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證監(jiān)會(huì)就防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見公開征求社會(huì)意見
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2012年07月20日 18時(shí)46分   來源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

    7月20日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開新聞通氣會(huì),就《基金管理公司開展投資、研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》)向社會(huì)各界公開征求意見。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,內(nèi)幕交易行為是證券市場(chǎng)一大頑疾,嚴(yán)重違反了《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī),損害投資者合法權(quán)益,擾亂證券市場(chǎng)秩序。基金管理公司作為資本市場(chǎng)的重要機(jī)構(gòu)投資者,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資理念,注重增強(qiáng)投資研究能力,提高基金投資業(yè)績(jī)和規(guī)范運(yùn)作水平,防止內(nèi)幕交易,發(fā)揮對(duì)市場(chǎng)的引領(lǐng)作用。為了指導(dǎo)基金管理公司建立健全內(nèi)幕交易防控機(jī)制,規(guī)范基金管理公司投資、研究活動(dòng),完善內(nèi)部控制,防范風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,有必要研究出臺(tái)《指導(dǎo)意見》,以作為基金行業(yè)貫徹、落實(shí)防控內(nèi)幕交易綜合體系的重要舉措。

    《指導(dǎo)意見》主要內(nèi)容如下:一是確立基金管理公司防控內(nèi)幕交易機(jī)制的原則及重點(diǎn)。二是將防控內(nèi)幕交易機(jī)制納入公司內(nèi)部控制,構(gòu)建職責(zé)體系,切實(shí)保障防控內(nèi)幕交易機(jī)制健全、執(zhí)行到位。三是建立完善內(nèi)幕信息的識(shí)別、報(bào)告、處理、檢查、責(zé)任追究及合規(guī)審查、培訓(xùn)、考核等重要防控內(nèi)幕交易制度,確保不存在防控內(nèi)幕交易的空白或者漏洞。四是強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理職責(zé)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé),并規(guī)定了未按照相關(guān)法律法規(guī)和《指導(dǎo)意見》建立、實(shí)施防控內(nèi)幕交易機(jī)制等的法律責(zé)任。

    該負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會(huì)歡迎社會(huì)各界就《指導(dǎo)意見》的有關(guān)內(nèi)容提出改進(jìn)建議或者其他意見。證監(jiān)會(huì)將一如既往地嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易,促進(jìn)資本市場(chǎng)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

 
 
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