日前，由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、深圳證券交易所及相關(guān)派出機構(gòu)聯(lián)合舉辦的創(chuàng)業(yè)板首批上市公司培訓會在京舉行。培訓會旨在促進上市公司相關(guān)高級管理人員及其控股股東、實際控制人了解有關(guān)監(jiān)管法律法規(guī)，明確自身承擔的責任和義務，促進創(chuàng)業(yè)板上市公司提高規(guī)范運作水平， 加強監(jiān)管部門與上市公司間的交流。中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、深圳證券交易所、相關(guān)派出機構(gòu)有關(guān)負責人出席了會議。創(chuàng)業(yè)板首批28家上市公司的董事長、總經(jīng)理、董事會秘書、控股股東及實際控制人、保薦代表人以及監(jiān)管部門共約220人參加了會議。
中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部負責人在會上指出，在我國資本市場伴隨國民經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展而崛起、整體功能不斷顯現(xiàn)、為實體經(jīng)濟服務的能力不斷提高的大背景下，創(chuàng)業(yè)板市場的適時推出適應了創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略發(fā)展的需要。監(jiān)管機構(gòu)和創(chuàng)業(yè)板上市公司當前面臨的共同任務就是共同構(gòu)建和諧、健康、持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)業(yè)板市場。具體來說，第一是為投資者提供一個真實的上市公司；第二是為投資者提供一個可持續(xù)發(fā)展的上市公司；第三是共同努力推進和完善公司治理；第四是推進誠信文化建設(shè)；第五是共同構(gòu)建相互溝通、相互信任、相互交流、相互監(jiān)督的和諧發(fā)展環(huán)境。
這位負責人同時介紹了上市公司監(jiān)管的理念： 一是放松管制。監(jiān)管部門為適應市場變化形勢，在推動市場化變革中不斷放松管制，減少不必要的行政審批，體現(xiàn)公司自治的市場法則，進一步拓展企業(yè)的自主權(quán)和創(chuàng)新發(fā)展空間。 二是加強監(jiān)管。在放松管制的同時，監(jiān)管部門對市場主體的監(jiān)管在不斷改進和加強。 基于多年來的監(jiān)管實踐，可將上市公司的違法違規(guī)行為歸納為無知違規(guī)、無意違規(guī)、慣性違規(guī)、被動違規(guī)、惡意違規(guī)五種類型。對這五種情形，監(jiān)管部門將區(qū)分情況分別采取不同的監(jiān)管措施。 三是改進服務。上市公司與監(jiān)管者之間不應該是簡單的、絕對的“貓鼠”關(guān)系，而應是平等、互動的關(guān)系。監(jiān)管部門與上市公司雖然是不同的市場主體，但兩者促進上市公司規(guī)范運作、持續(xù)發(fā)展的目標是一致的。 四是與時俱進。中國的資本市場尚處于發(fā)展初期，其內(nèi)部機制和外部環(huán)境在不斷地發(fā)生變化，這就要求監(jiān)管者要“與時俱進”，不斷隨形勢變化調(diào)整監(jiān)管理念、監(jiān)管措施和監(jiān)管手段，探索符合中國國情的監(jiān)管體制，在監(jiān)管的適應性、適當性、針對性、有效性上下功夫。同時，監(jiān)管方向和目標是不變的，即堅持市場化的發(fā)展方向，發(fā)揮資本市場的基礎(chǔ)功能，形成規(guī)范運作、合規(guī)守法、回報股東的文化和理念，實現(xiàn)資本市場和上市公司的和諧發(fā)展、健康發(fā)展和科學發(fā)展。
這位負責人同時鼓勵創(chuàng)業(yè)板上市公司通過資本市場做專、做精、做優(yōu)、做強，自主創(chuàng)新，不斷提高核心競爭力，利用資本市場平臺進行行業(yè)整合、產(chǎn)業(yè)提升，希望保薦機構(gòu)和相關(guān)中介服務組織切實履行職責，警示各方堅決勿闖虛假信息披露、操縱股價和內(nèi)幕交易、損害上市公司利益、濫用募集資金和盲目擴張的禁區(qū)。
深圳證券交易所相關(guān)負責人對創(chuàng)業(yè)板上市公司提出了四點要求，一是銘記誠信二字，善待廣大投資者；二是專營主業(yè)，用好募集資金；三是提高信息披露質(zhì)量，嚴禁內(nèi)部交易和操縱市場的行為；四是要在公司治理、規(guī)范運作上下功夫。
培訓會上，中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、行政處罰委員會、法律部、會計部、深圳證券交易所分別就創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)管制度、上市公司及控股股東違法違規(guī)案例分析、上市公司監(jiān)管法律制度體系、創(chuàng)業(yè)板上市公司財務信息披露、創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露及規(guī)范運作要點等內(nèi)容向參加培訓公司進行了講解和介紹。
會上創(chuàng)業(yè)板首批上市公司董事長、總經(jīng)理簽署了《規(guī)范運作承諾書》，控股股東和實際控制人簽署了《誠信承諾書》。中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、深圳證券交易所、派出機構(gòu)同各上市公司進行了交流，針對各公司具體情況提出了監(jiān)管要求，并征求了公司對監(jiān)管工作的意見和建議。
