最高人民法院民二庭負(fù)責(zé)人就最高人民法院
《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》答記者問
2011年1月17日，最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》（以下簡(jiǎn)稱《期貨司法解釋（二）》），對(duì) 2003年6月18日發(fā)布的法釋（2003）10號(hào)《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《期貨司法解釋》）進(jìn)行了補(bǔ)充修訂。就此，最高人民法院民二庭負(fù)責(zé)人回答了記者的提問。
1、請(qǐng)問制定《期貨司法解釋（二）》的背景是什么？
答：2003年6月18日，最高人民法院發(fā)布了《期貨司法解釋》，較為全面系統(tǒng)地規(guī)定了期貨公司與客戶、期貨交易所的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，以及各主體的民事責(zé)任 ，對(duì)于防范和解決期貨市場(chǎng)相關(guān)主體之間的糾紛、保護(hù)投資者的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行秩序起到了積極作用。 其中第二節(jié)和第十二節(jié)分別規(guī)定了管轄問題以及保全和執(zhí)行問題。因當(dāng)時(shí)的期貨市場(chǎng)只有商品期貨，故管轄部分僅規(guī)定了商品期貨交易糾紛案件的地域管轄和級(jí)別管轄。保全與執(zhí)行部分也僅規(guī)定了商品期貨保證金、結(jié)算準(zhǔn)備金等項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的保全與執(zhí)行問題。 近年來，我國(guó)期貨市場(chǎng)在平穩(wěn)運(yùn)行中取得較快發(fā)展，市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)不斷完善，制度創(chuàng)新有序推進(jìn)。2007年2月7日，國(guó)務(wù)院頒布了《期貨交易管理?xiàng)l例》，調(diào)整范圍明確規(guī)定為 商品期貨、金融期貨和期權(quán)交易（第二條）。期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度中新增加了結(jié)算擔(dān)保金制度（第十一條）。同時(shí)還 新設(shè)了兩項(xiàng)結(jié)算制度，即有價(jià)證券充抵保證金制度（第三十二條）和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的結(jié)算擔(dān)保金制度（第四十一條）。2010年4月股指期貨推出后，會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算擔(dān)保金等創(chuàng)新制度開始實(shí)施。為適應(yīng)期貨市場(chǎng)的新發(fā)展，客觀上需要對(duì)現(xiàn)行《期貨司法解釋》進(jìn)行補(bǔ)充和完善。《期貨司法解釋（二）》的發(fā)布，有利于解決期貨市場(chǎng)發(fā)展變化中產(chǎn)生的新情況和新問題，有利于更加有效的防范和解決期貨市場(chǎng)糾紛，保障了期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。在司法解釋起草過程中，我們廣泛聽取了法院系統(tǒng)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及期貨業(yè)界的意見和建議，還先后征求了全國(guó)人大法工委、國(guó)務(wù)院法制辦以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見，在吸收合理建議的基礎(chǔ)上進(jìn)行了制度設(shè)計(jì)。
2、《期貨司法解釋（二）》的指導(dǎo)思想和主要內(nèi)容是什么？
答：制定《期貨司法解釋（二）》的指導(dǎo)思想在于解決《期貨司法解釋》中關(guān)于管轄、執(zhí)行與保全的規(guī)定與《期貨交易管理?xiàng)l例》修訂以及股指期貨市場(chǎng)開啟帶來的不相適應(yīng)的地方，在《期貨司法解釋》既有規(guī)定的基礎(chǔ)上，增加對(duì)期貨交易所因履行職責(zé)引起的相關(guān)案件進(jìn)行指定管轄的規(guī)定，增加對(duì)結(jié)算擔(dān)保金等新型交易結(jié)算財(cái)產(chǎn)的保全與執(zhí)行問題的規(guī)定，進(jìn)一步完善與期貨市場(chǎng)相適應(yīng)的司法配套環(huán)境。
《期貨司法解釋（二）》關(guān)于保證金、用于充抵保證金的有價(jià)證券以及結(jié)算擔(dān)保金的凍結(jié)、劃撥規(guī)定與《期貨司法解釋》所遵循的基本原則是一致的，即具有擔(dān)保履約、風(fēng)險(xiǎn)控制性質(zhì)的資金不能凍結(jié)、劃撥，只有在符合法定條件的情況下才可以執(zhí)行。具體為， 對(duì)《期貨司法解釋》第四條至第七條管轄部分、第五十九條保證金的凍結(jié)、劃撥部分進(jìn)行了補(bǔ)充修訂，包括制定的目的，適用的范圍，管轄，保全、執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行以及相關(guān)法律適用的銜接問題等。在條文的設(shè)計(jì)上，我們力求簡(jiǎn)潔、清晰，便于理解和操作。
3、《期貨司法解釋（二）》為 什么 對(duì)期貨交易所因履行職責(zé)引發(fā)的商事案件實(shí)施指定管轄？
答：2003年發(fā)布的《期貨司法解釋》對(duì)期貨糾紛案件的地域管轄和級(jí)別管轄作了一般性規(guī)定。期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的組織者和一線監(jiān)管者，處于市場(chǎng)的中樞位置，對(duì)于組織期貨交易、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)市場(chǎng)秩序發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。而且，期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則普遍適用于全國(guó)各地的會(huì)員和投資者，期貨交易所一旦因履行職責(zé)涉訴，可能面臨全國(guó)應(yīng)訴的狀況。更為重要的是，涉及期貨交易所履行職責(zé)的案件的敏感性和市場(chǎng)影響力，遠(yuǎn)高于普通期貨糾紛，具有更高的專業(yè)性和技術(shù)性，審理難度較大?？紤]到我國(guó)期貨市場(chǎng)地區(qū)發(fā)展的差異性，各地法院對(duì)期貨交易法規(guī)及交易所規(guī)則的理解可能存在較大差異，若案件處置不當(dāng)，可能引起 誤導(dǎo) 效應(yīng)，引發(fā)期貨市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響期貨市場(chǎng)安全和穩(wěn)定。此前，最高人民法院在2005年和2007年相繼就證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司因履行職能有關(guān)的訴訟案件的指定管轄發(fā)布了專門的司法解釋，確定了指定管轄的具體原則，并收到了良好效果?？紤]到期貨交易所的地位、性質(zhì)、職能與證券交易所、證券登記結(jié)算公司基本相同，故借鑒證券市場(chǎng)相關(guān)司法解釋確定的原則和有益經(jīng)驗(yàn)，指定期貨交易所所在地中級(jí)人民法院管轄此類案件，以保證法律適用的統(tǒng)一性和準(zhǔn)確性。需要特別指出的是，此次指定期貨交易所所在地中級(jí)人民法院管轄的案件主體僅限于期貨交易所， 其 訴訟地位僅限于被告或者第三人 的情形 ，案件類型僅限于期貨交易所履行職責(zé)引發(fā)的商事訴訟。
4、《期貨司法解釋（二）》對(duì)會(huì)員分級(jí)結(jié)算和有價(jià)證券充抵保證金制度下的訴訟保全和執(zhí)行作了哪些新的規(guī)定？
答：2003年發(fā)布的《期貨司法解釋》第五十九條對(duì)全員結(jié)算制度下期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人時(shí)，人民法院不得凍結(jié)、扣劃的保證金范圍進(jìn)行了規(guī)定。2007年國(guó)務(wù)院修訂發(fā)布 的 《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定了會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度、有價(jià)證券充抵保證金制度，期貨市場(chǎng)相關(guān)主體之間的法律關(guān)系更加復(fù)雜，保證金的財(cái)產(chǎn)形態(tài)也從現(xiàn)金拓展到有價(jià)證券。為此，客觀上需要對(duì)《期貨司法解釋》進(jìn)行補(bǔ)充修訂。
會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度是國(guó)際上多數(shù)期貨交易所的慣常做法，有利于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的分層管理和化解，有利于促進(jìn)市場(chǎng)的分工細(xì)化和行業(yè)整合。目前，中國(guó)金融期貨交易所已經(jīng)采用了會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。在會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員需要由結(jié)算會(huì)員代其與交易所進(jìn)行結(jié)算，市場(chǎng)主體之間增加了結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員之間的委托代理層次，法律關(guān)系更加復(fù)雜。為此，《期貨司法解釋（二）》對(duì)結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人的，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、扣劃非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金，人民法院不予支持。同時(shí)，在立法技術(shù)上將《期貨司法解釋》第五十九條拆分為三個(gè)條文，分別對(duì)期貨交易所和會(huì)員、期貨公司和客戶、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員三種法律關(guān)系下的司法凍結(jié)和執(zhí)行范圍進(jìn)行規(guī)定，表述更加清晰，為人民法院的司法執(zhí)行提供了更明確的依據(jù)。
《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易，即期貨交易保證金的表現(xiàn)形態(tài)不再僅限于現(xiàn)金。為此，在《期貨司法解釋（二）》中增加了有關(guān)充抵保證金的有價(jià)證券的司法保全與執(zhí)行規(guī)定，規(guī)定充抵保證金的有價(jià)證券的法律地位等同于現(xiàn)金形態(tài)的期貨交易保證金，對(duì)其進(jìn)行司法保全與執(zhí)行適用同一原則。
5、《期貨司法解釋（二）》對(duì)結(jié)算擔(dān)保金的訴訟保全和執(zhí)行是怎么規(guī)定的？
答：2007年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，采取會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以實(shí)施結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金是結(jié)算會(huì)員向期貨交易所繳納的用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)結(jié)算會(huì)員違約時(shí)，交易所對(duì)該違約結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)后釋放的保證金仍不足以履約的，交易所將動(dòng)用該違約結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金；當(dāng)動(dòng)用該違約結(jié)算會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保金后仍不足以履約的，交易所將動(dòng)用其他結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金的首要目的在于保證結(jié)算會(huì)員履約，其性質(zhì)和功能類似于會(huì)員繳納的結(jié)算準(zhǔn)備金，隨時(shí)可能進(jìn)入結(jié)算程序。因此，如果結(jié)算擔(dān)保金被司法強(qiáng)制執(zhí)行，將可能影響結(jié)算擔(dān)保金的功能發(fā)揮和交易所抵御期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，甚至影響到整個(gè)期貨市場(chǎng)的安全與穩(wěn)定。
對(duì)證券和期貨市場(chǎng)具有特殊性質(zhì)和功能的結(jié)算資金實(shí)施司法保護(hù)，既是國(guó)際慣例，也符合人民法院維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定和正常運(yùn)行的司法政策。 2008年，最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》，對(duì)證券結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、結(jié)算互保金、證券結(jié)算備付金及證券公司自營(yíng)結(jié)算備付金最低限額等特殊性質(zhì)和功能的證券清算交收財(cái)產(chǎn)的保全與執(zhí)行進(jìn)行了特殊規(guī)定，予以特殊的司法保護(hù)。2003年發(fā)布的《期貨司法解釋》也規(guī)定了對(duì)期貨公司最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的特殊司法保護(hù)政策。為適應(yīng)結(jié)算擔(dān)保金制度的創(chuàng)新需要，保障結(jié)算擔(dān)保金的功能發(fā)揮和期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，《期貨司法解釋（二）》比照有關(guān)期貨交易結(jié)算準(zhǔn)備金的保護(hù)規(guī)定，對(duì)結(jié)算擔(dān)保金作出了不得凍結(jié)、劃撥的規(guī)定。
6、《期貨司法解釋（二）》對(duì)保障債權(quán)人合法權(quán)益，強(qiáng)化期貨交易所、期貨公司等期貨市場(chǎng)主體司法義務(wù)方面作了哪些規(guī)定？
答：為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，避免期貨交易所、期貨公司等期貨市場(chǎng)主體為債務(wù)人時(shí)濫用司法保護(hù)規(guī)避債務(wù)履行，《期貨司法解釋（二）》除對(duì)《期貨司法解釋》第五十九條第二款進(jìn)行補(bǔ)充修訂外，還特別規(guī)定了資金混同情形下，期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)帳戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。此外，為了確?！镀谪浰痉ń忉專ǘ匪_立的對(duì)期貨結(jié)算財(cái)產(chǎn)實(shí)施的特殊司法保護(hù)不被濫用，還明確了期貨交易所、期貨公司的協(xié)助執(zhí)行義務(wù)。對(duì)應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，明確按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條的規(guī)定辦理。
