為規(guī)范礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和礦業(yè)權(quán)人交易行為，保障我國礦業(yè)權(quán)市場交易公開、公平、公正，維護(hù)國家權(quán)益和礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益，國土資源部近日出臺《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》，3月1日起實施。
《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》主要內(nèi)容為：一、礦業(yè)權(quán)出讓交易必須在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的固定交易場所或礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)交易平臺上進(jìn)行，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的固定交易場所或礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)交易平臺上鑒證和公示。二、礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)依據(jù)出讓人、轉(zhuǎn)讓人提供的相關(guān)材料發(fā)布出讓轉(zhuǎn)讓公告。以招標(biāo)方式出讓轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)在投標(biāo)截止日30日前發(fā)布公告，以拍賣、掛牌方式出讓轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)在公開拍賣日或掛牌起始日20日前發(fā)布公告。三、礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)按公告確定的時間、地點組織交易，并書面通知出讓人、轉(zhuǎn)讓人和取得交易資格的競買人或投標(biāo)人參加。 招標(biāo)、拍賣出讓或轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，每宗標(biāo)的投標(biāo)人或競買人不得少于三人。四、礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓結(jié)果相關(guān)信息應(yīng)公示公開。招拍掛出讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)公示中標(biāo)人或競得人的名稱、礦業(yè)權(quán)成交價等；申請在先、探礦權(quán)轉(zhuǎn)采礦權(quán)、以協(xié)議方式出讓礦業(yè)權(quán)的，國土資源主管部門正式受理后，將相關(guān)信息直接進(jìn)場公開。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓須在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)鑒證下簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，交易機(jī)構(gòu)出具鑒證文書。五、國土資源主管部門應(yīng)對不同性質(zhì)的礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)分類加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，建立礦業(yè)權(quán)交易年度工作報告、通報制度。礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)對每一宗礦業(yè)權(quán)交易建立檔案。
《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》還對礦業(yè)權(quán)交易確認(rèn)及中止、終止，礦業(yè)權(quán)交易過程中的法律責(zé)任及爭議處理等作出規(guī)定。
規(guī)范礦業(yè)權(quán)市場的有力舉措
——解讀《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》
近日，國土資源部出臺《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》，據(jù)了解，這是國土資源部出臺的第一份規(guī)范礦業(yè)權(quán)交易的文件。應(yīng)怎樣準(zhǔn)確理解《規(guī)則》的內(nèi)容？其對礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)的重要意義何在？記者就此采訪了國土資源部礦產(chǎn)開發(fā)管理司負(fù)責(zé)人。
記者：《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》是國土資源部第一份專門針對礦業(yè)權(quán)交易進(jìn)行規(guī)范管理的文件，請問，《規(guī)則》有哪些主要內(nèi)容？
負(fù)責(zé)人：規(guī)則共八部分46條，包括總則、公告與登記、交易形式及流程、確認(rèn)及中止、終止、公示公開、交易監(jiān)管等。規(guī)則主要是對近兩年國土資源部下發(fā)《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場的通知》、《關(guān)于做好礦業(yè)權(quán)有形市場出讓轉(zhuǎn)讓信息公示公開有關(guān)工作的通知》以及《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（暫行）》、《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》等文件的補充完善和細(xì)化，除油氣和國家規(guī)定不宜公開礦種的礦業(yè)權(quán)交易外，所有礦業(yè)權(quán)的交易都適用該規(guī)則。
具體來說，一是明確采取招標(biāo)拍賣掛牌方式開展礦業(yè)權(quán)交易的操作要求和流程。出讓礦業(yè)權(quán)的，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國土資源主管部門的委托書開展相關(guān)工作；招拍掛轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，轉(zhuǎn)讓人應(yīng)與交易機(jī)構(gòu)簽訂委托合同。以招拍掛方式出讓、轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)要先發(fā)公告，招拍掛成交后，國土資源主管部門（礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓人）、競得人（競買人）和交易機(jī)構(gòu)三方需簽訂成交確認(rèn)書，并根據(jù)確認(rèn)書約定簽訂出讓（轉(zhuǎn)讓）合同。按規(guī)定對交易主要事項進(jìn)行公示，無異議的，競得人持確認(rèn)書、出讓（轉(zhuǎn)讓）合同及其他要件辦理審批登記手續(xù)。協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，要在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)鑒證下簽訂合同，并按規(guī)定公示主要事項，無異議的，由交易機(jī)構(gòu)出具鑒證文書，轉(zhuǎn)讓人、受讓人持轉(zhuǎn)讓合同、鑒證文書及其他要件辦理審批登記手續(xù)。
二是規(guī)定了礦業(yè)權(quán)交易中止、終止和恢復(fù)交易的情形和要求。交易過程中，存在礦業(yè)權(quán)權(quán)屬爭議尚未解決的、交易主體有尚未處理或未執(zhí)行完畢的違法行為及其他不可抗力影響的，應(yīng)中止交易。還有，交易主體提出、因不可抗力及法律規(guī)定應(yīng)終止的，應(yīng)終止交易。中止、終止和恢復(fù)交易時，出讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)征得國土資源主管部門的同意；轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)征得轉(zhuǎn)讓人的同意，都應(yīng)出具書面同意意見，并及時發(fā)布公告。
三是明確了各級國土資源主管部門的監(jiān)管職責(zé)。省、市兩級國土資源主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督管理同級礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的礦業(yè)權(quán)交易，上級國土資源主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督下級國土資源主管部門的礦業(yè)權(quán)交易活動。
記者：為什么要出臺此項交易規(guī)則？
負(fù)責(zé)人：主要是基于以下原因：一是礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)自身的需要。礦業(yè)權(quán)市場作為我國要素市場的一個組成部分，在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)過程中，起步晚，發(fā)展滯后。隨著近來礦業(yè)的升溫，我國礦業(yè)權(quán)交易宗數(shù)、交易金額呈逐年上升趨勢。到2008年底，全國50%以上的省（區(qū)、 市）建立了省級礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，受國土資源主管部門委托組織開展了以招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓礦業(yè)權(quán)的工作，但通過交易機(jī)構(gòu)的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)工作以及轉(zhuǎn)讓鑒證公示工作，基本沒有開展。直到2010年9月國土資源部下發(fā)《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場的通知》后，礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)功能定位才得以明晰，礦業(yè)權(quán)有形市場建設(shè)加速。目前全國省市兩級礦業(yè)權(quán)市場體系初步形成：31個省級礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)如期建成并運行，390個地級市州（含省直管縣）中69.5%的決定建立礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，應(yīng)建的271個地級市州（含省直管縣）中已有89.7%的建成。但這些礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在制度建設(shè)上參差不齊，已有交易規(guī)則多為省級國土資源主管部門甚至由交易機(jī)構(gòu)印發(fā)，行政效力偏低；市級交易機(jī)構(gòu)建設(shè)正在推進(jìn)，各項制度和操作亟待規(guī)范統(tǒng)一。
二是廉政工作的推進(jìn)，迫切需要完善市場交易規(guī)則、制度，更充分地發(fā)揮市場配置資源的重要作用。2009年黨中央、國務(wù)院部署開展了工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作，要求建立健全統(tǒng)一規(guī)范的土地、礦業(yè)權(quán)等要素市場，規(guī)范有關(guān)市場交易行為。中央領(lǐng)導(dǎo)在國務(wù)院廉政工作會上多次提出，著力推進(jìn)土地和礦業(yè)權(quán)交易市場建設(shè)?！笆濉币?guī)劃綱要中也提出“規(guī)范發(fā)展探礦權(quán)、采礦權(quán)交易市場”，“促進(jìn)資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)和公開、公平、公正交易”。這些，都對推進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)和完善交易制度提出了新的更高的要求。
三是維護(hù)各方權(quán)益的需要。2007年我國公布的《物權(quán)法》將探礦權(quán)采礦權(quán)納入了“用益物權(quán)”，若要把礦業(yè)權(quán)這種經(jīng)過行政許可的用益物權(quán)在市場中配置好，需要可操作的規(guī)則、流程來規(guī)范交易機(jī)構(gòu)和交易行為，維護(hù)國家權(quán)益和礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益。
四是落實部相關(guān)制度的需要。2010年部發(fā)出的《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場的通知》要求，礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓都要進(jìn)場公開，各省（區(qū)、市）總體上都很好地落實了公示公開制度，做到了申請在先、招拍掛、協(xié)議出讓、探礦權(quán)轉(zhuǎn)采礦權(quán)、轉(zhuǎn)讓交易及相關(guān)信息，在有形市場、政府網(wǎng)站或行政大廳公示公開。但各地對“五公開”制度掌握尺度和標(biāo)準(zhǔn)還不盡一致。鑒于上述情況，有必要出臺交易規(guī)則，統(tǒng)一規(guī)范交易行為。
記者：從2010年9月國土資源部下發(fā)《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場的通知》到本次出臺的《規(guī)則》，是如何定位礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、功能的？
負(fù)責(zé)人：根據(jù)我國目前實際，《規(guī)則》明確，“礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立，并屬國土資源主管部門管理或經(jīng)國土資源主管部門委托的，為礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓提供交易服務(wù)的事業(yè)單位法人或企業(yè)法人?！?礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)主要的功能和作用在于，按照規(guī)則組織礦業(yè)權(quán)交易，公開交易服務(wù)指南、交易程序、交易流程、格式文書等，自覺接受國土資源主管部門的監(jiān)督，加強(qiáng)自律管理，維護(hù)市場秩序，保證礦業(yè)權(quán)交易活動的正常進(jìn)行。此外，礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的交易代理中介機(jī)構(gòu)完成具體的招標(biāo)、拍賣程序工作。為此，對交易機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和定位應(yīng)是“國土資源行政管理機(jī)關(guān)的支撐和服務(wù)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)礦業(yè)權(quán)申請進(jìn)入行政審批程序之前的基礎(chǔ)性、事務(wù)性、技術(shù)性工作”。
記者：那么，今后礦業(yè)權(quán)交易還能不能在場外進(jìn)行呢？
負(fù)責(zé)人：不能籠統(tǒng)地說行還是不行，要區(qū)分是礦業(yè)權(quán)出讓還是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓。對于出讓礦業(yè)權(quán)，必須進(jìn)場交易，這是促進(jìn)陽光行政的一項重要舉措，也是礦業(yè)權(quán)有形市場建設(shè)過程中的一項重大原則，在《規(guī)則》中已有明確要求。
而礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是轉(zhuǎn)讓人和受讓人兩個平等民事主體之間的市場行為，為避免或減少糾紛、炒作，《規(guī)則》僅規(guī)定了礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的固定交易場所或礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)交易平臺上鑒證和公示，而不是必須通過礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)尋找受讓人，允許礦業(yè)權(quán)人自行尋找受讓人。
記者：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓時，為什么要進(jìn)行鑒證、公示呢？
負(fù)責(zé)人：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓不僅涉及轉(zhuǎn)讓人、受讓人，還涉及所有權(quán)人——國家以及其他當(dāng)事人利益，必須規(guī)范秩序、加強(qiáng)監(jiān)管、陽光操作。目前，礦業(yè)權(quán)市場主體多元化，礦業(yè)權(quán)人的性質(zhì)有合資、合作、外商獨資以及與外商合資合作等。實踐中，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的簽訂和內(nèi)容方面的問題較多，一些礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的簽訂并沒有體現(xiàn)企業(yè)法人的意愿，有其他股東不知情的轉(zhuǎn)讓、有偽造受讓人所簽合同的轉(zhuǎn)讓、有轉(zhuǎn)讓人與第三方簽有協(xié)議但受讓人并不知情的轉(zhuǎn)讓等等，因此引發(fā)的糾紛往往將行政管理機(jī)關(guān)推向復(fù)議或訴訟的位置，侵害了利益相關(guān)方的權(quán)益，同時也引發(fā)礦業(yè)權(quán)的炒作。為抑制炒作、避免或減少糾紛，維護(hù)礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益，要求礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓需要進(jìn)行鑒證、公示。《規(guī)則》第34條要求，“轉(zhuǎn)讓人、受讓人通過礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)商議價或自行達(dá)成協(xié)議的，須在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)鑒證下簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，轉(zhuǎn)讓人受讓人主要事項公示無異議的，礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在5 個工作日內(nèi)出具鑒證文書?！?/p>
鑒證，有兩層含義，一是礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作為行政機(jī)關(guān)的支撐機(jī)構(gòu)對合同進(jìn)行形式審查并見證簽訂合同的行為；二是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓人、受讓人在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)現(xiàn)場簽訂轉(zhuǎn)讓合同，見證礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是當(dāng)事人雙方真實意愿的體現(xiàn)。公示，既充分保護(hù)利益相關(guān)方的知情權(quán)，維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益，同時也是維護(hù)市場秩序、抑制炒作、加強(qiáng)管監(jiān)的有效形式。
記者：對轉(zhuǎn)讓鑒證公示如何收取費用？
負(fù)責(zé)人：目前，各地對轉(zhuǎn)讓鑒證公示服務(wù)費多采用差額定率累進(jìn)法計算，費用由交易雙方各負(fù)擔(dān)50%。我們認(rèn)為，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓鑒證公示所收取的是基本服務(wù)費，主要用于與市場服務(wù)有關(guān)的加強(qiáng)交易管理、維護(hù)交易雙方合法權(quán)益、促進(jìn)市場健康發(fā)展等方面的支出，因此收費標(biāo)準(zhǔn)要與提供的服務(wù)相關(guān)聯(lián)。《規(guī)則》第三十六條規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)據(jù)其性質(zhì)依照所在地價格主管部門批準(zhǔn)的收費標(biāo)準(zhǔn)收取交易服務(wù)費，收費標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)予公開。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓鑒證、公示收費要與提供的服務(wù)相匹配，并確定合理的下限和上限?！?/p>
記者：如何強(qiáng)化對礦業(yè)權(quán)市場交易的監(jiān)管？
負(fù)責(zé)人：至少要從兩方面著手，一是國土資源主管部門應(yīng)對不同性質(zhì)的交易機(jī)構(gòu)加強(qiáng)分類指導(dǎo)和監(jiān)督，建立礦業(yè)權(quán)交易年度工作報告和通報制度。上級國土資源主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督下級國土資源主管部門的礦業(yè)權(quán)交易活動。上級交易機(jī)構(gòu)對下級交易機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)。二是礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)自律，應(yīng)對每一宗交易建立檔案，做好基礎(chǔ)管理工作。
