新華社北京２月２２日電 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)２２日公布了試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案六大要點(diǎn)，其中包括股權(quán)投資企業(yè)的資本只能以私募方式向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的特定對(duì)象募集；資本募集人須向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得承諾固定回報(bào)；股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開(kāi)交易的企業(yè)股權(quán)。
發(fā)展改革委表示，《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》已于１月３１日印發(fā)各有關(guān)省市人民政府辦公廳。為更好地促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)健康規(guī)范發(fā)展，就試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作，提出了六個(gè)方面的要求。
六大要求涉及股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資；股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)；股權(quán)投資企業(yè)信息披露制度；股權(quán)投資企業(yè)備案程序，以及適度監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的管理體制。
《通知》要求股權(quán)投資企業(yè)合理分散投資，其資金不得用于為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保；投資關(guān)聯(lián)企業(yè)的，投資決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度；股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制；股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)為外商獨(dú)資或者中外合資的，應(yīng)當(dāng)由在境內(nèi)具有法人資格的托管機(jī)構(gòu)托管該股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)。
《通知》要求股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)公平對(duì)待其所管理的不同股權(quán)投資企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，不得利用股權(quán)投資企業(yè)財(cái)產(chǎn)為第三人牟取利益，以避免利益輸送。
《通知》還要求凡在試點(diǎn)地區(qū)完成工商登記的股權(quán)投資企業(yè)，以及以股權(quán)投資企業(yè)為投資對(duì)象的股權(quán)投資企業(yè)，除三種情形外，均應(yīng)到國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)備案并接受備案管理。
三種例外情形包括：已經(jīng)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；資本規(guī)模不足５億元人民幣或者等值外幣；由單個(gè)機(jī)構(gòu)或者單個(gè)自然人全額出資設(shè)立，或者雖然由兩個(gè)及以上投資者出資設(shè)立，但這些投資者均系某一個(gè)機(jī)構(gòu)的全資子機(jī)構(gòu)。
