2011年以來,國家外匯管理局積極貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署,繼續(xù)保持打擊“熱錢”的高壓態(tài)勢,特別是通過進(jìn)一步改進(jìn)檢查手段,積極應(yīng)用“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”,不斷提高對“熱錢”等違法違規(guī)行為的打擊精準(zhǔn)度。日前,國家外匯管理局副局長鄧先宏就應(yīng)對和打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金流動問題接受了記者采訪。
問1:今年以來,外匯管理部門在打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金流動方面成效如何?
答:今年以來,為切實防范金融風(fēng)險,外匯局按照黨中央、國務(wù)院的決策部署,保持對“熱錢”的高壓打擊態(tài)勢,成效明顯。2011年上半年,共查處各類外匯違法違規(guī)案件1865件,涉案金額超過160億美元,較去年同期分別增長26.2%和26.9%;共處行政罰沒款2.6億元人民幣,而2010年全年罰沒款總額是2.43億元人民幣。2011年上半年,外匯管理部門與公安機(jī)關(guān)密切配合,在廣東、福建、深圳等地開展了一系列打擊跨境資金違規(guī)流動專項行動,共破獲10起地下錢莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯案件,涉案金額累計超過100億元人民幣,搗毀16個非法交易窩點,有效地打擊和震懾了外匯領(lǐng)域違法犯罪活動,有力遏制了“熱錢”等違法違規(guī)資金流動日趨活躍的勢頭。
問2:今年以來,外匯局對“熱錢”等違法違規(guī)資金的查處呈現(xiàn)了突破性增長,請問主要原因是什么?
答:近年來,隨著我國涉外經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,“熱錢”等違法違規(guī)資金流動更加復(fù)雜和隱蔽。外匯局始終嚴(yán)厲打擊跨境資金違規(guī)流動,開展應(yīng)對和打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金流入專項行動,有針對性地查處重點主體、重點渠道違法違規(guī)資金,嚴(yán)厲打擊地下錢莊等違法違規(guī)交易。特別是外匯局多渠道深入挖掘“熱錢”等違法違規(guī)資金流動線索,并及時與現(xiàn)場檢查進(jìn)行銜接和聯(lián)動,從而提高了對打擊“熱錢”的精確性和有效性。
一般情況下,外匯局獲取外匯違規(guī)流動線索的主要渠道包括:一是外匯管理部門的業(yè)務(wù)辦理或現(xiàn)場檢查;二是接到的舉報;三是公安、審計、海關(guān)、稅務(wù)等其它部門的案件線索移交。其中,對于主動反映、檢舉、揭發(fā)外匯違法違規(guī)線索的舉報人,我們將根據(jù)其貢獻(xiàn)大小給予最高10萬元人民幣的獎勵金,對有特殊貢獻(xiàn)的舉報人,經(jīng)批準(zhǔn)獎勵金還可以適當(dāng)提高。
為加強(qiáng)對“熱錢”等違法違規(guī)資金流動的監(jiān)測預(yù)警,近年來外匯局大力提升和完善非現(xiàn)場檢查手段。2010年,外匯局開發(fā)了“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”,并在全國正式推廣。該系統(tǒng)的運用,增強(qiáng)了外匯管理部門深入挖掘違法違規(guī)資金流動線索的能力,為提高打擊外匯違法違規(guī)活動的精確性、主動性和有效性發(fā)揮了重要作用。
問3:能簡要介紹一下“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”嗎?
答:“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”主要用于發(fā)現(xiàn)“熱錢”等違法違規(guī)資金流動線索。近年來,違法違規(guī)資金跨境流動的手段與方式愈加復(fù)雜,給外匯管理檢查工作帶來極大挑戰(zhàn)。若僅靠日常監(jiān)管或現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索,已難以適應(yīng)形勢需要。為使外匯檢查覆蓋各類市場主體的外匯收支活動,外匯局經(jīng)過多年探索,設(shè)計開發(fā)了“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”。
該系統(tǒng)的特色在于:一是覆蓋面廣,涵蓋了銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個人等各類涉匯主體,監(jiān)測經(jīng)常項目和資本項目下幾乎所有的外匯交易信息。二是信息搜索能力強(qiáng),可以從浩如煙海的外匯交易數(shù)據(jù)中篩選出可疑和違規(guī)交易,并勾畫出可疑和違規(guī)交易主體資金運作的整體軌跡,從而迅速、準(zhǔn)確地鎖定違法違規(guī)主體及其具體違法違規(guī)行為,基本實現(xiàn)了外匯監(jiān)管全方位、違法違規(guī)均鎖定以及對案件查處的精確制導(dǎo)。
問4:“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”的實際效果如何?
答:“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”在發(fā)現(xiàn)并鎖定外匯違法違規(guī)線索方面具有明顯的優(yōu)勢,正在成為外匯局精確打擊違規(guī)跨境資金流動的有力武器。今年上半年,外匯局的立結(jié)案數(shù)量和罰沒款金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過去年同期,其中“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”發(fā)揮了重要作用。
目前,“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”通過設(shè)置6類19項監(jiān)測分析指標(biāo),較全面地覆蓋了“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流動的主要交易方式和渠道。今年上半年,利用“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”,外匯局在全國范圍內(nèi)重點篩選和排查了近兩年內(nèi)與“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流入和結(jié)匯相關(guān)的線索,共發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)資金跨境流動線索821起,涉嫌違規(guī)交易16945筆,涉嫌違規(guī)金額167.03億美元。其中,江蘇省分局、上海市分局和浙江省分局的線索查實率分別達(dá)62.5%,70%和76.7%。
問5:能否介紹幾個通過“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”發(fā)現(xiàn)的違規(guī)案例?
答:“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”可根據(jù)檢查經(jīng)驗和檢查目標(biāo)靈活設(shè)置篩選條件和查詢方法,從而及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)資金流動線索。
例如,一般情況下,交易貨款金額正常情況下不常以整數(shù)形式出現(xiàn)?;谶@個行為特征,外匯局某支局定期監(jiān)測結(jié)匯后人民幣資金用于支付貨款且呈現(xiàn)整數(shù)形式的外匯交易,成功發(fā)現(xiàn)1起企業(yè)利用虛構(gòu)的貨物交易合同完成外債結(jié)匯,用于歸還境內(nèi)人民幣貸款的案件。經(jīng)查,該企業(yè)擅自改變了該筆外債結(jié)匯資金的用途,現(xiàn)已依規(guī)被當(dāng)?shù)赝鈪R局處罰。
再如,外匯局某分局在“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”中設(shè)置專門指標(biāo),針對新設(shè)立外商投資企業(yè)以支付土地款名義大額快速結(jié)匯的行為進(jìn)行篩選,并跟蹤其結(jié)匯后人民幣資金流向。共篩選出了15家可疑企業(yè)并進(jìn)行了現(xiàn)場檢查,其中查實9家企業(yè)結(jié)匯后的人民幣最終沒有用于先前申報的支付土地款,而是改作其它用途。目前,這9家企業(yè)也已被當(dāng)?shù)赝鈪R局查處。
問6:在發(fā)現(xiàn)“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流動線索后,外匯管理部門如何查實違規(guī)事實?違規(guī)主體將面臨什么樣的行政處罰?
答:外匯管理部門通過“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”發(fā)現(xiàn)并鎖定外匯違法違規(guī)行為的主體及所涉具體交易后,將有針對性地對有關(guān)主體開展現(xiàn)場檢查和調(diào)查取證。根據(jù)2008年新修訂的《中華人民共和國外匯管理條例》第三十三條規(guī)定,外匯管理部門可以進(jìn)入經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)和涉嫌外匯違法行為發(fā)生的場所,進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查取證;有權(quán)要求相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員對所調(diào)查事項作出說明,并有權(quán)查詢與外匯違法事件直接相關(guān)單位和個人的賬戶;在有必要時,還可以向人民法院申請將違法資金等涉案財產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)或查封。
經(jīng)現(xiàn)場檢查和調(diào)查取證,查證確實存在外匯違法違規(guī)行為的,外匯管理部門將依法進(jìn)行行政處罰,涉嫌犯罪的,還將移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。其中,對于與“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流動行為有關(guān)的機(jī)構(gòu)和個人,外匯管理部門依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》,除責(zé)令其整改、沒收違法所得外,還將對其處以涉案金額30%以下的罰款;對于情節(jié)嚴(yán)重的,還可以處以涉案金額30%以上等值以下的罰款。對于查實存在外匯違法違規(guī)行為的金融機(jī)構(gòu),外匯管理機(jī)關(guān)還可責(zé)令其停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù),并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人,給予警告和行政罰款。
今年上半年,外匯局對非法使用外匯、違規(guī)將外匯匯入境內(nèi)或非法結(jié)匯,以及違反外債管理規(guī)定等三類與“熱錢”流動密切相關(guān)的違規(guī)行為,共處罰沒款2.02億人民幣,其中多起重大案件的處罰金額超過了1000萬元人民幣,充分顯示外匯局打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流動的力度和決心。
問7:請問,對今后應(yīng)對和打擊“熱錢”工作有何展望?
答:面對復(fù)雜的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢,外匯局將繼續(xù)嚴(yán)厲打擊跨境資金違規(guī)流動,特別是對“熱錢”流入保持高壓態(tài)勢,進(jìn)一步提升檢查手段,加大大案要案查處力度。我們將不斷完善“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”,擴(kuò)大數(shù)據(jù)來源,優(yōu)化監(jiān)測分析指標(biāo),并根據(jù)外匯收支形勢的變化及時調(diào)整監(jiān)測指標(biāo)。在強(qiáng)化對企業(yè)、銀行和個人異常資金流入的非現(xiàn)場監(jiān)測的同時,進(jìn)一步加大對異常資金流出的非現(xiàn)場檢查力度,切實防范和化解異常資金流入流出的金融風(fēng)險。
總之,對于“熱錢”等違法違規(guī)資金流動,外匯局有能力、有手段、更有信心予以堅決打擊,任何擾亂外匯市場秩序、違反外匯管理法規(guī)的行為,都將依法受到應(yīng)有的懲處。