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證監(jiān)會發(fā)布派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作規(guī)定的通知
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2010年11月01日   來源:證監(jiān)會網(wǎng)站

關(guān)于發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作規(guī)定》的通知

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局:

    為了建立健全有中國特色的證券執(zhí)法體制,提高我會行政處罰工作效率,依據(jù)法律法規(guī)和國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定,決定在上海、廣東、深圳3個轄區(qū)開展行政處罰試點(diǎn)工作。上海證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局等3家派出機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱試點(diǎn)單位)按照授權(quán)開展行政處罰工作,對授權(quán)范圍內(nèi)的證券、期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰。

    經(jīng)會領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),現(xiàn)發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作規(guī)定》。試點(diǎn)期間,各試點(diǎn)單位要按照規(guī)定要求,認(rèn)真履行相應(yīng)的職權(quán)、承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,證監(jiān)會行政處罰委員會對試點(diǎn)單位的行政處罰工作進(jìn)行業(yè)務(wù)上的監(jiān)督和指導(dǎo)。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○一○年十月二十六日

中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作規(guī)定   

  一、為了健全和完善證券執(zhí)法工作,提高行政處罰工作的質(zhì)量和效率,中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)決定在中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局、廣東監(jiān)管局和深圳監(jiān)管局3家派出機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱試點(diǎn)單位)進(jìn)行行政處罰工作試點(diǎn)。

  二、試點(diǎn)單位按照規(guī)定對自辦案件進(jìn)行審理、聽證,實(shí)施行政處罰,但案情重大復(fù)雜、涉及司法移送以及其他可能對當(dāng)事人權(quán)益造成較大影響的案件除外。

  三、試點(diǎn)單位在審理過程中發(fā)現(xiàn)案情重大復(fù)雜,或者需由中國證監(jiān)會行政處罰委員會(以下簡稱行政處罰委)審理的,應(yīng)當(dāng)提請行政處罰委審理。行政處罰委認(rèn)為有必要的,可以審理原由試點(diǎn)單位審理的案件。

  四、試點(diǎn)單位開展行政處罰工作應(yīng)當(dāng)依法、公平、公正,堅持“查審分離”原則,行政處罰部門及其人員與案件調(diào)查部門及其人員相分離。

  五、試點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)工作規(guī)則,結(jié)合本單位的具體情況,制定適合本單位行政處罰試點(diǎn)的工作規(guī)則,在保證質(zhì)量的前提下減少環(huán)節(jié),提高案件審理的效率。

  六、試點(diǎn)單位在試點(diǎn)過程中遇到新情況、新問題,擬采取重大舉措的,應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

  七、行政處罰委應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對試點(diǎn)單位行政處罰工作的監(jiān)督指導(dǎo),確保行政處罰工作依法開展,執(zhí)法尺度標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。

  八、試點(diǎn)單位實(shí)施行政處罰,應(yīng)當(dāng)在向當(dāng)事人發(fā)出事先告知書前向行政處罰委進(jìn)行備案。

  九、行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人后,試點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定將行政處罰決定書在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上予以公開。

  十、試點(diǎn)單位以自己的名義作出行政處罰,并負(fù)責(zé)行政處罰的執(zhí)行。

 
 
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