯(lián)動實施“一次申報、一次查驗、一次放行”監(jiān)管試點。海事部門推出了高效率船舶登記流程等15項新制度。質(zhì)檢部門則推出了改革企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案管理制度，取消工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證委托加工備案，組織機構(gòu)代碼實時賦碼等創(chuàng)新制度，上述創(chuàng)新還將在評估后向全國推廣實施。 其次，自貿(mào)試驗區(qū)深入探索負(fù)面清單管理模式，形成更加開放透明的投資管理制度。一年以來，自貿(mào)試驗區(qū)將外商投資與國民待遇等不符的措施列入負(fù)面清單并在此基礎(chǔ)上改革外商投資管理方式。2014版負(fù)面清單在2013版的基礎(chǔ)上繼續(xù)瘦身，將外商投資準(zhǔn)入特別管理措施由190條減少到139條，自貿(mào)試驗區(qū)對金融、教育、文化、醫(yī)療等有序開放領(lǐng)域，對育幼養(yǎng)老、建筑、會計、商貿(mào)物流、電子商務(wù)等領(lǐng)域，以及一般制造領(lǐng)域的33項管理措施，均采取了取消或放寬的政策。2014年國務(wù)院又批準(zhǔn)了新一輪31項服務(wù)業(yè)擴大開放措施。提高開放度，增加透明度，與國際通行規(guī)則相銜接，是新版負(fù)面清單的重要亮點。 再次，自貿(mào)試驗區(qū)大膽進行金融創(chuàng)新，不斷推出新的金融產(chǎn)品和服務(wù)模式，成為中國金融改革的重要突破口。在風(fēng)險可控的前提下，“一行三會”推出了51條創(chuàng)新舉措，在自由貿(mào)易賬戶體系、拓展人民幣跨境使用、投融資匯兌便利、利率市場化、進一步落實外匯管理改革等方面做了許多有益的嘗試，為國家金融改革做好了演習(xí)。 最后是以事中事后監(jiān)管為核心的政府管理方式創(chuàng)新。由于在投資管理方面實行了負(fù)面清單制度，放開了事前審核，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)形成了事中事后監(jiān)管的制度和體系，監(jiān)管重心從原本的資質(zhì)審批轉(zhuǎn)移到了日常的監(jiān)管。這一制度目前包括六項內(nèi)容：安全審查制度；反壟斷審查制度；社會信用體系；企業(yè)年度報告公示和經(jīng)營異常名錄制度；信息共享和綜合執(zhí)法制度；社會力量參與市場監(jiān)管制度，用以加強對市場主體的監(jiān)管。 一年來自貿(mào)試驗區(qū)所進行的這一系列創(chuàng)新，從體制機制和管理制度上切實為企業(yè)創(chuàng)造了非常好的市場環(huán)境，提高了政府的效率、激發(fā)了市場活力、降低了企業(yè)運營成本，保證了內(nèi)資外資、國企民企的同等、公平待遇。 一花獨放不是春，百花齊放春滿園。國務(wù)院明確要求，自貿(mào)試驗區(qū)要形成“可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗”，讓全國享受制度“紅利”。一年來，自貿(mào)試驗區(qū)已經(jīng)有21項制度在全國復(fù)制推廣，包括貿(mào)易監(jiān)管、投資管理、金融創(chuàng)新等3個領(lǐng)域。這些制度創(chuàng)新成果，是在自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)管理的過程中，成熟一項推進一項的。現(xiàn)在國家正在對另外幾十項創(chuàng)新制度進行評估，條件成熟后也會分批分期復(fù)制推廣。從這個意義上說，自貿(mào)試驗區(qū)的地位可以比肩第一輪改革開放時的深圳經(jīng)濟特區(qū)，是當(dāng)下中國全力推進改革、深化對外開放的一個縮影。 三、加強法治環(huán)境建設(shè)，依法治“區(qū)” 自貿(mào)試驗區(qū)的改革和創(chuàng)新，離不開法治環(huán)境的建設(shè)。在國家層面，已暫時調(diào)整實施了3部法律、17部行政法規(guī)、3部國務(wù)院文件、3部國務(wù)院批準(zhǔn)的部門規(guī)章的有關(guān)內(nèi)容。上海市人大制定了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例》，對自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)涉及的制度創(chuàng)新內(nèi)容和具體改革舉措，以地方性法規(guī)的形式進行了全面規(guī)范。 自貿(mào)試驗區(qū)的法制保障可以用三句話來概括：“法無禁止皆可為、法無授權(quán)不可為、法定職責(zé)必須為”，負(fù)面清單是“法無禁止皆可為”，規(guī)定什么不可以干，這樣企業(yè)會有一個很清晰的預(yù)期?！胺o授權(quán)不可為”就是要轉(zhuǎn)變政府職能，建立權(quán)力清單，即法無授權(quán)，政府部門就不能再審批和干涉，將政府的權(quán)力鎖在籠子里；“法定職責(zé)必須為”則是避免政府的消極行政，建立服務(wù)型政府。 此外，自貿(mào)試驗區(qū)還建立了信息共享和綜合執(zhí)法制度。在信息共享方面，重點是建設(shè)試驗區(qū)信息共享和服務(wù)平臺，促進跨部門聯(lián)合監(jiān)管。在綜合執(zhí)法方面，重點是建立各部門聯(lián)動執(zhí)法、協(xié)調(diào)合作機制，包括相對集中行使執(zhí)法權(quán)、建設(shè)網(wǎng)上執(zhí)法辦案系統(tǒng)、建設(shè)聯(lián)勤聯(lián)動指揮平臺。 為更好地探索符合自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展需要的服務(wù)舉措，浦東新區(qū)法院專門出臺《進一步推進司法服務(wù)保障中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的意見》，主要內(nèi)容包括：突出涉自貿(mào)試驗區(qū)矛盾糾紛的公正高效化解；針對自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)涉及諸多新領(lǐng)域、新模式、新業(yè)態(tài)，從司法理念、審判機制、案件裁判等多個方面，加強和規(guī)范對司法活動的監(jiān)督。 2014年9月，國務(wù)院發(fā)布《決定》，為自貿(mào)試驗區(qū)的改革開放進程提供更為堅實的法律保障，也是努力營造國際開放環(huán)境下的現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制，保證各類企業(yè)在更加國際化、法治化的環(huán)境中公平競爭和發(fā)展的重要一步。 改革推進一步，活力激發(fā)一步?？偟目磥?，自由貿(mào)易試驗區(qū)在這一年以來獲得了讓人滿意的成績，并逐漸展現(xiàn)出制度自信，為中國全面深化改革，進一步擴大開放積累了寶貴經(jīng)驗，也一定會在未來中國經(jīng)濟建設(shè)的實踐中不斷創(chuàng)新前行。（中央財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院副院長 劉春生） |