新華社北京７月２日電（記者陶俊潔、劉詩平）中國(guó)證監(jiān)會(huì)２日發(fā)布了《關(guān)于修改＜關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定＞的決定》，旨在進(jìn)一步健全和完善上市證券公司的信息管理，提高上市證券公司的規(guī)范運(yùn)作水平，加強(qiáng)投資者對(duì)上市證券公司的社會(huì)監(jiān)督。
２００９年３月，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，隨著上市證券公司家數(shù)的逐步增多，有必要對(duì)《規(guī)定》作進(jìn)一步補(bǔ)充和完善。
為進(jìn)一步提高行業(yè)透明度，保障投資者知情權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在原《規(guī)定》的基礎(chǔ)上，從以下五方面就加強(qiáng)上市證券公司的信息管理作了進(jìn)一步的要求。具體如下：
一是要求上市證券公司在報(bào)送監(jiān)管月報(bào)的同時(shí)，自主披露公司主要財(cái)務(wù)信息?！稕Q定》規(guī)定，上市證券公司在向監(jiān)管部門報(bào)送綜合監(jiān)管報(bào)表的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營(yíng)情況主要財(cái)務(wù)信息，包括但不限于當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入、當(dāng)期凈利潤(rùn)、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù)。上市證券公司公開披露上述信息的時(shí)間不得遲于綜合監(jiān)管報(bào)表上報(bào)監(jiān)管部門的時(shí)間。
二是要求上市證券公司及時(shí)披露行政許可事項(xiàng)有關(guān)情況。《決定》明確要求上市證券公司應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開披露行政許可事項(xiàng)的有關(guān)情況。一是按照重要性原則，及時(shí)披露重大行政許可事項(xiàng)的有關(guān)情況，包括公司做出行政許可申請(qǐng)的決議或決定情況以及監(jiān)管部門對(duì)行政許可事項(xiàng)的審批結(jié)果；二是在定期報(bào)告中披露公司一般性行政許可的審批結(jié)果。
三是要求上市證券公司在定期報(bào)告中披露監(jiān)管部門對(duì)證券公司的分類結(jié)果?！稕Q定》要求上市證券公司將證券公司分類結(jié)果在定期報(bào)告（中期報(bào)告和年度報(bào)告）中披露，包括在中期報(bào)告中披露其當(dāng)年分類結(jié)果，在年度報(bào)告中披露其近三年的分類結(jié)果。
四是要求上市證券公司加強(qiáng)公司內(nèi)部的信息規(guī)范管理，建立健全信息管理制度。包括：建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度，做好內(nèi)幕信息知情人的登記和管理等工作；建立健全信息保密制度，要求公司所有內(nèi)幕信息知情人和保密責(zé)任人簽署保密承諾書；建立健全信息隔離墻制度和信息管理應(yīng)急機(jī)制，積極防范和有效處置公關(guān)危機(jī)；建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。
五是要求上市證券公司嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門關(guān)于信息溝通的制度要求。即，確有需求與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通的，應(yīng)當(dāng)在交易日收市之后進(jìn)行，涉及到重大事項(xiàng)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)停牌或公告。
與此同時(shí)，為進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)管部門內(nèi)部有關(guān)上市證券公司的監(jiān)管工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求派出機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門建立健全來訪接待溝通制度和行政許可事項(xiàng)公開制度，進(jìn)一步完善監(jiān)管信息管理，以提升監(jiān)管工作的有效性和公信力。
