商務(wù)部實(shí)施外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的規(guī)定
2011年第53號(hào)
根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（國(guó)辦發(fā)[2011]6號(hào)）以及外商投資相關(guān)法律法規(guī)，在廣泛征求公眾意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，我部對(duì)《商務(wù)部實(shí)施外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度有關(guān)事項(xiàng)的暫行規(guī)定》（商務(wù)部公告2011年第8號(hào)）進(jìn)行了完善，形成了《商務(wù)部實(shí)施外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的規(guī)定》?，F(xiàn)予以公布，自2011年9月1日起實(shí)施。
中華人民共和國(guó)商務(wù)部
二〇一一年八月二十五日
商務(wù)部實(shí)施外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的規(guī)定
第一條 外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，屬于《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》明確的并購(gòu)安全審查范圍的，外國(guó)投資者應(yīng)向商務(wù)部提出并購(gòu)安全審查申請(qǐng)。
兩個(gè)或者兩個(gè)以上外國(guó)投資者共同并購(gòu)的，可以共同或確定一個(gè)外國(guó)投資者(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人)向商務(wù)部提出并購(gòu)安全審查申請(qǐng)。
第二條 地方商務(wù)主管部門在按照《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》、《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》、《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定受理并購(gòu)交易申請(qǐng)時(shí)，對(duì)于屬于并購(gòu)安全審查范圍，但申請(qǐng)人未向商務(wù)部提出并購(gòu)安全審查申請(qǐng)的，應(yīng)暫停辦理，并在5個(gè)工作日內(nèi)書面要求申請(qǐng)人向商務(wù)部提交并購(gòu)安全審查申請(qǐng)，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)商務(wù)部。
第三條 外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認(rèn)為需要進(jìn)行并購(gòu)安全審查的，可向商務(wù)部提出進(jìn)行并購(gòu)安全審查的建議，并提交有關(guān)情況的說(shuō)明(包括并購(gòu)交易基本情況、對(duì)國(guó)家安全的具體影響等)，商務(wù)部可要求利益相關(guān)方提交有關(guān)說(shuō)明。屬于并購(gòu)安全審查范圍的，商務(wù)部應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)將建議提交聯(lián)席會(huì)議。聯(lián)席會(huì)議認(rèn)為確有必要進(jìn)行并購(gòu)安全審查的，商務(wù)部根據(jù)聯(lián)席會(huì)議決定，要求外國(guó)投資者按本規(guī)定提交并購(gòu)安全審查申請(qǐng)。
第四條 在向商務(wù)部提出并購(gòu)安全審查正式申請(qǐng)前，申請(qǐng)人可就其并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的程序性問(wèn)題向商務(wù)部提出商談申請(qǐng)，提前溝通有關(guān)情況。該預(yù)約商談不是提交正式申請(qǐng)的必經(jīng)程序，商談情況不具有約束力和法律效力，不作為提交正式申請(qǐng)的依據(jù)。
第五條 在向商務(wù)部提出并購(gòu)安全審查正式申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列文件：
(一)經(jīng)申請(qǐng)人的法定代表人或其授權(quán)代表簽署的并購(gòu)安全審查申請(qǐng)書和交易情況說(shuō)明；
(二)經(jīng)公證和依法認(rèn)證的外國(guó)投資者身份證明或注冊(cè)登記證明及資信證明文件；法定代表人身份證明或外國(guó)投資者的授權(quán)代表委托書、授權(quán)代表身份證明；
(三)外國(guó)投資者及關(guān)聯(lián)企業(yè)(包括其實(shí)際控制人、一致行動(dòng)人)的情況說(shuō)明，與相關(guān)國(guó)家政府的關(guān)系說(shuō)明；
(四)被并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的情況說(shuō)明、章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)、上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、并購(gòu)前后組織架構(gòu)圖、所投資企業(yè)的情況說(shuō)明和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)；
(五)并購(gòu)后擬設(shè)立的外商投資企業(yè)的合同、章程或合伙協(xié)議以及擬由股東各方委任的董事會(huì)成員、聘用的總經(jīng)理或合伙人等高級(jí)管理人員名單；
(六)為股權(quán)并購(gòu)交易的，應(yīng)提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者外國(guó)投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)企業(yè)增資的協(xié)議、被并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)股東決議、股東大會(huì)決議，以及相應(yīng)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；
(七)為資產(chǎn)并購(gòu)交易的，應(yīng)提交境內(nèi)企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)或產(chǎn)權(quán)持有人同意出售資產(chǎn)的決議、資產(chǎn)購(gòu)買協(xié)議(包括擬購(gòu)買資產(chǎn)的清單、狀況)、協(xié)議各方情況，以及相應(yīng)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；
(八)關(guān)于外國(guó)投資者在并購(gòu)后所享有的表決權(quán)對(duì)股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)決議、合伙事務(wù)執(zhí)行的影響說(shuō)明，其他導(dǎo)致境內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移給外國(guó)投資者或其境內(nèi)外關(guān)聯(lián)企業(yè)的情況說(shuō)明，以及與上述情況相關(guān)的協(xié)議或文件；
(九)商務(wù)部要求的其他文件。
第六條 申請(qǐng)人所提交的并購(gòu)安全審查申請(qǐng)文件完備且符合法定要求的，商務(wù)部應(yīng)書面通知申請(qǐng)人受理申請(qǐng)。
屬于并購(gòu)安全審查范圍的，商務(wù)部在15個(gè)工作日內(nèi)書面告知申請(qǐng)人，并在其后5個(gè)工作日內(nèi)提請(qǐng)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議)進(jìn)行審查。
自書面通知申請(qǐng)人受理申請(qǐng)之日起的15個(gè)工作日內(nèi)，申請(qǐng)人不得實(shí)施并購(gòu)交易，地方商務(wù)主管部門不得審批并購(gòu)交易。15個(gè)工作日后，商務(wù)部未書面告知申請(qǐng)人的，申請(qǐng)人可按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)辦理相關(guān)手續(xù)。
第七條 商務(wù)部收到聯(lián)席會(huì)議書面審查意見(jiàn)后，在5個(gè)工作日內(nèi)將審查意見(jiàn)書面通知申請(qǐng)人(或當(dāng)事人)，以及負(fù)責(zé)并購(gòu)交易管理的地方商務(wù)主管部門。
(一)對(duì)不影響國(guó)家安全的，申請(qǐng)人可按照《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》、《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》、《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，到具有相應(yīng)管理權(quán)限的相關(guān)主管部門辦理并購(gòu)交易手續(xù)。
(二)對(duì)可能影響國(guó)家安全且并購(gòu)交易尚未實(shí)施的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)終止交易。申請(qǐng)人未經(jīng)調(diào)整并購(gòu)交易、修改申報(bào)文件并經(jīng)重新審查，不得申請(qǐng)并實(shí)施并購(gòu)交易。
(三)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)行為對(duì)國(guó)家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的，根據(jù)聯(lián)席會(huì)議審查意見(jiàn)，商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門終止當(dāng)事人的交易，或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)或其他有效措施，以消除該并購(gòu)行為對(duì)國(guó)家安全的影響。
第八條 在商務(wù)部向聯(lián)席會(huì)議提交審查后，申請(qǐng)人修改申報(bào)文件、撤銷并購(gòu)交易或應(yīng)聯(lián)席會(huì)議要求補(bǔ)交、修改材料的，應(yīng)向商務(wù)部提交相關(guān)文件。商務(wù)部在收到申請(qǐng)報(bào)告及有關(guān)文件后，于5個(gè)工作日內(nèi)提交聯(lián)席會(huì)議。
第九條 對(duì)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)從交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和實(shí)際影響來(lái)判斷并購(gòu)交易是否屬于并購(gòu)安全審查的范圍；外國(guó)投資者不得以任何方式實(shí)質(zhì)規(guī)避并購(gòu)安全審查，包括但不限于代持、信托、多層次再投資、租賃、貸款、協(xié)議控制、境外交易等方式。
第十條 外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)未被提交聯(lián)席會(huì)議審查，或聯(lián)席會(huì)議經(jīng)審查認(rèn)為不影響國(guó)家安全的，若此后發(fā)生調(diào)整并購(gòu)交易、修改有關(guān)協(xié)議文件、改變經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及其他變化（包括境外實(shí)際控制人的變化等），導(dǎo)致該并購(gòu)交易屬于《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》明確的并購(gòu)安全審查范圍的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)停止有關(guān)交易和活動(dòng)，由外國(guó)投資者按照本規(guī)定向商務(wù)部提交并購(gòu)安全審查申請(qǐng)。
第十一條 參與并購(gòu)安全審查的商務(wù)主管部門、相關(guān)單位和人員應(yīng)對(duì)并購(gòu)安全審查中的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密及其他需要保密的信息承擔(dān)保密義務(wù)。
第十二條 本規(guī)定自2011年9月1日起實(shí)施。
