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國(guó)資委要求加強(qiáng)上市公司國(guó)有股東內(nèi)幕信息管理
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2011年11月04日 17時(shí)23分   來(lái)源:國(guó)資委網(wǎng)站

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文件
國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2011〕158號(hào)

關(guān)于加強(qiáng)上市公司國(guó)有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問(wèn)題的通知

國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu),各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),各中央企業(yè):

    為進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司國(guó)有股東內(nèi)幕信息管理,防控內(nèi)幕交易,根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2010〕55號(hào))及證券和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題通知如下:

    一、上市公司國(guó)有股東、實(shí)際控制人應(yīng)明確本單位內(nèi)幕信息管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息管理,督促、協(xié)調(diào)上市公司信息披露,配合上市公司實(shí)施內(nèi)幕信息知情人登記等事項(xiàng)。

    本通知所稱上市公司國(guó)有股東,是指直接持有上市公司股份的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位等;所稱上市公司實(shí)際控制人,是指雖不是公司股東,但能夠?qū)嶋H支配公司行為的國(guó)家出資企業(yè)。

    二、上市公司國(guó)有股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)幕信息管理規(guī)章制度,對(duì)涉及上市公司重大事項(xiàng)的決策程序、內(nèi)幕信息的流轉(zhuǎn)與保密、信息披露、內(nèi)幕信息知情人登記等方面作出明確規(guī)定。

    三、上市公司國(guó)有股東、實(shí)際控制人在涉及上市公司重大事項(xiàng)的策劃、研究、論證、決策過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持依法合規(guī)的前提下,采取必要且充分的保密措施,嚴(yán)格控制參與人員范圍,減少信息知悉及傳遞環(huán)節(jié);簡(jiǎn)化決策流程,縮短決策時(shí)間,并建立責(zé)任追究制度。有關(guān)事項(xiàng)的決策原則上應(yīng)在相關(guān)股票停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行。

    四、上市公司國(guó)有股東、實(shí)際控制人就涉及內(nèi)幕信息的相關(guān)事項(xiàng)決策后,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)書面通知上市公司,由上市公司依法披露。

    五、在相關(guān)信息披露前,上市公司國(guó)有股東、實(shí)際控制人中的內(nèi)幕信息知情人不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站、或以內(nèi)部講話、接受訪談、發(fā)表文章等形式將信息向外界泄露,也不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人牟利。一旦出現(xiàn)市場(chǎng)傳聞或上市公司證券及其衍生品異常交易等情況,應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促、配合上市公司披露或澄清相關(guān)信息。必要時(shí),應(yīng)當(dāng)督促上市公司依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)申請(qǐng)股票停牌。

    六、上市公司國(guó)有股東、實(shí)際控制人應(yīng)支持和配合上市公司按規(guī)定做好內(nèi)幕信息知情人登記工作,保證內(nèi)幕信息知情人登記信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。由上市公司國(guó)有股東或?qū)嶋H控制人研究、發(fā)起涉及上市公司的重大事項(xiàng)并可能產(chǎn)生內(nèi)幕信息時(shí),上市公司國(guó)有股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求填寫內(nèi)幕信息知情人檔案,及時(shí)記錄重要信息,并在通知上市公司相關(guān)事項(xiàng)時(shí)將知情人檔案一并抄送。

    七、上市公司國(guó)有股東、實(shí)際控制人就涉及內(nèi)幕信息的有關(guān)事項(xiàng)向有關(guān)政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)、溝通時(shí),應(yīng)告知其保密義務(wù),并將情況記錄備查。

    八、上市公司國(guó)有股東、實(shí)際控制人應(yīng)通過(guò)多種形式,加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理及規(guī)范股東行為等方面的教育培訓(xùn)工作,強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)。

    九、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、政府有關(guān)部門直接持有上市公司股份的,按照本通知規(guī)定執(zhí)行。

    十、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、上市公司國(guó)有股東、實(shí)際控制人應(yīng)依據(jù)職責(zé)分工,對(duì)泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的相關(guān)人員進(jìn)行處分;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

    十一、本通知印發(fā)后,上市公司國(guó)有股東、實(shí)際控制人要按照國(guó)辦發(fā)〔2010〕55號(hào)文件及本通知要求,對(duì)本單位內(nèi)幕信息管理工作開展一次全面梳理與自查,抓緊完善制度、落實(shí)責(zé)任,并將內(nèi)幕信息管理制度和負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)及聯(lián)系人報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○一一年十月二十八 日

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