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2014年5月26日14時(shí)30分，證監(jiān)會(huì)研究員（副局級(jí)）魯頌賓接受中國政府網(wǎng)專訪，解讀“新國九條”。 [主持人]有網(wǎng)友問，“國九條”還是挺重視金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的，不光想著要發(fā)展。像美國次債危機(jī)那樣，大投行只顧著搞復(fù)雜的誰都不懂的新玩意兒賺錢，沒考慮風(fēng)險(xiǎn)，到頭來出了金融危機(jī)，所有人、所有國家一起遭殃。不知道你們是怎么看待“國九條”關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范的規(guī)定的。 [魯頌賓]經(jīng)歷了金融危機(jī)之后，各國監(jiān)管對(duì)有效防范風(fēng)險(xiǎn)都非常重視。在這方面，大家也注意到，“新國九條”把防范風(fēng)險(xiǎn)放在了更加突出的位置，從防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，健全市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制，打擊違法違規(guī)行為，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型這幾個(gè)方面都提出了一些具體的措施。 首先，從完善系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警和評(píng)估處置機(jī)制方面看，本輪金融危機(jī)之后，國際上越來越認(rèn)識(shí)到在復(fù)雜多變的國際金融環(huán)境下，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行具有重要意義。因此，我們要按照“新國九條”的要求，抓緊建立適應(yīng)資本市場(chǎng)要求的宏觀審慎監(jiān)管框架，全面監(jiān)控可能導(dǎo)致資本市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、工具、市場(chǎng)和交易行為，監(jiān)控監(jiān)測(cè)面要廣。同時(shí)，要積極開展資本市場(chǎng)系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)的評(píng)估，完善風(fēng)險(xiǎn)管理措施和監(jiān)管手段。此外，我們還要加強(qiáng)與其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作，建立信息共享、協(xié)同有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管工作機(jī)制、應(yīng)急處置機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)涵蓋資本市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、信托理財(cái)?shù)瓤缧袠I(yè)、跨市場(chǎng)、跨境的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。 第二，從健全市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制方面看，大家也都知道，我國資本市場(chǎng)起步晚，建設(shè)時(shí)間短，存在一些體制性、機(jī)制性不健全的問題，市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)能力不是太好，容易出現(xiàn)大起大落的情況。針對(duì)這種情況，要協(xié)調(diào)好各方面力量，有針對(duì)性地建立市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制。比如各地方、各部門在出臺(tái)政策時(shí)要充分考慮資本市場(chǎng)的敏感性，要做好新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作；要完善市場(chǎng)的交易機(jī)制，豐富市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具；要建立健全金融市場(chǎng)突發(fā)事件快速反應(yīng)和處置機(jī)制，及時(shí)化解市場(chǎng)失靈的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)還要健全穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期的機(jī)制，提高政策制定、規(guī)則執(zhí)行的可預(yù)測(cè)性。 第三，從打擊法違規(guī)行為方面看。要按照“新國九條”提出的要求，提高違法線索發(fā)現(xiàn)的能力，包括推進(jìn)輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、舉報(bào)系統(tǒng)的建設(shè)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)一個(gè)目標(biāo)，就是有違規(guī)即發(fā)現(xiàn)。同時(shí)要推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法的協(xié)作，強(qiáng)化日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的有機(jī)聯(lián)動(dòng)，建立健全行政調(diào)查和日常檢查雙向介入，以及重大證券期貨違法案件行政處罰和日常處罰一攬子解決機(jī)制。建立健全證券期貨違法案件行刑銜接機(jī)制，推動(dòng)完善相關(guān)法律，司法解釋和追訴標(biāo)準(zhǔn)。在強(qiáng)化執(zhí)法效果方面，要改進(jìn)案件審理機(jī)制，充實(shí)審理力量，用好法律法規(guī)賦予的職責(zé)和權(quán)力，對(duì)違法行為的處罰就高不就低，進(jìn)一步擴(kuò)大案件審理公開聽證范圍，加大行政處罰公開宣傳的力度，在這方面要提高透明度。 第四，“新國九條”對(duì)證券期貨的監(jiān)管轉(zhuǎn)型作出了要求。大家都知道，在市場(chǎng)發(fā)展中要處理好有形之手和無形之手的關(guān)系。這些年來，應(yīng)該說整個(gè)證券期貨監(jiān)管體制還是符合市場(chǎng)實(shí)際的，取得的監(jiān)管成效也是實(shí)實(shí)在在的。但是在實(shí)際工作中也確實(shí)存在監(jiān)管定位不夠清晰，還有部分地方存在監(jiān)管錯(cuò)位、監(jiān)管缺位和監(jiān)管重點(diǎn)缺乏連續(xù)性等問題，這些問題都是客觀存在的。在新的形勢(shì)下，我們必須進(jìn)一步探索社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下現(xiàn)代證券期貨監(jiān)管規(guī)律，加快革新和轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、監(jiān)管模式、監(jiān)管方法。我們將按照“新國九條”的要求，扎扎實(shí)實(shí)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。 |