新華社北京１月１０日電（記者 王希）商務部發(fā)布的《未依法申報經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法》將于今年２月１日起正式實施，商務部反壟斷局負責人１０日就《辦法》有關問題回答了記者提問。
問：為什么要制定《辦法》，依據(jù)是什么？
答：《中華人民共和國反壟斷法》和《國務院關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》確立了經(jīng)營者集中事先申報制度?！斗磯艛喾ā返冢矗笚l規(guī)定了違法實施集中應承擔的法律責任，包括停止實施集中、限期處分股份或資產(chǎn)、限期轉讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)、罰款等。
自《反壟斷法》于２００８年８月１日實施以來，截至２０１１年底，商務部共審結３８２起經(jīng)營者集中案件，其中禁止１起、附條件同意１０起，其余的均無條件同意。但我們也注意到，由于種種原因可能仍有經(jīng)營者集中未依法申報的情形。為了提醒經(jīng)營者要及時依法申報，更好地貫徹實施《反壟斷法》，商務部決定制訂《辦法》，以進一步明確界定未依法申報的情形和調(diào)查處理程序，規(guī)范調(diào)查處理行為。
問：什么是未依法申報經(jīng)營者集中？發(fā)生在境外的未依法申報經(jīng)營者集中《辦法》是否可以適用？
答：《辦法》所稱未依法申報經(jīng)營者集中，是指經(jīng)營者集中達到《規(guī)定》設定的申報標準，經(jīng)營者未依照《反壟斷法》的規(guī)定事先向商務部申報而實施的集中。是否屬于未依法申報，主要看三個方面：
一是相關交易是否屬于經(jīng)營者集中。根據(jù)《反壟斷法》第２０條和《規(guī)定》第２條的規(guī)定，經(jīng)營者集中是指以下情形：（一）經(jīng)營者合并；（二）經(jīng)營者通過取得股權或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制；（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。
二是經(jīng)營者集中是否達到申報標準。根據(jù)《規(guī)定》第３條，經(jīng)營者集中達到下列標準之一的，經(jīng)營者應當事先申報：（一）參加經(jīng)營的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過１００億元，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額超過４億元；（二）參加集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過２０億元，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過４億元。根據(jù)《辦法》，銀行業(yè)金融機構、證券公司、期貨公司、基金管理公司和保險公司營業(yè)額的計算，適用《金融業(yè)經(jīng)營者集中申報營業(yè)額計算辦法》。
三是經(jīng)營者集中是否未向商務部申報，且已經(jīng)實施。
根據(jù)《反壟斷法》和《規(guī)定》，無論該經(jīng)營者集中行為及相關經(jīng)營者位于我國境內(nèi)還是境外，只要其營業(yè)額達到了規(guī)定的標準，均有義務向商務部申報。因此，商務部可以對發(fā)生在境外的未依法申報經(jīng)營者集中實施調(diào)查處理。
問：除應舉報發(fā)起調(diào)查外，商務部可否自行發(fā)起調(diào)查？調(diào)查過程中，被調(diào)查的經(jīng)營者如果不配合將會承擔哪些法律責任？經(jīng)調(diào)查認定屬于未依法申報經(jīng)營者集中的，被調(diào)查的經(jīng)營者將承擔什么法律責任？
答：根據(jù)《反壟斷法》和《辦法》，商務部啟動調(diào)查有兩個途徑，一是應舉報發(fā)起，二是依職權自行發(fā)起。
被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人應當配合商務部依法履行職責，不得拒絕、阻礙調(diào)查?！掇k法》第１６條規(guī)定，對商務部依法實施的調(diào)查，拒絕提供有關材料、信息，或者提供虛假信息，或者隱匿、銷毀、轉移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，商務部依據(jù)《反壟斷法》可以責令其改正，對個人可以處２萬元以下的罰款，對單位可以處２０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，對個人處２萬元以上１０萬元以下的罰款，對單位處２０萬元以上１００萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
根據(jù)《反壟斷法》第４８條和《辦法》第１３條規(guī)定，經(jīng)調(diào)查認定被調(diào)查的經(jīng)營者未依法申報而實施集中的，商務部可以對被調(diào)查的經(jīng)營者處５０萬元以下的罰款，并可責令被調(diào)查的經(jīng)營者采取以下措施恢復到集中前的狀態(tài)：（一）停止實施集中；（二）限期處分股份或者資產(chǎn)；（三）限期轉讓營業(yè)；（四）其他必要措施。商務部在依據(jù)前述規(guī)定進行處理時，將考慮未依法申報行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)的時間，以及依據(jù)《辦法》第８條第３款作出的競爭效果評估結果等因素。
問：在商務部調(diào)查過程中，被調(diào)查的經(jīng)營者有哪些權利，是否可以對商務部的處理決定提出行政復議或行政訴訟？
答：根據(jù)《反壟斷法》和《辦法》，在調(diào)查過程中，被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關系人有權陳述意見。《辦法》第１４條規(guī)定，商務部在作出處理決定前，應當將調(diào)查結論及所依據(jù)的事實和證據(jù)告知被調(diào)查的經(jīng)營者。被調(diào)查的經(jīng)營者應當在商務部設定的期限內(nèi)提交書面意見。
根據(jù)《反壟斷法》第５３條和《辦法》第１８條，對商務部依據(jù)《辦法》作出的決定不服的，可以先依法申請行政復議；對行政復議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。
問：對于在調(diào)查過程中知悉的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息，商務部是否有保密的義務？商務部工作人員未盡到保密義務將承擔怎樣的法律責任？
答：根據(jù)《辦法》第１９條規(guī)定，商務部、被調(diào)查的經(jīng)營者以及其他單位和個人應當對調(diào)查過程中知悉的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息保密，但根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應當披露的或者事先取得商業(yè)秘密權利人同意的除外。
根據(jù)《反壟斷法》第５４條和《辦法》第２０條規(guī)定，商務部工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予處分。
