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審計署就中國投資有限責(zé)任公司等審計情況答問
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com 2014-06-18 10:39 來源: 審計署網(wǎng)站
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    6月18日,審計署發(fā)布了中國投資有限責(zé)任公司、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國銀行股份有限公司2012年度資產(chǎn)負(fù)債損益審計結(jié)果。圍繞有關(guān)審計情況,記者采訪了審計署金融審計司主要負(fù)責(zé)人。

    1.問:請介紹一下這幾年審計署開展金融企業(yè)審計的總體情況?

    答:針對不斷發(fā)展變化的經(jīng)濟(jì)金融形勢,近年來我們不斷拓展金融審計工作的廣度和深度,以維護(hù)國家金融安全為主線,以“揭示風(fēng)險,維護(hù)安全,推動創(chuàng)新,促進(jìn)發(fā)展”為工作目標(biāo),通過強(qiáng)化審計監(jiān)督力度,有效揭示國有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)和重大風(fēng)險隱患,及時提出完善金融管理體制機(jī)制方面的審計建議,促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營,加強(qiáng)管理,提高效益,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,切實發(fā)揮審計監(jiān)督在防范金融風(fēng)險、加強(qiáng)金融監(jiān)管以及促進(jìn)金融市場平穩(wěn)健康運行等方面的重要作用。2013年,我們根據(jù)年度工作計劃安排,組織審計署有關(guān)特派員辦事處200多名審計人員對中國投資有限責(zé)任公司、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國銀行股份有限公司等3家大型金融企業(yè)總部及其所屬23家分支機(jī)構(gòu)、直屬企業(yè)進(jìn)行了審計。

    2.問:這次審計的重點是什么?

    答:審計中,重點把握了3個方面的內(nèi)容:一是反映3家金融企業(yè)貫徹落實國家宏觀調(diào)控及貨幣信貸政策情況,反映深化體制改革、加強(qiáng)經(jīng)營管理等方面主要做法及取得的成效;二是審查3家金融企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的健全性和有效性,反映信貸資金投放、投融資活動、金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新以及對所屬機(jī)構(gòu)管控等方面存在的薄弱環(huán)節(jié);三是揭露有關(guān)企業(yè)重大經(jīng)營風(fēng)險隱患和違法違規(guī)問題,促進(jìn)其提高全面風(fēng)險管理水平,有效維護(hù)金融資產(chǎn)安全。

    3.問:請您介紹一下,本次審計結(jié)果如何?金融企業(yè)經(jīng)營管理中還存在哪些主要問題?

    答:審計結(jié)果表明,3家金融企業(yè)能夠認(rèn)真貫徹落實國家宏觀調(diào)控政策,結(jié)合實際情況適時調(diào)整和優(yōu)化信貸投放總量、投向和節(jié)奏,有效服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時,不斷深化經(jīng)營體制改革,健全公司法人治理、完善決策機(jī)制和風(fēng)險管控措施,積極創(chuàng)新業(yè)務(wù)和提升服務(wù)質(zhì)量。經(jīng)營業(yè)績、整體實力和資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)提高,抗風(fēng)險能力進(jìn)一步增強(qiáng),在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、支持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長等方面發(fā)揮了重要作用。

    但此次審計也發(fā)現(xiàn)一些問題。一是3家金融企業(yè)的一些所屬分支機(jī)構(gòu)違規(guī)發(fā)放貸款等違規(guī)經(jīng)營問題仍較突出,主要是向手續(xù)不全或資本金不足的項目發(fā)放貸款,違反規(guī)定程序向企業(yè)發(fā)放貸款,違規(guī)辦理無真實貿(mào)易背景的銀行承兌匯票及開立信用證業(yè)務(wù)等,以及違規(guī)化解不良貸款、超范圍吸收存款及違規(guī)動用企業(yè)繳存的準(zhǔn)備金。二是部分分支機(jī)構(gòu)和所屬子公司存在會計核算不實、財務(wù)管理混亂等問題,主要表現(xiàn)為虛列支出、公款私存、多計支出、少計收入、違規(guī)列支職工福利性支出及使用虛假發(fā)票報銷費用等。三是部分業(yè)務(wù)經(jīng)營管理存在薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患,如,部分境外投資盡職調(diào)查或后續(xù)管理不到位等。

    4.問:3家金融企業(yè)對審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況如何?

    答:3家金融企業(yè)高度重視本次審計發(fā)現(xiàn)的問題,針對審計報告提出的問題及審計建議,多次召開專題會議研究部署整改工作。一是認(rèn)真研究制定整改工作方案和措施,相關(guān)職能部門牽頭開展專項治理,扎實推進(jìn)整改工作。截至2014年5月底,審計指出的具體問題已基本完成整改。二是完善相關(guān)制度、規(guī)范操作流程、梳理管控機(jī)制,進(jìn)一步健全內(nèi)控管理的長效機(jī)制。3家金融企業(yè)共制定、修訂工作流程以及建立和完善工作機(jī)制216項。三是通過嚴(yán)格問責(zé),嚴(yán)肅處理了有關(guān)責(zé)任人。

    5.問:審計署在加強(qiáng)有關(guān)金融企業(yè)經(jīng)營管理和防范金融風(fēng)險方面有什么建議?

    答:根據(jù)審計發(fā)現(xiàn)的情況,我們提出3個方面的建議。一是應(yīng)繼續(xù)優(yōu)化信貸投向結(jié)構(gòu),在業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程中繼續(xù)完善相關(guān)管理制度和產(chǎn)品流程,提高境外投資能力,加強(qiáng)項目投后管理和風(fēng)險控制;二是嚴(yán)格執(zhí)行獨立審貸制度,加大信貸業(yè)務(wù)審查力度,密切關(guān)注企業(yè)經(jīng)營狀況,嚴(yán)密監(jiān)控貸款資金流向及用途,切實防范貸款風(fēng)險;三是不斷健全內(nèi)部財務(wù)管理制度,規(guī)范福利發(fā)放、費用報銷等管理措施,依法合規(guī)列支各項經(jīng)營費用,確保會計信息的真實完整。

責(zé)任編輯: 宋巖
 
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