25日，湖南省證券期貨監(jiān)管工作會議在長沙召開。湖南證監(jiān)局提出：今年將把市場誠信法制建設(shè)作為頭等大事來抓，重點關(guān)注和查處10大違法失信行為。
當(dāng)前，一些上市公司業(yè)績變臉、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易等問題時有發(fā)生。湖南證監(jiān)局局長熊國森說，今年要深入開展“誠信監(jiān)管年”活動，確保取得實際成效，要牢固樹立誠信監(jiān)管理念、切實加強誠信機制建設(shè)、嚴厲懲戒違法失信行為。其中，重點關(guān)注和查處10大違法失信行為，即內(nèi)幕交易，虛假信息披露，欺詐發(fā)行，背信損害上市公司利益，中介機構(gòu)及從業(yè)人員不勤勉盡責(zé)、不規(guī)范執(zhí)業(yè)，上市公司或控股股東不履行公開承諾，證券期貨機構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)代客理財、侵占客戶資產(chǎn)，證券期貨機構(gòu)不向客戶如實、充分揭示風(fēng)險，以欺騙等不正當(dāng)手段取得從業(yè)資格，不正當(dāng)競爭。
熊國森表示，在采取監(jiān)管措施中，將當(dāng)事人的誠信狀況作為確定監(jiān)管措施類別的酌定因素。在日常監(jiān)管中，有針對性地進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場檢查的對象、頻率或內(nèi)容。（記者 陳淦璋 通訊員 余支政）
