3月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開新聞通氣會(huì)，正式向社會(huì)公布證監(jiān)會(huì)公告[2012]4號(hào)——《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，《意見》的出臺(tái)，是在“積極推動(dòng)發(fā)行體制市場(chǎng)化改革，以信息披露為中心，強(qiáng)化資本約束、市場(chǎng)約束、誠(chéng)信約束”大背景下進(jìn)行的。其主要考量，在于順應(yīng)新形勢(shì)下的市場(chǎng)發(fā)展需求，在重視保薦代表人責(zé)任的同時(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任，進(jìn)一步發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)的整體作用，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)全程有效內(nèi)控，夯實(shí)保薦項(xiàng)目基礎(chǔ)。
《意見》要求保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步健全保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，提高保薦項(xiàng)目質(zhì)量。要求保薦機(jī)構(gòu)建立對(duì)保薦代表人和項(xiàng)目組成員的問核制度，督促相關(guān)人員做好盡職調(diào)查工作；要求保薦機(jī)構(gòu)完善對(duì)保薦項(xiàng)目的持續(xù)追蹤機(jī)制，避免保薦項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程失控；要求保薦代表人和項(xiàng)目組成員在《發(fā)行保薦工作報(bào)告》中說(shuō)明自己所從事的具體工作，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
《意見》適當(dāng)調(diào)整了保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦項(xiàng)目家數(shù)的規(guī)定。在現(xiàn)行兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)一家發(fā)行人的保薦工作，可同時(shí)在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板各有一家在審企業(yè)的基礎(chǔ)上， 調(diào)整為允許同時(shí)在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板各有兩家在審企業(yè)。
為強(qiáng)化誠(chéng)信管理、促進(jìn)保薦代表人盡職履責(zé)，《意見》同時(shí)明確，放寬保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦項(xiàng)目家數(shù)限制的制度安排不適用于有違規(guī)記錄的保薦代表人和長(zhǎng)期不從事具體保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人。
該負(fù)責(zé)人表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將適時(shí)修訂《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，積極推進(jìn)保薦制度改革，進(jìn)一步明確中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，把保薦責(zé)任落實(shí)到保薦業(yè)務(wù)全過(guò)程和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，進(jìn)一步提升保薦工作質(zhì)量。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《意見》及其他相關(guān)規(guī)定要求，建立健全內(nèi)控制度，扎實(shí)開展盡職調(diào)查工作。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人應(yīng)對(duì)保薦業(yè)務(wù)、執(zhí)業(yè)保薦代表人及其他項(xiàng)目人員勤勉盡責(zé)負(fù)監(jiān)督管理職責(zé)，并應(yīng)就保薦機(jī)構(gòu)保薦項(xiàng)目及所簽署的有關(guān)文件承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
此外，自《意見》發(fā)布時(shí)起，證監(jiān)會(huì)公告[2009]19號(hào)同時(shí)廢止。創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申請(qǐng)人滿足股份有限公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)36個(gè)月的要求（有限責(zé)任公司整體變更的可連續(xù)計(jì)算），招股說(shuō)明書和審計(jì)報(bào)告最近一期會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)在有效期內(nèi)即可申報(bào)。
