新華社北京１０月８日電（記者陶俊潔、陳菲）“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，資本市場(chǎng)必須將法治的要求貫穿于改革發(fā)展的整體進(jìn)程，落實(shí)到改革發(fā)展的全部方面，才能真正有公開、公平、公正——‘三公原則’。”證監(jiān)會(huì)主席尚福林說。
近年來，證監(jiān)會(huì)緊緊圍繞權(quán)力制衡、程序正當(dāng)嚴(yán)明、透明公開陽(yáng)光作業(yè)三個(gè)環(huán)節(jié)，在法律制度體系建設(shè)、監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變、科學(xué)民主決策、執(zhí)法行為規(guī)范、執(zhí)法體制創(chuàng)新、監(jiān)督機(jī)制完善以及依法行政能力建設(shè)等方面取得了明顯成效。
“查審分離” 創(chuàng)新“行政處罰委”制度助力金融監(jiān)管變革
權(quán)力的行使必須受到制約，沒有制約的權(quán)力必將濫用。證券期貨市場(chǎng)“查審分離”執(zhí)法體制是由稽查局、稽查總隊(duì)和派出機(jī)構(gòu)稽查力量負(fù)責(zé)案件的“立案調(diào)查”；由專職化、專業(yè)化行政處罰委員會(huì)采用準(zhǔn)司法化的程序，負(fù)責(zé)“案件審理”。
證監(jiān)會(huì)創(chuàng)新建立的“行政處罰委員會(huì)”這一專職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)處罰審理，由一批具有法律專業(yè)知識(shí)背景和市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的委員，借鑒采用法院合議庭集體討論、合議決定的方式審理案件。
通過這一制度安排，證監(jiān)會(huì)實(shí)現(xiàn)了處罰執(zhí)法機(jī)構(gòu)的專門化，審理人員的專職化、專業(yè)化，處罰審理機(jī)制的準(zhǔn)司法化。
三年來，證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)集中對(duì)信息披露違法行為、基金從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等進(jìn)行了查處，共審結(jié)案件１８９件，作出１４４項(xiàng)行政處罰決定書和６９項(xiàng)市場(chǎng)禁入決定書，對(duì)６４７人給予警告，對(duì)６０６人給予罰款，撤銷３０人的從業(yè)資格，對(duì)２０６人實(shí)施市場(chǎng)禁入，沒收違法所得總計(jì)約２．０４億元，罰款總計(jì)約２．２４億元。
國(guó)務(wù)院法制辦有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)指出，目前，我國(guó)正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，證監(jiān)會(huì)所進(jìn)行的執(zhí)法體制改革，從根本上，是在探索證券執(zhí)法公平正義的創(chuàng)新體制和可行性路徑。
中國(guó)法學(xué)會(huì)行政法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)政法大學(xué)終身教授應(yīng)松年表示，實(shí)行“查審分離”、成立相對(duì)獨(dú)立的行政處罰委員會(huì)，這在我國(guó)行政管理體系中尚屬首例，不僅是我國(guó)行政處罰執(zhí)法體制的重大創(chuàng)新，也是我國(guó)金融監(jiān)管執(zhí)法體制的重大變革。
２０１０年９月，在首屆“中國(guó)法治政府獎(jiǎng)”評(píng)選中，證券期貨市場(chǎng)“查審分離”執(zhí)法體制項(xiàng)目在初選入圍的１５個(gè)項(xiàng)目中位列第二。
“決策分工”＋“向市場(chǎng)放權(quán)” 促行政許可權(quán)力制衡
證券發(fā)行申請(qǐng)的核準(zhǔn)權(quán)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)基本職權(quán)，立足于權(quán)力制衡的機(jī)制完善，在證券發(fā)行和并購(gòu)重組等市場(chǎng)最為關(guān)注、涉及市場(chǎng)主體重大利益的行政許可審核中，證監(jiān)會(huì)引入市場(chǎng)專家人士組成的發(fā)行審核委員會(huì)、并購(gòu)重組委員會(huì)等制度，并讓會(huì)計(jì)師、律師、財(cái)務(wù)顧問和評(píng)估師等中介組織承擔(dān)起“經(jīng)濟(jì)警察”的角色，予以監(jiān)督把關(guān)。
從１９９３年設(shè)立第一屆發(fā)審委，至今歷時(shí)１７年，現(xiàn)在正在履職的第十二屆發(fā)審委員共２５人，其中的１７名專職委員中有５名律師，９名會(huì)計(jì)師，１名資產(chǎn)評(píng)估師，２名交易所監(jiān)管人員；還有８名兼職委員來自基金公司、國(guó)家部委、高校和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
為充分發(fā)揮委員的專業(yè)把關(guān)作用，證監(jiān)會(huì)要求委員制作工作底稿，在工作底稿中寫明企業(yè)是否存在重大問題和風(fēng)險(xiǎn)，并按工作底稿發(fā)表個(gè)人意見；實(shí)行獨(dú)立審核制度。
針對(duì)市場(chǎng)廣泛關(guān)注的并購(gòu)重組審核工作，證監(jiān)會(huì)上市部堅(jiān)持把“陽(yáng)光作業(yè)”進(jìn)行到底，采取并購(gòu)重組雙人審核、專題會(huì)合議復(fù)核和重組委獨(dú)立審核的“三審分立”制度。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)通過立法強(qiáng)化交易所一線監(jiān)管和協(xié)會(huì)自律管理的功能，將上市核準(zhǔn)、暫停上市、退市決定權(quán)下放給證券交易所，將證券、期貨從業(yè)人員資格管理下放給證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)，向市場(chǎng)讓權(quán)。
為了強(qiáng)化“監(jiān)督制約”的行政復(fù)議功能，證監(jiān)會(huì)成立了有會(huì)外專家參與的行政復(fù)議委員會(huì)，保證行政復(fù)議工作的獨(dú)立性、權(quán)威性和專業(yè)性。６年來，共辦理行政復(fù)議案件１５０余件，其中作出撤銷、變更決定的２２件，有效發(fā)揮了行政復(fù)議對(duì)前端執(zhí)法行為的監(jiān)督作用。
“陽(yáng)光作業(yè)” 程序正當(dāng)嚴(yán)明推進(jìn)“依法治市”
資本市場(chǎng)是法治市場(chǎng)。有關(guān)市場(chǎng)改革措施的安排、權(quán)利義務(wù)的配置、產(chǎn)品業(yè)務(wù)的設(shè)計(jì)都要建立在法律的基礎(chǔ)之上，體現(xiàn)為具體有效的法律形式。
證監(jiān)會(huì)針對(duì)監(jiān)管決策、信息公開、行政許可、日常監(jiān)管、案件調(diào)查、強(qiáng)制措施、案件審理、處罰聽證、市場(chǎng)禁入、復(fù)議訴訟、信訪處理等全部監(jiān)管執(zhí)法行為均提出了程序規(guī)范的工作要求，專門出臺(tái)程序性規(guī)則１６０余件。
資本市場(chǎng)是規(guī)則導(dǎo)向的市場(chǎng)，近幾年來，證監(jiān)會(huì)以提高質(zhì)量為重點(diǎn)，全面重構(gòu)法律制度體系，截至目前，資本市場(chǎng)現(xiàn)行有效的法律文件中近８７％都是２００４年以來重新修訂和制定出臺(tái)的，資本市場(chǎng)從企業(yè)上市到監(jiān)管執(zhí)法各個(gè)方面都實(shí)現(xiàn)了有法可依。而公司治理、獨(dú)立董事、金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)、背信行為刑事制裁、市場(chǎng)禁入等一系列法律制度創(chuàng)新，更是成為資本市場(chǎng)健康發(fā)展的利器。
同時(shí)，按照職能轉(zhuǎn)變的要求，證監(jiān)會(huì)分五批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目１２８項(xiàng)，超過原有行政審批項(xiàng)目的２／３。
充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，“讓市場(chǎng)自己監(jiān)督和約束市場(chǎng)”，是證監(jiān)會(huì)推進(jìn)依法監(jiān)管的重要抓手。證監(jiān)會(huì)在建立完善首次公開發(fā)行股票“預(yù)先披露”制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善行政許可審核公開程序，探索把部分行政許可事項(xiàng)從受理到作出決定的全過程在網(wǎng)上公開公示，加強(qiáng)市場(chǎng)全程參與。
證監(jiān)會(huì)推行的公眾參與制度，要求重大決策、重大制度建設(shè)都必須經(jīng)過公開征求意見的程序，每周召開一次新聞通氣會(huì)，回答記者提問，聽取社會(huì)公眾的意見，專門出臺(tái)了《證券期貨規(guī)章草案公開征求意見試行規(guī)則》，對(duì)制定規(guī)章和規(guī)范性文件要向社會(huì)公開征求意見、公開反饋意見，作了強(qiáng)制性要求。
截至２０１０年９月底，證監(jiān)會(huì)主動(dòng)公開信息２９２１５件，對(duì)于當(dāng)事人公開信息的申請(qǐng)，全部給予了回復(fù)。與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)證券公司和基金公司相關(guān)行政許可從申請(qǐng)受理到做出行政決定的審核流程，全部在網(wǎng)上公開，并明確時(shí)限要求，行政許可進(jìn)展到什么階段，申請(qǐng)人和社會(huì)公眾可以在網(wǎng)上查詢，從而有效保證了對(duì)行政許可的實(shí)時(shí)監(jiān)督。
“我國(guó)資本市場(chǎng)是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中開創(chuàng)性地建立、發(fā)展起來的，行政主導(dǎo)推進(jìn)是其鮮明特點(diǎn)，行政監(jiān)管肩負(fù)著較大壓力和較高的市場(chǎng)期望，這深刻反映在資本市場(chǎng)法制建設(shè)中。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示，未來將繼續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)性制度建設(shè)，全面推進(jìn)依法治市，進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)法治建設(shè)，全力保障資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署集中開展防范 堅(jiān)決打擊內(nèi)幕交易
在今年證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)召開的多個(gè)重要會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)明確提出把防范、打擊內(nèi)幕交易作為當(dāng)前稽查執(zhí)法的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，就開展重點(diǎn)工作進(jìn)行了集中部署，要求全系統(tǒng)進(jìn)一步提高內(nèi)幕交易線索的發(fā)現(xiàn)能力，優(yōu)先保證內(nèi)幕交易案件的查辦，提高刑事打擊力度，增強(qiáng)執(zhí)法協(xié)作，加強(qiáng)宣傳教育，構(gòu)建綜合防控體系，有效遏制內(nèi)幕交易多發(fā)勢(shì)頭。
證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)各單位、各部門圍繞重點(diǎn)工作目標(biāo)全面動(dòng)員，迅速行動(dòng)，優(yōu)化資源配備，制定了有效打擊內(nèi)幕交易的工作流程和工作計(jì)劃?；椴块T和交易所召開專題會(huì)議，深入分析當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，特別是并購(gòu)重組過程中內(nèi)幕交易行為的趨勢(shì)特點(diǎn)，確定監(jiān)控策略和打擊重點(diǎn)。部分派出機(jī)構(gòu)還聯(lián)合地方政府有關(guān)部門，在轄區(qū)內(nèi)組織召開了專題會(huì)議，動(dòng)員、部署防范打擊內(nèi)幕交易工作。 >>>詳細(xì)內(nèi)容
證監(jiān)會(huì)通報(bào)天山紡織姚榮江等人涉嫌內(nèi)幕交易案
日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，天山毛紡織股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱天山紡織）在2009年7月籌劃重大資產(chǎn)重組期間，重組方高管人員姚榮江等人涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪。目前，證監(jiān)會(huì)已將該案依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
根據(jù)交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2010年2月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)天山紡織股票交易中涉嫌內(nèi)幕交易的行為立案調(diào)查。 >>>詳細(xì)內(nèi)容
