新華社北京７月２６日電（記者 趙曉輝、陶俊潔）“我們將對非法證券保持高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，從根本上遏制非法證券活動。”中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人２６日在通報相關(guān)案件時作出上述表態(tài)。
“帶頭大哥７７７”調(diào)查終結(jié)
證監(jiān)會２６日通報“帶頭大哥７７７”等１１起利用互聯(lián)網(wǎng)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的案件，作出取締這些非法業(yè)務(wù)的決定。
經(jīng)調(diào)查，自２００６年１月起，王秀杰以“帶頭大哥７７７”名義在網(wǎng)易開設(shè)博客，非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。今年１月起，王秀杰又在騰訊網(wǎng)站設(shè)立ＱＱ群，向群友收取“咨詢費”。截至７月３日，招收會員超過９００人，涉案金額上千萬元。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人說，王秀杰等當(dāng)事人利用互聯(lián)網(wǎng)開展的非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)行為，違反了《證券法》未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，構(gòu)成了擅自非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為。
根據(jù)已查清的違法違規(guī)事實，證監(jiān)會擬對有關(guān)當(dāng)事人作出責(zé)令停止、依法取締、罰款的行政處罰，并已將涉嫌犯罪的案件和線索移送公安機(jī)關(guān)，依法追究其刑事責(zé)任。
自詡為“股民保護(hù)神”的“帶頭大哥７７７”王秀杰已于７月２４日由吉林省長春市人民檢察院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)逮捕。
專家：打擊非法證券活動應(yīng)“多管齊下”
去年以來，隨著中國股市的股指上揚，投資者大幅增加。上證指數(shù)２６日再創(chuàng)新高，達(dá)到４３７１．５１點，而去年的此時還不到１７００點。Ａ股賬戶更是在一年內(nèi)增加２１００多萬，已近９３００萬。上半年滬深兩市共計籌資１８８０億元，兩市股票日均成交額約２０２７億元，同比增加４４０％。
在這種情況下，各種有關(guān)證券的信息成為關(guān)注的焦點，非法證券活動增多。中國社科院金融所尹中立博士認(rèn)為，中國資本市場有“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點，投資者相對不成熟，監(jiān)管還不完善，這些都是導(dǎo)致非法證券活動增多的原因。
專家認(rèn)為，杜絕“帶頭大哥”式的非法證券斂財行為應(yīng)該多管齊下。北京大學(xué)金融與證券研究中心主任曹鳳岐說，首先要規(guī)范化管理，并培養(yǎng)更多證券金融分析師，成立更多規(guī)范的咨詢公司。
中信證券研究部李志強說，證券公司分析師主要服務(wù)于機(jī)構(gòu)客戶，對機(jī)構(gòu)客戶能做到一對一服務(wù)。但對于普通客戶，可以利用周末等時間進(jìn)行培訓(xùn)，客戶服務(wù)經(jīng)理也可為客戶提供簡單的免費投資咨詢。
曹鳳岐說，“帶頭大哥”式的斂財行為類似傳銷性質(zhì)，監(jiān)管部門應(yīng)予以嚴(yán)厲打擊。此外，還應(yīng)加強投資風(fēng)險教育。
證監(jiān)會：“高壓”清除“害群之馬”
針對上半年證券違法案件上升的態(tài)勢，證監(jiān)會加大了查處力度。所采取的措施包括：成立整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組，協(xié)同地方政府建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制，建立打擊非法證券活動信息月報制度等。
這些措施取得了顯著效果。上半年，證監(jiān)會已作出３４項行政處罰和市場禁入決定，涉及１６家上市公司、２家證券公司、２家會計師事務(wù)所和１家其他機(jī)構(gòu)，共對１３４人給予警告，對７１人給予罰款，對４６名自然人實施市場禁入。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，非法證券活動的一個突出特點是易反復(fù)，當(dāng)執(zhí)法部門嚴(yán)厲打擊時，該類違法活動會銷聲匿跡一段時間，一遇到適當(dāng)“氣候”，極易死灰復(fù)燃。
他認(rèn)為，迫切需要多部門聯(lián)合建立打擊非法證券活動的長效機(jī)制，下一步將特別在重點地區(qū)推動建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，推動重點地區(qū)的重點案件查處。
“中國證監(jiān)會對打擊證券違法違規(guī)行為的態(tài)度是堅決的，也是一以貫之的。”這位發(fā)言人強調(diào)。他表示，對證券市場的各種違法違規(guī)行為，不管涉及到哪個單位，哪個人，都要做到“發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，一查到底，絕不姑息”，對涉嫌犯罪的案件，堅決依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。通過保持高壓打擊態(tài)勢，清除害群之馬，切實維護(hù)好“公開、公平、公正”的市場秩序，保障證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
