為推動證券公司規(guī)范穩(wěn)健經(jīng)營，保障證券行業(yè)改革創(chuàng)新有序進行，證監(jiān)會近日向系統(tǒng)內(nèi)各有關(guān)單位發(fā)出通知，對2013年度證券公司現(xiàn)場檢查工作作出了部署。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人介紹，隨著證券公司改革創(chuàng)新措施的推進，證券公司自主經(jīng)營的空間逐漸加大，新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品不斷推出。為了防范經(jīng)營風(fēng)險，保護投資者利益，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，有必要進一步強化對證券公司的事中檢查和事后問責(zé)。2013年度的證券公司現(xiàn)場檢查，將在兼顧例行全面檢查和巡回現(xiàn)場檢查的基礎(chǔ)上，重點針對證券公司近年來快速發(fā)展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況和合規(guī)管理、風(fēng)險管理機制健全與運行情況進行。為保證現(xiàn)場檢查工作全面、深入、有效開展，證監(jiān)會將調(diào)動全系統(tǒng)機構(gòu)監(jiān)管力量，按照分工負責(zé)、互相配合、全面覆蓋的原則確定各方任務(wù)，發(fā)揮監(jiān)管合力，共同做好檢查工作。
據(jù)介紹，證監(jiān)會已要求各證券公司于2013年3月20日前完成上述檢查事項的自查，并將于2013年上半年完成現(xiàn)場檢查。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會將依法嚴肅處理。
最后，該負責(zé)人表示，今后，證監(jiān)會將持續(xù)加強對證券公司的現(xiàn)場檢查，加大對證券公司違法違規(guī)行為的預(yù)防和懲治力度，以此促進行業(yè)不斷提升合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理水平，切實有效地保護投資者利益，防范系統(tǒng)性風(fēng)險。
