新華社北京２月２０日專電（記者 趙曉輝、陶俊潔）證監(jiān)會相關(guān)部門負責(zé)人２０日表示，證監(jiān)會已對時任海通證券股份有限公司機械行業(yè)首席分析師葉志剛操縱市場案作出行政處罰。決定沒收葉志剛違法所得３２５７８７元，并處以１００萬元罰款及５年市場禁入。
經(jīng)查，２００６年９月至２００９年４月期間，在海通證券研究所將葉志剛所撰寫的研究報告發(fā)送客戶前，葉志剛利用本人及所控制的其他賬戶，多次買入研究報告所推薦的多只股票，并在研究報告發(fā)送后賣出獲利。證監(jiān)會相關(guān)部門負責(zé)人透露，葉志剛的上述違法行為是由其前女友舉報的。
該負責(zé)人表示，本案是又一起典型的“搶帽子”操縱市場案。本案中，葉志剛作為海通證券機械行業(yè)首席分析師，無視法律規(guī)定從事“搶帽子”操縱，應(yīng)受到法律懲罰。該負責(zé)人提醒，證券公司從業(yè)人員尤其是行業(yè)分析師應(yīng)以本案警示自身，嚴格遵守各項法律，切實做到依法、誠信執(zhí)業(yè)。
同時，上述負責(zé)人還通報，證監(jiān)會已對曹偉娟、杭州惠豐化纖有限公司共同持有“＊ＳＴ光華”股票達到該公司已發(fā)股份的５％時未按規(guī)定披露信息案作出行政處罰。
經(jīng)查，２０１０年６月１日起，曹偉娟控制和操作曹偉娟、惠豐化纖等多個賬戶，持續(xù)交易“＊ＳＴ光華”股票。截至２０１０年１２月１７日，這些賬戶合計持有７３６萬股“＊ＳＴ光華”，達到該公司已發(fā)行股份的５．１１％。截至２０１１年４月１４日，上述賬戶合計持有股份達該公司已發(fā)行股份的６．３８％。曹偉娟和惠豐化纖共同持有“＊ＳＴ光華”股票達到該公司已發(fā)行股份的５％時未按照規(guī)定披露信息，也未及時報告。
證監(jiān)會決定，對曹偉娟給予警告，并處以４０萬元罰款；對惠豐化纖給予警告，并處以３０萬元罰款。
上述負責(zé)人指出，本案說明部分投資者對于按規(guī)定披露持股信息的意識淡漠。他表示，投資者在證券交易過程中，也應(yīng)了解和遵守相關(guān)法律法規(guī)，依法及時履行信息披露義務(wù)。
