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????2014年2月21日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了中央編辦批復(fù)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整方案、關(guān)于大連商品交易所掛牌聚丙烯期貨合約的批復(fù)（詳見(jiàn)要聞欄目）、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參加2013年度年檢事宜公告（詳見(jiàn)證監(jiān)會(huì)公告欄目），之后回答了記者關(guān)心的問(wèn)題。 ????問(wèn)：有觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)金騰訊合作中涉及的1800萬(wàn)元廣告費(fèi)用，對(duì)于雙方似乎都不是最核心的訴求，雙方是借助相對(duì)簡(jiǎn)單的廣告合作，提前占據(jù)網(wǎng)絡(luò)券商競(jìng)爭(zhēng)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)地位。對(duì)此證監(jiān)會(huì)有何評(píng)價(jià)？ ????答：我們已關(guān)注到，2013年11月，國(guó)金證券公告了其與騰訊公司簽署《戰(zhàn)略合作協(xié)議》事宜。市場(chǎng)主體之間的合作與競(jìng)爭(zhēng)，都屬于市場(chǎng)行為，由相關(guān)公司自行決定。我會(huì)關(guān)注的是公司在此過(guò)程中的合法合規(guī)性。如相關(guān)公司在信息披露或其他方面存在違法違規(guī)行為，我會(huì)將依法進(jìn)行查處。 ????問(wèn)：有報(bào)道稱(chēng)，東航期貨宣布2月18日起對(duì)新開(kāi)戶免收傭金，且開(kāi)戶只需手機(jī)操作，引起市場(chǎng)關(guān)注，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此如何評(píng)價(jià)？ ????答：近日，東航期貨推出了“手機(jī)開(kāi)戶”和“零傭金”業(yè)務(wù)。該業(yè)務(wù)的推出，引起了期貨市場(chǎng)各方的廣泛熱議。 ????首先，關(guān)于手機(jī)開(kāi)戶問(wèn)題。近年來(lái)，互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展迅速，正在對(duì)各個(gè)傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域產(chǎn)生越來(lái)越大的影響。目前我會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)尚未出臺(tái)有關(guān)期貨公司網(wǎng)上開(kāi)戶的專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定。期貨公司創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法合規(guī)和保護(hù)投資者利益，充分考慮期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)高和專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)。我會(huì)上海證監(jiān)局在對(duì)東航期貨“手機(jī)開(kāi)戶”業(yè)務(wù)的核查中發(fā)現(xiàn)，與傳統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶方式相比，手機(jī)開(kāi)戶存在開(kāi)戶實(shí)名制審核不夠嚴(yán)格、風(fēng)險(xiǎn)揭示不夠充分、期貨投資者適當(dāng)性評(píng)估和投資者保護(hù)難以落實(shí)到位等問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。為維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益，監(jiān)管部門(mén)已于近日叫停該項(xiàng)業(yè)務(wù)。 ????同時(shí)，我會(huì)將充分考慮市場(chǎng)需求，評(píng)估分析互聯(lián)網(wǎng)對(duì)期貨行業(yè)的影響，進(jìn)一步研究互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶等問(wèn)題。在相關(guān)政策制度出臺(tái)前，期貨公司暫不能開(kāi)展手機(jī)開(kāi)戶及類(lèi)似業(yè)務(wù)。 ????其次，關(guān)于零傭金問(wèn)題。目前期貨行業(yè)按市場(chǎng)化原則收取客戶手續(xù)費(fèi)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)從行業(yè)自律的角度在《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》、《關(guān)于提升服務(wù)能力，規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的實(shí)施意見(jiàn)》等自律規(guī)則中要求公司不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。針對(duì)東航期貨的“零傭金”行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)已啟動(dòng)調(diào)查程序。 ????問(wèn)：2月18日，北京銀行發(fā)布公告稱(chēng)，該行有高管于本月17日購(gòu)買(mǎi)本行股票3萬(wàn)股；19日北京銀行股票漲停；之后北京銀行發(fā)布與小米公司簽署合作協(xié)議的公告。請(qǐng)問(wèn)該高管是否涉及內(nèi)幕交易？證監(jiān)會(huì)將對(duì)此采取什么監(jiān)管措施？ ????答：根據(jù)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》要求，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票。 ????我會(huì)已關(guān)注到媒體對(duì)北京銀行高管增持公司股份行為的質(zhì)疑。上海證券交易所已督促公司發(fā)布了公告，目前上海證券交易所及北京證監(jiān)局正在對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，我會(huì)將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 ????問(wèn)：能否介紹全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)最新情況？ ????答：截至2014年2月19日，掛牌公司家數(shù)達(dá)642家,總股本和總市值（在計(jì)算市值時(shí)，無(wú)成交記錄股票價(jià)格按有成交記錄股票的平均市盈率計(jì)算）分別達(dá)到219億股和1250億元。 ????從股本規(guī)?？?，掛牌公司股本平均數(shù)為3419.78萬(wàn)股，比擴(kuò)容前股本平均數(shù)增加26%（剔除金融行業(yè)掛牌公司后股本平均數(shù)為2916萬(wàn)股，中位數(shù)為2000萬(wàn)股，與擴(kuò)容前基本持平），其中股本在5000萬(wàn)股以下的掛牌公司占比達(dá)82%；從財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)看，總資產(chǎn)在5000萬(wàn)元以下的占比52%，年?duì)I收在5000萬(wàn)元以下的占比59%，凈利潤(rùn)在1000萬(wàn)元以下的占比78%。 ????地域分布方面，掛牌企業(yè)分布于28個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）；行業(yè)分布方面，覆蓋的門(mén)類(lèi)行業(yè)達(dá)15個(gè)，占門(mén)類(lèi)行業(yè)總數(shù)的79%；控股情況方面，仍以自然人控股的民營(yíng)企業(yè)為主，兼有中央國(guó)有控股、地方國(guó)有控股、外商控股及無(wú)控股主體等多種情況；企業(yè)發(fā)展階段方面，既有盈利能力較強(qiáng)的成熟企業(yè)，也有處于成長(zhǎng)期的微利企業(yè)，還有處于初創(chuàng)期的虧損企業(yè)。 ????從融資情況看，2013年完成股票發(fā)行60次，融資總額10.02億元。2014年以來(lái)完成股票發(fā)行21次，融資4.51億元；其中有14家公司在掛牌同時(shí)進(jìn)行了發(fā)行，共計(jì)融資6756萬(wàn)元。 ????問(wèn)：有媒體報(bào)道，光大證券異常交易事件的當(dāng)事人楊劍波向北京一中院提起訴訟，狀告證監(jiān)會(huì)行政處罰有誤。證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何回應(yīng)？ ????答：我會(huì)已關(guān)注到媒體關(guān)于楊劍波就其受到的行政處罰提起行政訴訟的報(bào)道。目前，證監(jiān)會(huì)尚未收到法院的立案應(yīng)訴通知書(shū)。證監(jiān)會(huì)是根據(jù)事實(shí)和法律作出的行政處罰決定。我會(huì)尊重法院依法對(duì)此案進(jìn)行審理，尊重法院對(duì)我會(huì)行政執(zhí)法工作依法監(jiān)督。我會(huì)將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關(guān)證據(jù)材料，反映立場(chǎng)和觀點(diǎn)。 ????需要強(qiáng)調(diào)的是，依法起訴是當(dāng)事人的權(quán)利，嚴(yán)格監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。我會(huì)將一如既往地依法嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)肅查處各種違法違規(guī)行為，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，保護(hù)投資者合法權(quán)益。 ????問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)是否要成立全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組？具體安排如何？ ????答：我會(huì)已成立證監(jiān)會(huì)全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書(shū)記、主席肖鋼任組長(zhǎng)，其他黨委委員為小組成員。全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在新設(shè)立的創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部，由該部門(mén)主任兼任辦公室主任。 ????問(wèn)：近日有報(bào)道稱(chēng)，新股路演被指“棄之可惜，食之無(wú)味”，“還不如都改成網(wǎng)上路演”，現(xiàn)場(chǎng)回答不能超出招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容。請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)如何評(píng)價(jià)？ ????答：招股說(shuō)明書(shū)是新股發(fā)行過(guò)程中關(guān)于發(fā)行人信息的核心基礎(chǔ)性法律文件，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》相關(guān)規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，且應(yīng)對(duì)所有投資者公平披露?！蹲C券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得披露除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息，旨在防止發(fā)行人和主承銷(xiāo)商規(guī)避監(jiān)管披露信息，或?qū)Σ煌顿Y者群體不公平披露信息，也是成熟市場(chǎng)的慣例。上述規(guī)定未禁止發(fā)行人和主承銷(xiāo)商披露除招股意向書(shū)以外的其他公開(kāi)信息，“現(xiàn)場(chǎng)回答不能超出招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容”的說(shuō)法不準(zhǔn)確。 ????《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》要求保障中小投資者的知情權(quán)，《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)落實(shí)上述要求，進(jìn)一步采取有針對(duì)性的措施，強(qiáng)化路演推介的過(guò)程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問(wèn)責(zé)，切實(shí)維護(hù)“三公”原則，保護(hù)廣大投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。 ????問(wèn)：有媒體報(bào)道，新股發(fā)行注冊(cè)制或?qū)壕?，?qǐng)介紹一下最新情況？ ????答：推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革是黨的十八屆三中全會(huì)決定提出的明確要求，也是推進(jìn)資本市場(chǎng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要突破口，改革意義重大。中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在會(huì)同相關(guān)單位，積極研究論證推動(dòng)注冊(cè)制改革的問(wèn)題。注冊(cè)制實(shí)施需要一個(gè)過(guò)程，并且要以《證券法》修改為前提。在過(guò)渡期內(nèi)，證監(jiān)會(huì)將全面落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》，在現(xiàn)有法律框架內(nèi)提高發(fā)行審核效率，優(yōu)化發(fā)行審核流程，增強(qiáng)發(fā)行審核透明度，公開(kāi)審核流程及審核意見(jiàn)，發(fā)審會(huì)過(guò)程向公眾公開(kāi)，為向注冊(cè)制過(guò)渡創(chuàng)造條件。 ????問(wèn)：2014年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)受理IPO申報(bào)材料情況以及發(fā)審會(huì)重啟的相關(guān)安排如何？其中，去年發(fā)審委委員顏克兵辭任，是否已經(jīng)進(jìn)行補(bǔ)選？ ????答：2014年以來(lái)，截至目前，我會(huì)未接到新的IPO申報(bào)材料受理申請(qǐng)。關(guān)于發(fā)審會(huì)重啟的相關(guān)安排，我會(huì)已在1月10日新聞發(fā)布會(huì)上作出答復(fù)，目前暫無(wú)需要更新的內(nèi)容。2013年12月發(fā)審委委員顏克兵因個(gè)人原因辭去擔(dān)任的第十五屆主板發(fā)審委委員職務(wù)，我會(huì)未進(jìn)行補(bǔ)選。 ????問(wèn)：有媒體報(bào)道，未來(lái)再融資審批權(quán)將全面下放至交易所，請(qǐng)介紹一下相關(guān)情況？ ????答：由于上市公司是依法必須持續(xù)披露信息的公司，上市公司再融資審核方式應(yīng)與首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核有所區(qū)別，我會(huì)一直在進(jìn)行這方面的探索。目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正按照黨的十八屆三中全會(huì)決定關(guān)于“推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制改革”的要求，落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》的各項(xiàng)內(nèi)容，穩(wěn)步推進(jìn)再融資審核相關(guān)工作，在《證券法》規(guī)定的框架內(nèi)，認(rèn)真研究進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整再融資審核機(jī)制和流程。相關(guān)情況會(huì)及時(shí)公布。 ????問(wèn)：今年在擴(kuò)大證券行業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放方面有哪些考慮，特別是在進(jìn)一步放開(kāi)券商牌照上是否有時(shí)間表？ ????答：為及時(shí)落實(shí)CEPA補(bǔ)充協(xié)議的成果，我們對(duì)港澳資金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地設(shè)立合資證券公司和合資證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的配套政策和審批程序作了研究，并起草了有關(guān)實(shí)施辦法，在履行相關(guān)程序后將盡快發(fā)布實(shí)施。自實(shí)施之日起，申請(qǐng)人可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以及該實(shí)施辦法，提交申請(qǐng)材料。下一步，我們將適時(shí)研究上述相關(guān)政策對(duì)其他外資金融機(jī)構(gòu)的適用性。 ????自1998年證券公司監(jiān)管職責(zé)由人民銀行移交我會(huì)以來(lái)，除信證分業(yè)、財(cái)政轉(zhuǎn)制、風(fēng)險(xiǎn)處置、外資參股、業(yè)務(wù)剝離等原因外，我會(huì)沒(méi)有批設(shè)新的證券公司。我們將根據(jù)市場(chǎng)和行業(yè)形勢(shì)的變化，及時(shí)研究制定或修改有關(guān)規(guī)則，完善證券公司設(shè)立監(jiān)管和業(yè)務(wù)牌照管理政策，適時(shí)啟動(dòng)新設(shè)證券公司的審批。 ????問(wèn)：能否介紹內(nèi)地與香港基金互認(rèn)的最新進(jìn)展情況？ ????答：2012 年以來(lái)，我會(huì)為推動(dòng)兩地基金互認(rèn)開(kāi)展了大量工作。目前，兩地基金互認(rèn)工作已基本準(zhǔn)備就緒，待國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)后，我會(huì)將與相關(guān)部門(mén)及香港證監(jiān)會(huì)一起積極推動(dòng)基金互認(rèn)工作的全面開(kāi)展。? |