2013年4月，國家統(tǒng)計局發(fā)布了2005-2011年的中國創(chuàng)新指數(shù)（CII）。就該指數(shù)的有關(guān)情況，中國信息報社記者采訪了國家統(tǒng)計局社科文司首席統(tǒng)計師關(guān)曉靜。
記者：黨的十八大提出了實施創(chuàng)新驅(qū)動的重大戰(zhàn)略決策，在我國日益重視創(chuàng)新的背景下，請您介紹一下統(tǒng)計部門開展中國創(chuàng)新指數(shù)研究的意義。
關(guān)曉靜：黨的十七大提出了“提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家”的奮斗目標(biāo)，黨的十八大又進(jìn)一步提出了實施創(chuàng)新驅(qū)動的重大戰(zhàn)略決策。新形勢下如何全面反映我國創(chuàng)新發(fā)展情況，成為統(tǒng)計部門迫切需要回答的一個重要問題。經(jīng)過近些年來的統(tǒng)計方法制度改革，統(tǒng)計部門建立和完善了企業(yè)科技活動和科技綜合統(tǒng)計報表制度，積累了大量的反映企業(yè)及全社會創(chuàng)新發(fā)展情況的指標(biāo)數(shù)據(jù)。但這些指標(biāo)如果孤立來看，只能說明創(chuàng)新的某一方面發(fā)展情況，不能全面、綜合和直觀地反映我國創(chuàng)新能力發(fā)展水平，這就需要通過一定方法把這些孤立、單一的指標(biāo)綜合起來，因此測算中國創(chuàng)新指數(shù)被提到議事日程。馬建堂局長在去年底召開的全國統(tǒng)計工作會議上提出了加快建設(shè)服務(wù)型統(tǒng)計的要求。應(yīng)該說開展創(chuàng)新指數(shù)研究，是落實中央有關(guān)文件精神和國家統(tǒng)計局有關(guān)工作要求所做的一次積極嘗試。
記者：創(chuàng)新是一個耳熟能詳?shù)拿~，那么你們在研究中國創(chuàng)新指數(shù)時是如何理解創(chuàng)新概念的，參考了那些理論依據(jù)？
關(guān)曉靜：創(chuàng)新作為一個科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的概念，最早見于1912年美裔奧地利人熊彼特提出的創(chuàng)新理論。他在經(jīng)濟(jì)意義上將創(chuàng)新活動歸納為引進(jìn)新產(chǎn)品、引進(jìn)新生產(chǎn)方法、開辟新市場、獲得新的原材料或半成品供應(yīng)渠道和實施新的產(chǎn)業(yè)組織方式等五種形式。1992年以來，國際創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計規(guī)范—《奧斯陸手冊》在統(tǒng)計意義上將創(chuàng)新活動歸納為“產(chǎn)品創(chuàng)新”、“工藝創(chuàng)新”、“組織創(chuàng)新”和“營銷創(chuàng)新”四類?！秺W斯陸手冊》指出，通常意義上的創(chuàng)新是指技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新是新產(chǎn)品（新系統(tǒng)）、新工藝（新服務(wù)）的首次商業(yè)性應(yīng)用，實現(xiàn)商業(yè)轉(zhuǎn)化和市場價值是企業(yè)創(chuàng)新活動的目的和特征。由此可見，創(chuàng)新是一個復(fù)雜的系統(tǒng)過程，創(chuàng)新理念來自多種渠道，創(chuàng)新活動存在于研究、開發(fā)、管理、市場和擴(kuò)散等不同環(huán)節(jié)，創(chuàng)新方式也多種多樣。創(chuàng)新的微觀效果體現(xiàn)在企業(yè)受益上，宏觀效果體現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率水平提高等創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)上。熊彼特創(chuàng)新理論和《奧斯陸手冊》對創(chuàng)新的定義是指導(dǎo)我們開展本項研究的重要理論依據(jù)。
在統(tǒng)計上實現(xiàn)全面、綜合和直觀地反映創(chuàng)新能力，首先要構(gòu)建一套評價指標(biāo)體系，也就是要將孤立、單一的指標(biāo)“串”起來。在構(gòu)建評價指標(biāo)體系時，通常要有一條主線，我們研究中的這條主線就是國家創(chuàng)新體系，這是我們開展這項研究的又一重要理論依據(jù)。國家創(chuàng)新體系理論是從系統(tǒng)論的角度研究創(chuàng)新開展機(jī)制及創(chuàng)新能力影響因素的理論。它強調(diào)了企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校等各創(chuàng)新主體的作用和它們之間復(fù)雜的相互關(guān)系以及宏觀層面創(chuàng)新模式的選擇，此外，它還強調(diào)了研發(fā)對國家創(chuàng)新體系的重要作用。多數(shù)創(chuàng)新型國家都有自己的國家創(chuàng)新體系，我國《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006━2020年）》（以下簡稱《科技發(fā)展規(guī)劃綱要》）明確提出，我國國家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)?，F(xiàn)階段，中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)重點是建設(shè)五大體系，即技術(shù)創(chuàng)新體系、知識創(chuàng)新體系、國防科技創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、科技中介服務(wù)體系。
記者：剛才您提到了“要全面、綜合和直觀地反映創(chuàng)新能力，首先要構(gòu)建一套評價指標(biāo)體系”，那么有關(guān)創(chuàng)新指標(biāo)體系國內(nèi)外是否已有相關(guān)的研究？你們在設(shè)置評價指標(biāo)體系時遵循了哪些原則？
關(guān)曉靜：從一些文獻(xiàn)或資料中可見，國內(nèi)外在創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系方面已有過類似的研究，例如歐盟創(chuàng)新記分牌（以下簡稱EIS）以及中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的國家創(chuàng)新指數(shù)等。其中，2010年EIS的評價指標(biāo)體系共含29個指標(biāo)，分“創(chuàng)新驅(qū)動”、“企業(yè)活動”、“創(chuàng)新產(chǎn)出”三大領(lǐng)域（一級指標(biāo)）。該指標(biāo)體系在設(shè)計思想上突出了創(chuàng)新過程的系統(tǒng)性并強調(diào)了企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，在內(nèi)容上既包括創(chuàng)新活動的投入和中間產(chǎn)出情況，又包括了創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)的影響等。這些比較有代表和影響的研究，對我們的研究具有較好的參考價值。
我們的評價指標(biāo)體系設(shè)計原則是在對創(chuàng)新理論和國內(nèi)外創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系進(jìn)行過深入研究的基礎(chǔ)上提出來的，可以概括為“科學(xué)性、導(dǎo)向性、可操作性、開放性”四項設(shè)計原則。
所謂科學(xué)性原則，是指創(chuàng)新指標(biāo)體系要符合創(chuàng)新有關(guān)理論。我們認(rèn)為，除了創(chuàng)新制度難于定量分析外，創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件、政策等創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、各創(chuàng)新主體的作用及它們在創(chuàng)新過程中的關(guān)系、創(chuàng)新的中間產(chǎn)出、創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)社會的影響都是必須要反映的重要內(nèi)容，由于各創(chuàng)新主體的作用及它們在創(chuàng)新過程中的關(guān)系可以在創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新成效中反映，因此我們在研究設(shè)置創(chuàng)新評價指標(biāo)體系時，按照創(chuàng)新過程設(shè)置了創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效四個領(lǐng)域（一級指標(biāo)）。
所謂導(dǎo)向性原則，是指中國創(chuàng)新指標(biāo)體系設(shè)計要與科技規(guī)劃和宏觀管理的需求相適應(yīng)?！犊萍及l(fā)展規(guī)劃綱要》分別從研發(fā)投入、創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用、技術(shù)的自給程度、創(chuàng)新實力和原始創(chuàng)新能力四個方面對創(chuàng)新型國家進(jìn)行了描述，提出了“研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重（即R&D經(jīng)費支出占GDP的比重）”達(dá)到2.5%以上，“科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率”達(dá)到60%以上，“對外技術(shù)依存度”低于30%，“本國人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國際科學(xué)論文被引用數(shù)”均進(jìn)入世界前5位的目標(biāo)。對這些指標(biāo)以及其他規(guī)劃所涉及的監(jiān)測指標(biāo)，我們要盡可能多地吸收，以反映我國現(xiàn)階段具體奮斗目標(biāo)的發(fā)展情況。
所謂可操作性原則，是指中國創(chuàng)新指標(biāo)體系的設(shè)置要符合我國具體國情。為使創(chuàng)新能力指標(biāo)評價體系能夠有效地運用于實際，指標(biāo)體系的設(shè)計應(yīng)考慮數(shù)據(jù)的可得性，指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲取要立足于現(xiàn)行的統(tǒng)計制度。例如由于常規(guī)年份我國科技統(tǒng)計制度的統(tǒng)計范圍是大中型工業(yè)企業(yè)，因此在EIS中反映的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況，在我國只能以大中型企業(yè)代替；又如由于我國創(chuàng)新發(fā)展所處階段和特點不同，創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)的影響不能照搬EIS的中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而以反映我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況為宜。
所謂開放性原則，是指由于我國目前尚未建立常規(guī)的創(chuàng)新調(diào)查制度，一些能夠較好地反映企業(yè)創(chuàng)新活動開展情況的指標(biāo)，如非研發(fā)創(chuàng)新費用支出、實現(xiàn)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新企業(yè)所占比重、實現(xiàn)營銷創(chuàng)新和組織創(chuàng)新企業(yè)所占比重、市場新和企業(yè)新的產(chǎn)品銷售收入分別占企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比重等，暫未列入指標(biāo)體系之中。隨著我國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查制度的建立，我們將根據(jù)調(diào)查所獲取的統(tǒng)計資料對指標(biāo)體系進(jìn)行補充和完善。
記者：那么有了評價指標(biāo)體系，中國創(chuàng)新指數(shù)是如何測算出來的呢？
關(guān)曉靜：大家都知道，對一個復(fù)雜系統(tǒng)的評價，通常采用綜合評價的方法。綜合評價方法有很多，如綜合指數(shù)法、層次分析法（AHP）、多元統(tǒng)計分析法（如主成分分析法、因子分析法等）、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），等等。各種綜合評價方法都具有優(yōu)缺點，有的綜合評價方法計算復(fù)雜，有的對數(shù)據(jù)要求比較高，還有的經(jīng)濟(jì)意義難以解釋。其中綜合指數(shù)法雖在指標(biāo)選取、權(quán)重確定等方面存在爭議，但它對于系統(tǒng)復(fù)雜性特征的處理相對簡化，且能給出直觀、簡潔的評價結(jié)果，在統(tǒng)計綜合評價工作中使用最為廣泛。我們在研究中就采用了這一評價方法。
綜合指數(shù)法評價的大致過程分為三個步驟：第一步是確定指標(biāo)權(quán)重。我們采用了“逐級等權(quán)法”進(jìn)行權(quán)數(shù)的分配，即各領(lǐng)域的權(quán)數(shù)均為四分之一；在某一領(lǐng)域內(nèi)，指標(biāo)對所屬領(lǐng)域的權(quán)重為該領(lǐng)域下指標(biāo)個數(shù)的倒數(shù)。第二步是計算指標(biāo)增速。通常指標(biāo)的增速或發(fā)展速度是以基期年份指標(biāo)值作為基準(zhǔn)進(jìn)行比較的，在研究中我們將指標(biāo)增速的基準(zhǔn)值設(shè)定為該指標(biāo)的兩年平均值。第三步是依次合成各領(lǐng)域指數(shù)和總指數(shù)。具體公式可以參見《中國創(chuàng)新指標(biāo)體系及指數(shù)編制方法》。
記者：最后再問您一個問題，與國內(nèi)外曾開展過的創(chuàng)新指數(shù)研究相比，你們的研究有什么特點？有什么需要完善的地方嗎？
關(guān)曉靜：國內(nèi)外許多有關(guān)創(chuàng)新指標(biāo)體系的研究都有扎實的理論基礎(chǔ)，但由于所反映內(nèi)容的側(cè)重點不同，因而在指標(biāo)選擇上存在著一些差異，例如EIS指標(biāo)體系非常重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但對我國而言，以企業(yè)創(chuàng)新為核心的眾多指標(biāo)目前獲取難度較大。還有就是測算方法上也存在著差異，例如國際上相當(dāng)多的研究，目的是實現(xiàn)國與國之間的比較，在這樣的情況下，指標(biāo)的基準(zhǔn)值往往選擇的是一定時期內(nèi)該指標(biāo)不同國家的最大值與最小值之差，合成的指數(shù)值介于100以內(nèi)；還有的研究要確定指標(biāo)的目標(biāo)值，主觀性要強一些。總之，這些研究對我們都有值得借鑒的地方。我們的研究在方法上使用了定基發(fā)展指數(shù)，在數(shù)據(jù)處理初期采用了指標(biāo)兩年平均值作為基準(zhǔn)值，并且構(gòu)造了對于單個指標(biāo)指數(shù)可以還原為常用發(fā)展速度的指數(shù)合成公式，這是同類研究中的一大改進(jìn)。
創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系處于不斷發(fā)展過程之中。以EIS為例，從2000年首份EIS年度報告發(fā)布至2010年，EIS指標(biāo)由最初的18個增加到29個，其中2003年、2005年和2008年指標(biāo)都有不同程度變化。正如在前邊開放性原則中提到的，隨著我國創(chuàng)新政策的不斷完善和我國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查制度的建立，創(chuàng)新指標(biāo)也會逐步得到完善和豐富。為能更好地反映我國創(chuàng)新能力發(fā)展水平，我們將進(jìn)一步加強對創(chuàng)新理論和評價方法的研究并適時完善創(chuàng)新指標(biāo)體系。《中國創(chuàng)新指數(shù)2005-2011年》是課題組從統(tǒng)計上綜合反映我國創(chuàng)新能力的一次初步嘗試，還有許多需要改進(jìn)和完善的地方，也請有關(guān)學(xué)者和各位朋友對此提出寶貴的意見和建議。
