國家安全監(jiān)管總局
關(guān)于進(jìn)一步深化安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的意見
安監(jiān)總政法〔2012〕157號
各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各省級煤礦安全監(jiān)察局：
為進(jìn)一步深化安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，根據(jù)安全生產(chǎn)新形勢新任務(wù)對執(zhí)法工作提出的新要求以及有關(guān)法律法規(guī)和國務(wù)院規(guī)定，現(xiàn)提出如下意見：
一、強(qiáng)化執(zhí)法意識，明確任務(wù)目標(biāo)
（一）進(jìn)一步提高對安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的認(rèn)識。安全生產(chǎn)行政執(zhí)法是指安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其委托的行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行安全生產(chǎn)（含職業(yè)健康，下同）監(jiān)督管理職責(zé)的活動(dòng)，既包括日常監(jiān)督檢查，查處非法違法行為，也包括行政許可、行政強(qiáng)制、調(diào)查處理事故、核查投訴舉報(bào)等工作。做好安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，關(guān)系到安全監(jiān)管監(jiān)察部門的形象和公信力，關(guān)系到安全生產(chǎn)目標(biāo)任務(wù)的完成，是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、實(shí)施安全發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求。
（二）指導(dǎo)思想和目標(biāo)。以黨的十八大精神為指引，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀和安全發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，不斷提升安全生產(chǎn)行政執(zhí)法能力。力爭到2017年，用5年左右的時(shí)間，建成一支統(tǒng)一、規(guī)范、高效的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法隊(duì)伍，形成權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有力的行政執(zhí)法體制機(jī)制，確保安全生產(chǎn)法律法規(guī)得到有效實(shí)施。
（三）基本原則。堅(jiān)持職權(quán)法定、程序正當(dāng)、依據(jù)正確、證據(jù)確鑿，嚴(yán)格查處違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。堅(jiān)持懲戒與教育、執(zhí)法與服務(wù)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法的法律效果和社會效果的統(tǒng)一。堅(jiān)持多方聯(lián)動(dòng)、綜合治理，形成強(qiáng)有力的聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制。堅(jiān)持管理權(quán)、執(zhí)法權(quán)相互協(xié)調(diào)促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與執(zhí)法檢查相對分離。
二、完善執(zhí)法機(jī)制，創(chuàng)新工作方法
（四）強(qiáng)化年度執(zhí)法工作計(jì)劃導(dǎo)向。按照統(tǒng)籌兼顧、突出重點(diǎn)、量力而行、提高效能的原則，科學(xué)合理地編制安全生產(chǎn)年度執(zhí)法工作計(jì)劃，嚴(yán)格執(zhí)行執(zhí)法計(jì)劃的批準(zhǔn)和備案程序，保證執(zhí)法計(jì)劃的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。要根據(jù)執(zhí)法計(jì)劃編制現(xiàn)場檢查方案，明確檢查的區(qū)域、內(nèi)容、重點(diǎn)及方式。年度執(zhí)法工作計(jì)劃及其落實(shí)情況，要通過適當(dāng)方式向社會公開。
（五）落實(shí)安全生產(chǎn)分級屬地監(jiān)管職責(zé)。進(jìn)一步明確行政執(zhí)法級別和地域管轄權(quán)限，避免重復(fù)執(zhí)法和監(jiān)管監(jiān)察缺位。國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局重點(diǎn)負(fù)責(zé)工礦商貿(mào)行業(yè)中央企業(yè)總部的安全監(jiān)管監(jiān)察。省級安全監(jiān)管部門要合理制定轄區(qū)內(nèi)分級監(jiān)管辦法，明確省、市、縣級安全監(jiān)管部門的日常監(jiān)管執(zhí)法范圍。要將生產(chǎn)經(jīng)營單位劃分為不同的安全類別或者風(fēng)險(xiǎn)等級，有針對性地開展執(zhí)法檢查，實(shí)施分類監(jiān)管。
（六）健全部門聯(lián)合執(zhí)法和區(qū)域執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要進(jìn)一步強(qiáng)化綜合監(jiān)管職責(zé)，指導(dǎo)協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查有關(guān)部門落實(shí)安全監(jiān)管職責(zé)，形成安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管與行業(yè)（專項(xiàng)）監(jiān)管相結(jié)合的執(zhí)法工作模式。要在政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，健全安全監(jiān)管部門與有關(guān)部門相配合的聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制。逐步建立健全省（區(qū)、市）之間、市（地、州）之間的執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)在“打非治違”、事故查處、許可后續(xù)監(jiān)管等方面的協(xié)同配合，努力構(gòu)筑銜接順暢、嚴(yán)密高效的全國安全生產(chǎn)行政執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)。
（七）完善行政執(zhí)法案件移送工作機(jī)制。安全監(jiān)管監(jiān)察部門在行政執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)屬于其他部門職責(zé)的事項(xiàng)，要及時(shí)移送相關(guān)部門處理。要按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院令第310號），主動(dòng)商請司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步明確移送程序和標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，必須依法向司法機(jī)關(guān)移送，不得以行政處罰代替刑事處罰。要建立完善案件移送檔案資料，跟蹤案件查辦結(jié)果。要健全案件信息通報(bào)制度，通過工作簡報(bào)、典型案例通報(bào)、研討交流等形式實(shí)現(xiàn)資源共享。
（八）加強(qiáng)立法后評估和解釋工作。安全生產(chǎn)重要法律、行政法規(guī)和國家安全監(jiān)管總局規(guī)章施行滿5年后，省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要結(jié)合本地區(qū)執(zhí)行情況，向國家安全監(jiān)管總局提交評估報(bào)告。其他規(guī)范性文件每隔2年要進(jìn)行一次清理，并向社會公布清理結(jié)果。要加強(qiáng)立法的解釋工作，按照逐級請示的原則，及時(shí)答復(fù)下一級安全監(jiān)管監(jiān)察部門執(zhí)法中遇到的問題。
三、加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范執(zhí)法行為
（九）嚴(yán)格現(xiàn)場檢查和調(diào)查取證。執(zhí)法檢查前，要主動(dòng)出示證件、告知執(zhí)法內(nèi)容。檢查過程中，要按照現(xiàn)場檢查方案，采取表格檢查法等方式，逐項(xiàng)記錄檢查情況。檢查結(jié)束后，要依法制作現(xiàn)場檢查和處理文書，注明違法行為及認(rèn)定依據(jù)，告知被檢查單位整改要求，明確復(fù)查單位和期限。嚴(yán)格證據(jù)的采集、固定、保存標(biāo)準(zhǔn)，證據(jù)形式和取得方式要符合行政處罰法、行政訴訟法和有關(guān)司法解釋規(guī)定。未經(jīng)調(diào)查取證或者證據(jù)不足的，不得采取不利于當(dāng)事人的執(zhí)法措施。
（十）健全行政執(zhí)法聽證制度。建立健全行政處罰、行政復(fù)議和行政許可聽證制度。聽證事項(xiàng)和申請時(shí)限要依法向社會公開，保障當(dāng)事人、利害關(guān)系人申請聽證的權(quán)利。聽證事項(xiàng)涉及公共利益的，要科學(xué)合理地遴選一定數(shù)量的公眾代表。聽證代表意見的采納情況，要以適當(dāng)形式反饋。聽證結(jié)束后，要認(rèn)真形成聽證報(bào)告，作為行政決策的重要依據(jù)。
（十一）完善行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度。作出行政處罰決定時(shí)，要對自由裁量權(quán)的行使進(jìn)行專門審查，并在相關(guān)執(zhí)法文書中記載。當(dāng)事人對自由裁量結(jié)果有疑義的，要予以解釋和說明。要按照平等原則、比例原則，建立完善行政裁量基準(zhǔn)制度，確保大致相同的違法行為適用法律大體一致。
（十二）強(qiáng)化行政處罰過程控制。要正確適用實(shí)體法，不得隨意選擇行政處罰依據(jù)。對重大行政處罰案件，在提請本部門負(fù)責(zé)人集體討論前，必須經(jīng)法制工作機(jī)構(gòu)合法性審核。要嚴(yán)格按照行政處罰程序和種類，正確選擇使用執(zhí)法文書，并依法送達(dá)當(dāng)事人。處罰執(zhí)行完畢后，要在30日內(nèi)辦理結(jié)案并立卷歸檔。要建立案卷臺賬，嚴(yán)格檔案管理，任何單位和個(gè)人不得擅自增加、更改案卷材料及其內(nèi)容。重大行政處罰上報(bào)備案時(shí)，要同時(shí)提交行政處罰決定書和證據(jù)目錄，列明證據(jù)名稱和證明對象。
（十三）完善行政強(qiáng)制實(shí)施程序。采取行政強(qiáng)制措施的，要認(rèn)真聽取當(dāng)事人陳述申辯、制作現(xiàn)場筆錄、履行審批手續(xù)并制作決定書。采取行政強(qiáng)制措施后，要及時(shí)查清事實(shí)，在法定期限內(nèi)作出沒收、銷毀非法物品或者解除強(qiáng)制措施的決定。將已經(jīng)查封、扣押的財(cái)物拍賣抵繳罰款的，對于超出部分，要返還當(dāng)事人或者依法予以提存。違法行為涉嫌犯罪移送司法機(jī)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)將查封、扣押的財(cái)物一并移送，并告知當(dāng)事人。行政強(qiáng)制措施依法解除的，要及時(shí)恢復(fù)原狀、返還財(cái)物。
（十四）嚴(yán)格規(guī)范行政許可。要逐步減少行政審批事項(xiàng)，下放行政許可權(quán)力，簡化審批流程，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。嚴(yán)格遵循行政許可種類、條件和程序法定的原則，禁止以備案方式增設(shè)行政許可項(xiàng)目，禁止通過口頭告知、現(xiàn)場核查、前置審查等形式增加許可環(huán)節(jié)。除有法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的外，不得擅自委托實(shí)施行政許可。要依法公開行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、辦結(jié)時(shí)限和結(jié)果。依法實(shí)施委托許可的，不得要求申請人重復(fù)提供申請材料。加強(qiáng)對行政許可的后續(xù)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)不再具備法定條件的，要依法給予行政處罰，直至吊銷相關(guān)行政許可證件。
（十五）依法規(guī)范生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理。安全監(jiān)管監(jiān)察部門要根據(jù)法定授權(quán)或者委托，全面細(xì)致地做好事故調(diào)查的組織工作。要采用包括聽證會在內(nèi)的多種方法征求對事故結(jié)論的意見，對于事故調(diào)查組成員和其他方面的不同意見，要如實(shí)向負(fù)責(zé)事故查處的有關(guān)人民政府或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)反映。事故調(diào)查報(bào)告批復(fù)以后，除依法應(yīng)當(dāng)保密的外，要向事故責(zé)任單位提供事故調(diào)查報(bào)告或其節(jié)錄本。要依照《中華人民共和國政府信息公開條例》（國務(wù)院令第492號）、《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門信息公開辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第56號）等規(guī)定，健全完善相關(guān)制度，依法公開事故的原因和處理情況。
（十六）加強(qiáng)安全生產(chǎn)舉報(bào)投訴查處。通過設(shè)立舉報(bào)箱、電子郵箱、網(wǎng)站專欄和公布舉報(bào)電話等方式，暢通舉報(bào)投訴渠道。要加強(qiáng)與當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門的聯(lián)系，盡快開通全國統(tǒng)一的安全生產(chǎn)舉報(bào)投訴電話“12350”。嚴(yán)格依照《信訪條例》（國務(wù)院令第431號）的規(guī)定，建立健全舉報(bào)核查處理制度，落實(shí)審查登記、受理告知、核查處理、書面答復(fù)等基本程序，定期分析舉報(bào)投訴的來源、類別、趨勢、規(guī)律。認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)政策，并對舉報(bào)人身份及相關(guān)信息予以保密。
（十七）加強(qiáng)行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)分析。嚴(yán)格執(zhí)行《安全生產(chǎn)行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)制度》（安監(jiān)總統(tǒng)計(jì)〔2011〕184號），健全統(tǒng)計(jì)的填報(bào)、審核、審批程序，確保數(shù)據(jù)的及時(shí)性、完整性和真實(shí)性。強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)分析工作，定期進(jìn)行量化對比，注重態(tài)勢把握，找出階段性特點(diǎn)和苗頭性問題，提出有針對性的對策建議。
四、強(qiáng)化監(jiān)督考核，提升執(zhí)法效能
（十八）做好行政復(fù)議和行政應(yīng)訴工作。充分發(fā)揮行政復(fù)議的層級監(jiān)督作用，發(fā)現(xiàn)被復(fù)議機(jī)關(guān)違法或者需要做好善后工作的，要依法制作行政復(fù)議意見書，下級部門要按規(guī)定期限報(bào)告糾正違法行為和善后工作情況；發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)實(shí)施中帶有普遍性問題的，要依法制作行政復(fù)議建議書，向有關(guān)機(jī)關(guān)提出完善制度和改進(jìn)執(zhí)法的建議。建立完善行政應(yīng)訴工作制度，安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人要主動(dòng)出庭應(yīng)訴，認(rèn)真對待人民法院的司法建議，積極履行生效的判決和裁定。
（十九）嚴(yán)格行政執(zhí)法評議考核。要根據(jù)行政執(zhí)法工作計(jì)劃、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政許可、事故調(diào)查處理情況和復(fù)議訴訟結(jié)果等，對下級安全監(jiān)管監(jiān)察部門和本部門執(zhí)法機(jī)構(gòu)、執(zhí)法人員開展行政執(zhí)法評議考核。要建立健全考核指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)定性和定量、內(nèi)部和外部、檢查和自查相結(jié)合，評議考核結(jié)果要納入部門績效和公務(wù)員年度考核內(nèi)容。
（二十）加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評查。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門每年至少要開展一次行政執(zhí)法案卷評查活動(dòng)。要完善評查標(biāo)準(zhǔn)，注重評查實(shí)效，促進(jìn)提升辦案能力。評查結(jié)果要在一定范圍內(nèi)通報(bào)，對于帶有普遍性的問題，要提出明確的整改措施和要求，并作為下一次案卷評查的重點(diǎn)內(nèi)容。
（二十一）科學(xué)合理追究行政執(zhí)法責(zé)任。堅(jiān)持“權(quán)責(zé)一致、有錯(cuò)必糾”和“依法履職、盡職免責(zé)”相結(jié)合，嚴(yán)格實(shí)行個(gè)案審查。對有關(guān)部門和執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當(dāng)履行職責(zé)的行為，要嚴(yán)肅追究行政執(zhí)法責(zé)任。對已經(jīng)按照年度執(zhí)法工作計(jì)劃、現(xiàn)場檢查方案和法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的方式、程序履行安全監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)的，依法免予追究執(zhí)法責(zé)任。
五、夯實(shí)基層基礎(chǔ)，推進(jìn)隊(duì)伍建設(shè)
（二十二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。安全監(jiān)管監(jiān)察部門主要負(fù)責(zé)同志要定期聽取匯報(bào)，研究部署行政執(zhí)法工作，帶頭協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，解決執(zhí)法難題。要大膽使用勇于開拓、敢于碰硬、善于執(zhí)法的業(yè)務(wù)骨干。要通過扎實(shí)、深入、有效地開展行政執(zhí)法工作，推動(dòng)人員、編制、經(jīng)費(fèi)和裝備的落實(shí)，全方位帶動(dòng)和提升執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)水平。
（二十三）充實(shí)基層執(zhí)法力量。以安全生產(chǎn)法、職業(yè)病防治法等重要法律法規(guī)的修訂和實(shí)施為契機(jī)，積極爭取有關(guān)方面的支持，調(diào)整充實(shí)市（地）級和縣級安全監(jiān)管部門執(zhí)法力量，加大各級專門行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的組建力度。有條件地區(qū)的縣級安全監(jiān)管部門可以設(shè)置安全監(jiān)管工作站，也可以與有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、園區(qū)共同組建工作站。
（二十四）實(shí)施執(zhí)法工作條件標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。積極爭取地方人民政府及其有關(guān)部門的支持，按照國家發(fā)展改革委、國家安全監(jiān)管總局印發(fā)的《安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)監(jiān)管監(jiān)察能力建設(shè)規(guī)劃（2011-2015年）》（發(fā)改投資〔2012〕611號）的要求，加強(qiáng)辦公業(yè)務(wù)用房、交通工具和執(zhí)法裝備等工作條件的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。執(zhí)法車輛應(yīng)噴涂“安全監(jiān)管監(jiān)察”或者“安全生產(chǎn)舉報(bào)電話12350”等執(zhí)法標(biāo)識。大力推進(jìn)行政執(zhí)法信息化建設(shè)，建立電子政務(wù)和移動(dòng)辦公系統(tǒng)，逐步實(shí)現(xiàn)執(zhí)法信息的網(wǎng)上傳遞和執(zhí)法文書的電子化操作。
（二十五）提升行政執(zhí)法人員業(yè)務(wù)能力。以提高依法履職能力和執(zhí)法專業(yè)技能為核心，組織編寫并定期更新執(zhí)法培訓(xùn)大綱、教材及題庫。切實(shí)加強(qiáng)執(zhí)法人員的上崗培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)，有計(jì)劃地組織執(zhí)法人員參加行政執(zhí)法能力培訓(xùn)。新錄用執(zhí)法人員的上崗培訓(xùn)時(shí)間不得少于10天，在崗執(zhí)法人員的培訓(xùn)時(shí)間原則上每年不低于32學(xué)時(shí)。要建立執(zhí)法輔助人員培訓(xùn)考核和資格管理制度。嚴(yán)禁無行政執(zhí)法資格的人員從事執(zhí)法活動(dòng)。
（二十六）狠抓執(zhí)法隊(duì)伍廉政建設(shè)。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要?jiǎng)?chuàng)新方法和程序，持續(xù)深入地開展思想政治教育和廉潔執(zhí)法教育，通過正面典型示范和反面典型警示，引導(dǎo)行政執(zhí)法人員樹立正確的價(jià)值觀和利益觀，筑牢反腐倡廉思想防線。
國家安全監(jiān)管總局
2012年12月31日
