12月27日，商務(wù)部召開“2012年反壟斷工作進(jìn)展”專題新聞發(fā)布會(huì)，商務(wù)部反壟斷局局長(zhǎng)、國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)辦公室主任尚明出席發(fā)布會(huì)并回答了記者提問。發(fā)布會(huì)實(shí)錄如下：
主持人：大家上午好！歡迎大家出席今天的新聞發(fā)布會(huì)。今天我們請(qǐng)來(lái)了商務(wù)部反壟斷局局長(zhǎng)兼國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)辦公室主任尚明，請(qǐng)他向大家介紹經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查立法執(zhí)法工作的進(jìn)展情況，并回答大家關(guān)心的問題。下面請(qǐng)尚局長(zhǎng)介紹相關(guān)情況。
尚明：各位記者朋友、各位媒體，大家好！反壟斷法2008年8月正式實(shí)施，反壟斷局也是2008年成立的，商務(wù)部依據(jù)《反壟斷法》對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行反壟斷審查，《反壟斷法》規(guī)定了三種違法行為：一種是企業(yè)共謀，也就是壟斷協(xié)議，在座的可能過去沒有接觸過；二是企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位；三是企業(yè)通過合并擴(kuò)大自己對(duì)市場(chǎng)控制的能力，從而影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從法律上講這叫經(jīng)營(yíng)者集中，也就是大家通常熟悉的企業(yè)并購(gòu)。
自2008年《反壟斷法》正式施行以來(lái)，這部法律已經(jīng)執(zhí)行4年多了。從2009年，我在每年的年底或者8月份周年的時(shí)候，通過新聞發(fā)布會(huì)向大家集中介紹一下過去一年商務(wù)部反壟斷的工作進(jìn)展情況，希望大家通過我的情況介紹，能夠?qū)χ袊?guó)反壟斷法特別是經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查這方面的情況有一個(gè)大概的了解。客觀地講，長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)法律文化是比較弱的，很多企業(yè)、很多個(gè)人都不太了解競(jìng)爭(zhēng)法律?！斗磯艛喾ā肥歉?jìng)爭(zhēng)法的一部分，我們希望通過每年新聞發(fā)布會(huì)，向媒體朋友集中介紹一下自身的工作情況，也希望通過這種方式進(jìn)一步普及競(jìng)爭(zhēng)文化。
今天上午，我利用這個(gè)機(jī)會(huì)準(zhǔn)備介紹如下四方面情況：一是經(jīng)營(yíng)者集中配套立法情況；二是經(jīng)營(yíng)者集中執(zhí)法情況；三是在反壟斷領(lǐng)域商務(wù)部開展國(guó)際合作情況；四是商務(wù)部開展的宣傳培訓(xùn)情況。我介紹情況的時(shí)間大概半個(gè)小時(shí)左右，接下來(lái)，我愿意回答各位提出的問題。
（一）經(jīng)營(yíng)者集中配套立法
在座各位中可能有的記者朋友知道，與其他法律相比，我國(guó)反壟斷法比較簡(jiǎn)單，只有五十幾條，因此，要想執(zhí)行好這部法律，需要制定一些配套規(guī)定。從2008年到現(xiàn)在，商務(wù)部一直致力于反壟斷法的配套立法工作。在反壟斷領(lǐng)域，配套立法分如下幾個(gè)層次：一是國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)，通常由國(guó)務(wù)院法制辦起草并且以法規(guī)形式頒布的。二是相當(dāng)于準(zhǔn)法規(guī)，就是國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)頒布的指南。三是三個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)各自頒布的部門規(guī)章。2008年到2011年，我們頒布的國(guó)務(wù)院行政法規(guī)、反壟斷委員會(huì)制定的指南以及商務(wù)部在經(jīng)營(yíng)者集中方面頒布的規(guī)章加起來(lái)共有8件。
2012年，我們主要在兩個(gè)方面對(duì)配套立法進(jìn)一步充實(shí)：一是關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中限制性條件的規(guī)定。其實(shí)，在這個(gè)規(guī)定之前，2010年商務(wù)部曾經(jīng)頒布過《關(guān)于實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中資產(chǎn)或業(yè)務(wù)剝離的暫行規(guī)定》。為了總結(jié)這個(gè)暫行規(guī)定實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)，解決發(fā)現(xiàn)的問題，商務(wù)部決定重新頒布一個(gè)新的規(guī)章，對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的提出、評(píng)估、實(shí)施、監(jiān)督、變更以及法律責(zé)任等問題進(jìn)行全方位規(guī)范。根據(jù)反壟斷法，經(jīng)營(yíng)者集中審查可能有三種后果：一是禁止，二是非禁止，其中包括無(wú)條件批準(zhǔn)和附加限制性條件批準(zhǔn)。從執(zhí)法實(shí)踐來(lái)看，凡是商務(wù)部審查發(fā)現(xiàn)問題的，多數(shù)采用的是附加限制性條件批準(zhǔn)決定，只有在極少數(shù)情況下，申報(bào)方?jīng)]有提出符合要求的解決方案，商務(wù)部才被迫做出禁止決定。所謂附加限制性條件批準(zhǔn)，就是審查發(fā)現(xiàn)交易有競(jìng)爭(zhēng)問題，經(jīng)營(yíng)者針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)問題提出解決方案，相當(dāng)于向商務(wù)部做出一種承諾。我們把申報(bào)方針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)問題做出的承諾變成我們對(duì)他們交易行為的一種約束，變成一種必須遵守的條件，也就是法律規(guī)定的限制性條件。我們正在制定的新規(guī)定，目的就是解決從這種限制性條件的提出、商談、評(píng)估、確定，一直到實(shí)施監(jiān)督全過程可能遇到的各種問題。
2012年第二項(xiàng)立法項(xiàng)目，就是《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中案件適用簡(jiǎn)易程序的規(guī)定》。實(shí)踐證明，如果不適用簡(jiǎn)易程序，所有案件都要按照同一標(biāo)準(zhǔn)程序進(jìn)行處理。由于執(zhí)法行政資源有限，世界上主要反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，包括美國(guó)、歐盟在內(nèi)，都紛紛使用簡(jiǎn)易程序來(lái)處理那些對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)明顯不會(huì)造成不利影響的案件。通過這種方式，可以大大提高執(zhí)法效率，使執(zhí)法機(jī)構(gòu)能夠集中精力處理一些重大、復(fù)雜的案件。如果去年有記者朋友在這兒的話就會(huì)知道過去三年的基本情況。從2008年反壟斷法實(shí)施以來(lái)，每年審結(jié)的案件都呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。2008年16件、2009年78件、2010年109件、2011年171件。從今年現(xiàn)有情況看，今年審結(jié)的案件數(shù)量基本上能夠與去年大體持平。在我們辦案人員沒有增加的情況下，顯然需要解決辦案效率問題。
（二）經(jīng)營(yíng)者集中案件審查工作
1、案件概況
截至12月26日，2012年商務(wù)部共收到經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)201件，立案186件，審結(jié)154件，其中附條件批準(zhǔn)了6件，立案后撤回6件，無(wú)條件批準(zhǔn)142件，大概占所有審結(jié)案件的92%。
2、案件總體特點(diǎn)
2011年，經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)205件，立案185件，審結(jié)171件。今年到目前為止，申報(bào)201件，立案186件，審結(jié)154件。所以從申報(bào)數(shù)、立案數(shù)和審結(jié)數(shù)來(lái)看，今年與去年基本持平。按照該種趨勢(shì)，2013年、2014年的案件數(shù)量，我估計(jì)也可能穩(wěn)定在200件左右。今年的案件審結(jié)數(shù)為154件，比去年同期略少一點(diǎn)，但是今年還沒有到最后一天，我們還有一些案件正在辦理過程中，估計(jì)最終審結(jié)的案件數(shù)量和去年差不多。
根據(jù)目前已經(jīng)掌握的數(shù)據(jù)，我們分別從案件的集中方式、案件的集中性質(zhì)以及案件涉及的行業(yè)進(jìn)行了分析。但是，我這個(gè)分析使用的數(shù)據(jù)截止到今年11月底。
一是從案件集中方式看，大部分案件屬于股權(quán)收購(gòu)。2011年股權(quán)收購(gòu)101件，占了審結(jié)案件的62%；組建合營(yíng)企業(yè)49件，占30%。2012年股權(quán)收購(gòu)71件，截至到11月底，占到55%；組建合營(yíng)企業(yè)46件，占36%。從這個(gè)數(shù)據(jù)可以看，股權(quán)收購(gòu)案件比去年會(huì)略有下降，且比例并不很高。
二是從案件集中的性質(zhì)來(lái)看，大部分案件屬于橫向集中。交易方本來(lái)是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，大部分屬于這樣情況。2011年橫向集中97件，占了60%；縱向集中13%，占8%；混合集中42件，占26%。今年截至到11月份的情況是，橫向集中是80件，占了65%，是大頭，約2/3。
三是從案件涉及的行業(yè)來(lái)看，大部分案件發(fā)生在制造業(yè)。這里的制造業(yè)應(yīng)該包括了石油、化工、機(jī)械制造、汽車、船舶、飛行器、采礦等等。2011年制造業(yè)是107件，IT業(yè)13件，批發(fā)零售12件。2012年制造業(yè)74件?？磥?lái)制造業(yè)案件比去年數(shù)據(jù)略有下降，其他略有上升，包括商業(yè)零售、IT、服務(wù)業(yè)。
3、附加條件批準(zhǔn)案件
下面向大家介紹一下今年的幾個(gè)重點(diǎn)案件。2012年，商務(wù)部附加限制性條件批準(zhǔn)了6起經(jīng)營(yíng)者集中。
剛才我已經(jīng)跟各位介紹了什么叫附加限制性條件批準(zhǔn)。2012年商務(wù)部附條件批準(zhǔn)了6件，這是從2008年反壟斷法實(shí)施以來(lái)附條件批準(zhǔn)最多的一年。2008年是1件、2009年5件、2010年1件、2011年4件、今年是6件。到今年年底之前還有沒有，目前還不好說，到現(xiàn)在一年有6件已經(jīng)是最多了。有幾個(gè)重點(diǎn)案件跟各位簡(jiǎn)單介紹一下。
一是西部數(shù)據(jù)收購(gòu)日立存儲(chǔ)。這是一個(gè)發(fā)生在硬盤領(lǐng)域的收購(gòu)。大家搞媒體的，不可避免的會(huì)接觸這個(gè)領(lǐng)域。各位知道，我們是世界上最大的硬盤用戶，這個(gè)案件對(duì)我們影響很大。盡管我們是最大的計(jì)算機(jī)生產(chǎn)廠商、最大的硬盤用戶，可是我們國(guó)家卻不生產(chǎn)硬盤，世界上五大硬盤生產(chǎn)廠商都是外國(guó)企業(yè)。2012年之前其中的2個(gè)廠家已經(jīng)合并，減到4個(gè)。如果今年再允許西部數(shù)據(jù)收購(gòu)日立，生產(chǎn)硬盤的企業(yè)就會(huì)從4個(gè)變成3個(gè)。由5家變成了3家，這是高度寡頭型壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。由于我們是最大的硬盤用戶，這個(gè)案子引起了社會(huì)各方面的廣泛關(guān)注。經(jīng)過審查，商務(wù)部認(rèn)為這個(gè)交易具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，為此，批準(zhǔn)該項(xiàng)交易時(shí)附加了限制性條件。附加的條件包括：一是并購(gòu)雙方的硬盤業(yè)務(wù)在并購(gòu)后繼續(xù)保持獨(dú)立。并購(gòu)后，在法律地位上、在銷售關(guān)系上要求雙方硬盤業(yè)務(wù)繼續(xù)保持獨(dú)立。由此可見，名義上是合并了，但是日立存儲(chǔ)和西部數(shù)據(jù)仍然以獨(dú)立身份在銷售硬盤，還是競(jìng)爭(zhēng)者，彼此不能互換競(jìng)爭(zhēng)信息、不能串通。二是并購(gòu)雙方根據(jù)市場(chǎng)需求狀況合理確定產(chǎn)量產(chǎn)能。三是并購(gòu)雙方不得強(qiáng)制客戶排他性采購(gòu)其硬盤產(chǎn)品。四是并購(gòu)雙方繼續(xù)在創(chuàng)新領(lǐng)域投入研發(fā)資金。各位知道，壟斷最大負(fù)面影響之一就是遏制創(chuàng)新，這是頒布《反壟斷法》的初衷，所以要求繼續(xù)在創(chuàng)新領(lǐng)域要投入研發(fā)資金。五是西部數(shù)據(jù)向第三方剝離了日立旗下Viviti公司3.5英寸硬盤業(yè)務(wù)。
二是谷歌收購(gòu)摩托羅拉案。這是一個(gè)大案，美國(guó)在審查，其他國(guó)家在審查，我們也在審查。一些大的跨國(guó)并購(gòu)?fù)枰ㄟ^多個(gè)國(guó)家執(zhí)法機(jī)構(gòu)的審查，才能完成交易。這個(gè)案子是2011年11月立案的，2012年5月結(jié)案的，審的時(shí)限比較長(zhǎng)，案情比較復(fù)雜。根據(jù)谷歌與摩托羅拉簽訂的收購(gòu)協(xié)議，谷歌將收購(gòu)摩托羅拉的全部股份，收購(gòu)?fù)瓿梢院?，摩托羅拉將成為谷歌的全資子公司。這個(gè)案件的核心問題是谷歌利用其在操作系統(tǒng)市場(chǎng)上的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，控制摩托羅拉在智能手機(jī)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。各位知道，安卓系統(tǒng)原來(lái)就是谷歌公司開發(fā)的一個(gè)智能應(yīng)用平臺(tái)，被廣泛應(yīng)用于智能手機(jī)和平板電腦。并購(gòu)之前，一直允許開源免費(fèi)使用，中國(guó)已經(jīng)成為全球最大的安卓系統(tǒng)應(yīng)用市場(chǎng)。2012年中國(guó)銷售全部手機(jī)中的每3部手機(jī)就有2部手機(jī)采用了安卓操作系統(tǒng)，使用量非常大。2011年第四季度中國(guó)智能手機(jī)市場(chǎng)銷售量就達(dá)到2283萬(wàn)部，這個(gè)數(shù)字僅僅是第四季度的數(shù)字。中國(guó)智能手機(jī)的用戶保有量是2億多。中國(guó)智能手機(jī)市場(chǎng)上使用的主流操作系統(tǒng)中，塞班占32%，蘋果占11%，安卓占47.3%，將近50%。按照該比例計(jì)算，手機(jī)用戶中有將近1億人正在用原來(lái)是免費(fèi)開源的安卓系統(tǒng)。
現(xiàn)在發(fā)生這樣一個(gè)大的并購(gòu)，今后安卓系統(tǒng)是否會(huì)變成閉源的和收費(fèi)的，是相關(guān)利益主體最關(guān)心的問題。商務(wù)部對(duì)這項(xiàng)交易的相關(guān)市場(chǎng)、安卓系統(tǒng)免費(fèi)開源、谷歌公平對(duì)待智能手機(jī)制造商、摩托羅拉移動(dòng)專利許可、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響等諸多問題進(jìn)行了充分評(píng)估，認(rèn)為這項(xiàng)集中會(huì)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。所以附條件批準(zhǔn)了這項(xiàng)交易，要求交易方在集中完成后5年內(nèi)履行如下義務(wù)：一是谷歌繼續(xù)免費(fèi)開源。5年的時(shí)間對(duì)于手機(jī)市場(chǎng)來(lái)講是相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)時(shí)間，是一個(gè)相當(dāng)強(qiáng)的約束，因?yàn)镮T領(lǐng)域可能會(huì)發(fā)生天翻地覆的變化。各位也看到，現(xiàn)在的三星手機(jī)發(fā)展勢(shì)頭就很猛。二是在安卓平臺(tái)方面以非歧視的方式對(duì)待所有原始設(shè)備制造商，不能優(yōu)待被收購(gòu)的公司。三是繼續(xù)遵守摩托羅拉移動(dòng)在摩托羅拉移動(dòng)專利方面現(xiàn)有的公平、合理和非歧視義務(wù)。通過附加上述條件，商務(wù)部將該項(xiàng)交易在行業(yè)內(nèi)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)可能產(chǎn)生的不利影響降到最低，維護(hù)了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。
三是沃爾瑪收購(gòu)紐海案。該案于今年2月份立案，8月份結(jié)案，審查了6個(gè)月。根據(jù)反壟斷法，我們最長(zhǎng)的審查時(shí)間就是6個(gè)月。商務(wù)部通過審查發(fā)現(xiàn)，沃爾瑪收購(gòu)鈕海，而鈕海收購(gòu)了上海益實(shí)多的1號(hào)店。我不知道各位是否進(jìn)行網(wǎng)上購(gòu)物，1號(hào)店是中國(guó)最大的網(wǎng)上超市，沃爾瑪是世界上實(shí)體賣場(chǎng)的巨頭。一個(gè)實(shí)體店巨頭收購(gòu)了中國(guó)最大的網(wǎng)上超市，會(huì)產(chǎn)生什么問題？商務(wù)部對(duì)該案進(jìn)行了審查。通過審查，發(fā)現(xiàn)沃爾瑪在中國(guó)實(shí)體零售商領(lǐng)域占有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不僅擁有成熟的倉(cāng)儲(chǔ)和配送系統(tǒng)，同時(shí)還擁有廣泛的供貨渠道和較高的品牌知名度，交易完成后這些優(yōu)勢(shì)很可能傳導(dǎo)到被收購(gòu)的網(wǎng)上超市，從而產(chǎn)生傳導(dǎo)效應(yīng)。調(diào)查結(jié)果也表明，并購(gòu)后的實(shí)體如果通過益實(shí)多1號(hào)店進(jìn)入增值電信業(yè)務(wù)，將可能對(duì)增值電信業(yè)務(wù)市場(chǎng)產(chǎn)生排除、限制效果。增值市場(chǎng)分兩塊：一是自營(yíng)業(yè)務(wù)，在網(wǎng)上銷售自己的產(chǎn)品，比如網(wǎng)上超市。二是經(jīng)營(yíng)第三方的業(yè)務(wù)。這兩塊都可能存在產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)問題。因此，大家擔(dān)心的是本次集中對(duì)增值電信市場(chǎng)可能產(chǎn)生的不利影響。所以，商務(wù)部批準(zhǔn)該項(xiàng)交易時(shí)，附加了如下條件：一是被收購(gòu)對(duì)象僅限于利用自身網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)直接從事商品銷售的部分。原來(lái)1號(hào)店有兩個(gè)業(yè)務(wù)，收購(gòu)這部分業(yè)務(wù)只能是自營(yíng)部分。二是在未獲得增值電信業(yè)務(wù)許可的情況下，鈕海上海此次收購(gòu)后，不得從事增值電信業(yè)務(wù)。三是本次交易完成后，沃爾瑪公司不可通過VIE框架規(guī)避國(guó)內(nèi)相關(guān)法律的限制，直接經(jīng)營(yíng)增值電信業(yè)務(wù)。這個(gè)案子批了以后，對(duì)這些附條件的實(shí)施情況進(jìn)行了監(jiān)督。如果并購(gòu)后交易方經(jīng)營(yíng)了增值電信，情況可能就會(huì)不同了。此外，今年附條件批準(zhǔn)還有三個(gè)案子，因?yàn)闀r(shí)間關(guān)系就不一一介紹了。如果各位關(guān)心的話，可以到我們網(wǎng)站上去看案件的決定公告。
4、案件信息公開的情況
2008年《反壟斷法》實(shí)施以后，商務(wù)部一直抓信息公開問題，這也是商務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我們提出的要求。根據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布附條件批準(zhǔn)和禁止的審查決定。審查決定是通過發(fā)布案件公告的形式進(jìn)行的。但對(duì)于無(wú)條件批準(zhǔn)的決定相關(guān)信息是否要公布，反壟斷法沒有做出具體規(guī)定。我們以往的做法是，向申報(bào)人進(jìn)行通報(bào)，他來(lái)申報(bào)了，我們進(jìn)行審查，沒有異議，同意了，告知對(duì)方就可以了。
為了增加執(zhí)法透明度，做好政府信息公開工作，同時(shí)也參考了一些國(guó)外執(zhí)法機(jī)構(gòu)的做法，商務(wù)部在反壟斷局網(wǎng)站公開了2008年8月以來(lái)一直到2012年9月30日，也就是把截至到今年四季度所有無(wú)條件批準(zhǔn)的案件一攬子公布了，一共是458件。這次披露的信息包括案件的名稱和參與集中的經(jīng)營(yíng)者。通過這些信息，可以看出誰(shuí)和誰(shuí)進(jìn)行合并、誰(shuí)和誰(shuí)成立了合營(yíng)企業(yè)、誰(shuí)買了誰(shuí)的股份或資產(chǎn)這樣的基本信息。一次性公布后今后該怎么辦？我們會(huì)以季度匯總情況進(jìn)行公布。目前，公布信息僅限于案件名稱和參與經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)者，以后是否公布其他的信息，我們正在研究。
5、對(duì)未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行調(diào)查處理
各位注意到，2012年2月1日我們頒布了一個(gè)新的部門規(guī)章，《未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查處理暫行辦法》。截至目前，共收到舉報(bào)3起，其中2起已查實(shí)，交易尚未實(shí)施，我們敦促當(dāng)事企業(yè)盡快申報(bào)。還有1起正在核對(duì)舉報(bào)材料。另外，在商談階段還發(fā)現(xiàn)1起未依法申報(bào)。目前正在進(jìn)行立案調(diào)查。
在今天介紹情況時(shí)，我就開宗明義，認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)文化在中國(guó)相對(duì)來(lái)說是比較薄弱的，加上反壟斷法在我國(guó)頒布實(shí)施也比較晚，有些企業(yè)確實(shí)不知道自己進(jìn)行的交易是否需要進(jìn)行反壟斷申報(bào)。為了解決這方面問題，我們今年頒布了《未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查處理暫行辦法》。目的就是起到警示作用，告知達(dá)到申報(bào)門檻的企業(yè)并購(gòu)，相關(guān)企業(yè)要進(jìn)行申報(bào)，否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
（三）國(guó)際交流合作
隨著經(jīng)濟(jì)全球化和資本在世界范圍的流動(dòng)，很多并購(gòu)是跨國(guó)界的，不同國(guó)家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間開展國(guó)際交流合作是非常必要的。商務(wù)部非常重視與其他國(guó)家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和相關(guān)國(guó)際組織開展交流合作，通過交流合作，借鑒國(guó)外反壟斷立法執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，不斷完善和強(qiáng)化自身的執(zhí)法能力，以便更好地維護(hù)公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。今年6月25日，商務(wù)部與歐盟競(jìng)爭(zhēng)總司召開了中歐競(jìng)爭(zhēng)政策對(duì)話，中國(guó)其他2家執(zhí)法機(jī)構(gòu)也派人參加了對(duì)話。本次對(duì)話已經(jīng)是第8次了。商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易談判代表兼副部長(zhǎng)高虎城和歐盟委員會(huì)競(jìng)爭(zhēng)總司司長(zhǎng)出席了對(duì)話會(huì)議，并就雙方最新立法執(zhí)法情況交換了意見，雙方肯定了自2004年以來(lái)中歐競(jìng)爭(zhēng)對(duì)話機(jī)制建立起來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域開展的合作和取得的成果，并希望今后將對(duì)話繼續(xù)下去。
今年9月25日，中美反壟斷對(duì)話在華盛頓舉行。美國(guó)將反壟斷稱為反托拉斯。中國(guó)方面，商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易談判代表兼副部長(zhǎng)高虎城率團(tuán)出席了對(duì)話。發(fā)改委和工商總局也派人參會(huì)。美國(guó)是美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、美國(guó)司法部?jī)杉遗扇藚⒓訉?duì)話。去年，中美雙方簽署了備忘錄。本次對(duì)話是雙方簽署備忘錄以后舉行的第一次高層對(duì)話，標(biāo)志著中美兩國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作進(jìn)入了新的階段。實(shí)際上，在這種高層對(duì)話下，我們還有工作層面、技術(shù)層面的技術(shù)性交流，包括案件的合作。隨著我們與歐盟、美國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展交流合作的不斷深入，在符合法律和保密規(guī)定的前提下，我們就雙方共同審查的重大跨國(guó)并購(gòu)案件也嘗試過進(jìn)行信息交流。這種信息交流有助于我們對(duì)跨國(guó)并購(gòu)行為進(jìn)行更有效的監(jiān)管，對(duì)一些技術(shù)問題進(jìn)行有益的討論。由于案件合作交換信息會(huì)涉及到保密問題，各國(guó)對(duì)這種技術(shù)層面的合作還是相當(dāng)?shù)纳髦?，必須在符合各自相關(guān)的法律、遵守保密規(guī)定的情況下才能進(jìn)行。
除了與歐美合作之外，商務(wù)部還與其他國(guó)家執(zhí)法機(jī)構(gòu)建立了合作機(jī)制，包括中英反壟斷合作諒解備忘錄、中韓反壟斷合作諒解備忘錄。我剛才介紹國(guó)際交流合作，其實(shí)包括兩種模式：一種模式是，中國(guó)三家執(zhí)法機(jī)構(gòu)共同與國(guó)外執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行的合作。還有一種模式是，我們?nèi)覉?zhí)法機(jī)構(gòu)各自和國(guó)外執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行的合作。我剛剛講到中英反壟斷合作諒解備忘錄、中韓反壟斷合作諒解備忘錄，采用的就是這種方式。商務(wù)部、發(fā)改委和工商局分別與有關(guān)國(guó)家簽署了類似的合作協(xié)議。通過這種合作和交流，加強(qiáng)彼此了解和互信，探討建立雙邊合作機(jī)制的具體方式。此外，除了雙邊的，多邊的也有，商務(wù)部還參加聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議組織的競(jìng)爭(zhēng)專家組會(huì)議，亞太經(jīng)合組織和經(jīng)合組織舉辦的反壟斷方面的國(guó)際會(huì)議。通過參加這些會(huì)議，有助于我們了解國(guó)外最新反壟斷國(guó)際動(dòng)態(tài)，介紹中國(guó)反壟斷工作的最新進(jìn)展情況。
（四）《反壟斷法》的宣傳培訓(xùn)
由于中國(guó)反壟斷法比較新，中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)文化比較弱，在反壟斷法實(shí)施4年多的時(shí)間里，我們不遺余力的進(jìn)行反壟斷法的宣傳工作。為了提高企業(yè)和社會(huì)公眾的反壟斷法律意識(shí)，加深對(duì)反壟斷法的理解，加深對(duì)競(jìng)爭(zhēng)文化的了解，商務(wù)部每年都組織一系列活動(dòng)，以多種形式宣傳反壟斷法。2012年，商務(wù)部為地方商務(wù)主管部門、商協(xié)會(huì)相關(guān)工作人員舉辦了3期《反壟斷法》宣傳培訓(xùn)班，培訓(xùn)人員300多人。這個(gè)培訓(xùn)班從2008年到現(xiàn)在，已經(jīng)累計(jì)舉辦了16期，共培訓(xùn)1500多人次，可以說這種培訓(xùn)在全國(guó)商務(wù)系統(tǒng)涵蓋面是相當(dāng)廣的。為了提高效果，每期都有一定針對(duì)性，根據(jù)執(zhí)法工作中出現(xiàn)的不同情況，適當(dāng)調(diào)整講座內(nèi)容和授課方式。在組織培訓(xùn)的同時(shí)，我們還組織地方商務(wù)主管部門、業(yè)務(wù)人員到境外參加競(jìng)爭(zhēng)法律培訓(xùn)工作。
總體來(lái)說，反壟斷法的宣傳培訓(xùn)工作，在未來(lái)一段時(shí)間仍將是我們工作的重點(diǎn)。今年我們出版了《反壟斷法知識(shí)讀本》，之前還出版過反壟斷法卡通宣傳畫以及小冊(cè)子，目的就是通過各種形式幫助大家盡可能多的了解反壟斷法方面的知識(shí)。比如經(jīng)營(yíng)者集中的問題，我剛才向大家介紹時(shí)，將其概括為并購(gòu)，大家一聽就了解了其基本含義。另外，企業(yè)之間達(dá)成的共謀協(xié)議，企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位，也是《反壟斷法》規(guī)制的內(nèi)容。這里需要說明一點(diǎn)，有些企業(yè)行為是受《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》約束的?，F(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)上，大家動(dòng)輒提及這個(gè)壟斷，那個(gè)壟斷，不全是反壟斷法意義上規(guī)制的情形。正確了解反壟斷法，需要對(duì)全社會(huì)進(jìn)行宣傳和普及，我們希望媒體朋友在這方面多做一些工作。除了專題會(huì)議，平時(shí)你們想找我們了解情況，通過商務(wù)部新聞處，我們可以隨時(shí)向你們介紹情況。我想就這樣簡(jiǎn)單介紹一下。
主持人：下面請(qǐng)大家提問。提問之前報(bào)一下所代表的媒體名稱。
第一財(cái)經(jīng)電視記者：關(guān)于剛才提到的經(jīng)營(yíng)者集中配套立法當(dāng)中的附加限制性條件的規(guī)定，目前草案已經(jīng)完成，能否透露一下具體會(huì)增加哪些方面的規(guī)定？預(yù)計(jì)大概什么時(shí)候出臺(tái)？
尚明：根據(jù)部里的分工，我們反壟斷局只是起草單位，最后要把草案提交到負(fù)責(zé)立法的部門履行審議程序。目前，在我們這個(gè)環(huán)節(jié)，起草工作接近尾聲，準(zhǔn)備近期把草案提交部?jī)?nèi)立法部門。他們收到后，還要履行相應(yīng)程序，還會(huì)征求社會(huì)有關(guān)方面意見。我個(gè)人預(yù)計(jì)，2013年頒布這項(xiàng)規(guī)定應(yīng)該是沒有問題的。這個(gè)規(guī)定內(nèi)容很復(fù)雜，名稱也很拗口。所以，適當(dāng)時(shí)候我們將把草案掛在網(wǎng)上，如果你關(guān)心的話，可以到網(wǎng)站上看一下。
中央電視臺(tái)記者：第一個(gè)問題，是關(guān)于正在推進(jìn)的經(jīng)營(yíng)者集中案件適用簡(jiǎn)易程序的審查暫行規(guī)定。請(qǐng)問，這個(gè)簡(jiǎn)易程序和現(xiàn)在的審查程序比快在哪兒？適用于什么樣的案件？有什么好處？第二個(gè)問題，沒有申報(bào)的案件是什么案件？
尚明：先回答第二個(gè)問題，并不是所有經(jīng)營(yíng)者集中都要申報(bào)，只有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的需要申報(bào)。申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)包括兩方面：首先，通過集中能夠?qū)е乱粋€(gè)企業(yè)控制另外一個(gè)企業(yè)，取得對(duì)另一個(gè)企業(yè)的控制權(quán)。但是，這里有一個(gè)難點(diǎn)，什么叫控制？反壟斷法規(guī)定，一個(gè)企業(yè)有另外一個(gè)企業(yè)51%以上的表決權(quán)的股份叫控制，這是一種絕對(duì)的情況。還有一些相對(duì)的情況，比如，51%以下怎么辦，一個(gè)企業(yè)買了另外一個(gè)企業(yè)20%的股份算不算是控制？在執(zhí)法工作中，我們一方面希望全國(guó)人大或者國(guó)務(wù)院法制辦能夠細(xì)化這方面的規(guī)定，把這個(gè)控制講的更為具體。我們作為執(zhí)法單位，對(duì)控制含義的理解相對(duì)比較寬泛，一個(gè)企業(yè)并購(gòu)了另外一個(gè)企業(yè)或者兩個(gè)企業(yè)成立一個(gè)合營(yíng)企業(yè)，使某個(gè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)另外一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有一定的影響。在滿足這個(gè)條件情況下，只要企業(yè)來(lái)申報(bào)我們就要審。我們沒有理由說這種情況不屬于經(jīng)營(yíng)者集中審查范圍。但無(wú)論如何，必須滿足控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移這個(gè)前提條件。第二，產(chǎn)生控制的集中還必須達(dá)到一定規(guī)模，滿足一定的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，就是通常所說的申報(bào)門檻，門檻包括三個(gè)數(shù)字：一是在全球范圍內(nèi)合計(jì)營(yíng)業(yè)額是100億，或者在中國(guó)范圍內(nèi)合計(jì)營(yíng)業(yè)額是20億；同時(shí)，還必須滿足另一個(gè)條件，至少有兩家在中國(guó)范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額達(dá)到4億。各位注意到了，我剛才說的那些并購(gòu)，包括附加條件的，交易方好多情況下是兩個(gè)純外國(guó)公司，為什么需要在中國(guó)進(jìn)行申報(bào)？要求該種交易向我們申報(bào)的依據(jù)，就是該種交易必然和中國(guó)市場(chǎng)有聯(lián)系，具體表現(xiàn)就是在中國(guó)范圍內(nèi)有不少于4億的營(yíng)業(yè)額。由此可見，我們管的前提必須同時(shí)滿足上述兩個(gè)條件，如果不符合這兩條，即便發(fā)生了并購(gòu)，也不需要申報(bào)。剛才講到有些企業(yè)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)文化不了解，甚至連反壟斷法頒布了這種基本事實(shí)都不知道。過去沒有反壟斷這類審批，有些企業(yè)不知道，即便是知道了，有沒有發(fā)生控制權(quán)轉(zhuǎn)移？發(fā)生轉(zhuǎn)移了，交易方的營(yíng)業(yè)額有沒有達(dá)到規(guī)定的門檻？也不一定能弄清楚。所以，在一段時(shí)間以內(nèi)，有些企業(yè)可能申報(bào)的比較晚，比如我剛才講的特例。針對(duì)沒有申報(bào)的情況，我們專門出臺(tái)了一個(gè)規(guī)定。我們現(xiàn)在也正在通過各種渠道加強(qiáng)這些方面的監(jiān)控。
第二，簡(jiǎn)易程序的問題。美國(guó)反壟斷法執(zhí)行的比較早，到現(xiàn)在已經(jīng)100多年了，歐盟也有50多年的歷史了。其實(shí)，他們也不是一開始就適用了簡(jiǎn)易程序，也是在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，才發(fā)現(xiàn)有些案件不可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)造成實(shí)質(zhì)性損害。各國(guó)對(duì)該種案件判斷的標(biāo)準(zhǔn)基本上有兩類：一是市場(chǎng)集中度，二是市場(chǎng)份額。衡量市場(chǎng)集中度，經(jīng)濟(jì)學(xué)家有一個(gè)公式，叫HHI指數(shù)，用這個(gè)指數(shù)來(lái)計(jì)算市場(chǎng)集中度，比如低于1000或者800，屬于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)集中程度比較低的市場(chǎng)，對(duì)于這樣的市場(chǎng)中發(fā)生的并購(gòu)交易，我們認(rèn)為產(chǎn)生不利競(jìng)爭(zhēng)影響的可能性不大，應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)化審查程序。此外，如果并購(gòu)后企業(yè)市場(chǎng)份額很低，比如低于10%，通常情況下也不會(huì)有問題。如果達(dá)到了申報(bào)門檻，處理時(shí)適用的程序會(huì)相對(duì)簡(jiǎn)單一些，不用那么廣泛的征求意見，不要那么多的申報(bào)材料，這樣做的結(jié)果就是，審查時(shí)限會(huì)大大縮短，一般會(huì)低于30天或者20天。如果沒有簡(jiǎn)易程序，所有的案件都要走普通程序，廣泛地征求各方意見，比較大量的要材料，審查的周期就會(huì)變得更長(zhǎng)。為此，我們總結(jié)了以往辦案經(jīng)驗(yàn)。如果不適用簡(jiǎn)易程序的話，我們統(tǒng)統(tǒng)作一般性處理，完成審查工作往往要超過30天。所以，國(guó)際上也把我們和其他國(guó)家執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行過比較，我們超過30天審結(jié)的案件數(shù)量比較多，超過了其他地區(qū)和國(guó)家的平均水平。所以，我們希望通過簡(jiǎn)易程序改變這種情況。我記得前年和去年，在當(dāng)年專題記者會(huì)上曾表過態(tài)，爭(zhēng)取提高下一年度在第一階段審結(jié)的案件比例，遺憾的是，沒有做到，我希望通過簡(jiǎn)易程序能夠達(dá)到這么一個(gè)目標(biāo)。
財(cái)經(jīng)雜志記者：您剛才的解釋，能不能這么理解，就是股權(quán)和資本收購(gòu)，如果達(dá)到50%以上的話，可以形成控制，這個(gè)比較明確；但是，如果股權(quán)和資本收購(gòu)低于50%的話，同時(shí)又可以施加支配性影響，這種情況下怎么辦？是不是沒有一個(gè)很明確的量化標(biāo)準(zhǔn)？
尚明：反壟斷法第22條規(guī)定“經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的可以不向國(guó)務(wù)院反壟斷法執(zhí)法進(jìn)行申報(bào)。一是參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者具有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上的有表決權(quán)股份或資產(chǎn)，原來(lái)指的是控制。另外“經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)股份或資產(chǎn)被另外一個(gè)人所控制”。這種控制關(guān)系是特指50%以上的，我原來(lái)有51%的股份，又把余下的49%買來(lái)了，到了百分之百，就不用報(bào)了。但是，對(duì)于51%以下，有沒有一個(gè)反向推論？這里只是說經(jīng)營(yíng)者集中是經(jīng)營(yíng)者合并，一個(gè)是經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他人的控制，或者對(duì)他進(jìn)行施加性的決定影響。什么是控制？什么是決定性影響？我剛才講了，我們希望通過立法明晰下來(lái)，而這個(gè)立法權(quán)不在商務(wù)部，我們自己執(zhí)法不能制定這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，沒有權(quán)解釋這個(gè)法律。所以我們?cè)趫?zhí)法上，就相應(yīng)的按照我們比較寬泛的理解來(lái)執(zhí)法。否則人家來(lái)報(bào)了，我們說這個(gè)不屬于我們管轄的集中范圍，我們無(wú)權(quán)作這種判斷。
主持人：謝謝尚局長(zhǎng)和各位記者，今天發(fā)布會(huì)到此結(jié)束。
