國家知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)部門解答
中央財政2009年度資助向國外申請專利的有關(guān)問題
問:近期國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合財政部下發(fā)了《關(guān)于組織申報2009年度資助向國外申請專利專項資金的通知》,從今年開始由中央財政設(shè)立資助向國外申請專利專項資金的目的是什么?
答:隨著經(jīng)濟全球化、企業(yè)國際化步伐的加快,我國企業(yè)在國外常常遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟、展會撤展、被高額索取專利費、海關(guān)扣押、被提起“337條款”調(diào)查等問題。其主要原因:一是中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平較低,國外專利擁有量少、缺乏核心技術(shù),不懂得運用知識產(chǎn)權(quán)制度和國際規(guī)則對自身加以有效保護;二是向國外申請專利的費用較高,申請人不僅要支付官方收取的費用,還要承擔(dān)高額專利代理費(律師費),一些有技術(shù)而缺少資金的企業(yè),特別是中小企業(yè),對申請國外專利望而卻步。這造成我國向國外申請專利量較少。以2008年數(shù)據(jù)來看,我國PCT申請量為6089項,排世界第六位。但僅是排在第一位美國(53521項)的11%,第二位日本(28774項)的21%,第三位德國(18427項)的33%。由此可以得出,我國PCT申請量與發(fā)達國家之間還存在較大的差距。它需要政府發(fā)揮導(dǎo)向作用,從激勵機制、扶持政策等方面加以創(chuàng)新,引導(dǎo)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)或產(chǎn)品向國外申請專利。
設(shè)立資助向國外申請專利專項資金是貫徹落實《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《國務(wù)院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》的具體舉措。《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確提出,到2020年我國自主知識產(chǎn)權(quán)的水平和擁有量能夠有效支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和本國申請人發(fā)明專利年度授權(quán)量進入世界前列,對外專利申請大幅度增加的近五年戰(zhàn)略目標(biāo);以及支持企業(yè)等市場主體在境外取得知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略措施。這充分說明增加我國國外專利申請量和授權(quán)量已上升到國家戰(zhàn)略的高度。在9月19日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》中指出,要幫助中小企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式,提高技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)品質(zhì)量,加快技術(shù)改造,開拓國際市場。這些都離不開自主知識產(chǎn)權(quán),尤其是在境外取得專利權(quán)的有力支撐。
經(jīng)過多年來的反復(fù)論證,中央財政于今年設(shè)立了資助向國外申請專利專項資金,以加大財政資金支持力度、減輕中小企業(yè)實際負(fù)擔(dān)的形式,積極發(fā)揮政策的杠桿作用,引導(dǎo)、激勵和扶持中小企業(yè)等國內(nèi)申請人積極申請國外專利,不斷提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力,全面推動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施,形成一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)和國際競爭力的專利技術(shù)和產(chǎn)品,積極應(yīng)對國際金融危機,促進中小企業(yè)又好又快發(fā)展,有效支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)。
問:通知中指出“支持國內(nèi)申請人積極向國外申請專利”,資助的對象范圍是什么,向國外申請專利的途徑是什么?
答:按照財政部9月份印發(fā)的《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》,資助的對象為國內(nèi)中小企業(yè)、事業(yè)單位、科研機構(gòu)通過專利合作條約(PCT)途徑提出并以國家知識產(chǎn)權(quán)局為受理局的專利申請。其中:中小企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)按照原國家經(jīng)貿(mào)委、原國家發(fā)展計劃委員會、財政部、國家統(tǒng)計局聯(lián)合下發(fā)的《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》(國經(jīng)貿(mào)中小企業(yè)[2003]143號)執(zhí)行。事業(yè)單位為持有編制部門頒發(fā)的事業(yè)單位法人證書的事業(yè)單位??蒲袡C構(gòu)為在工商、編制、民政部門注冊登記的獨立法人單位,可以是企業(yè)法人、事業(yè)單位法人和民辦非企業(yè)組織法人。
專項資金主要用于資助國內(nèi)申請人向國外申請專利時向有關(guān)專利審查機構(gòu)繳納的在申請階段和授予專利權(quán)當(dāng)年起三年內(nèi)的官方規(guī)定費用、向?qū)@麢z索機構(gòu)支付的檢索費用,以及向代理機構(gòu)支付的服務(wù)費等。費用發(fā)生期間規(guī)定為凡上年7月1日至當(dāng)年6月30日向國外申請專利所發(fā)生的上述費用,可以申報當(dāng)年的專項資金資助。每件專利項目最多支持向5個國家(地區(qū))申請,資助金額為每個國家(地區(qū))不超過10萬元,有重大創(chuàng)新的項目除外。
向國外申請專利的途徑有兩種:一是通過專利合作條約(PCT)途徑向PCT申請國際受理局提出,然后按照程序再指定進入外國國家(地區(qū));二是按照巴黎公約直接向外國(地區(qū))提出。
目前專項資金的資助范圍限定為通過專利合作條約(PCT)途徑提出并以國家知識產(chǎn)權(quán)局為受理局的專利申請。其主要原因是,國家知識產(chǎn)權(quán)局作為PCT申請的國際受理局,是目前專利合作條約(PCT)141個成員國中,具有國際檢索資格的15個國家之一,從現(xiàn)行的向國外申請專利制度看,在審核的配套措施上如對可專利性的判斷方面、保密的審查方面等更有保障。今后,隨著向國外申請專利制度的不斷完善,資助政策也會進一步調(diào)整。
問:企業(yè)在申請我們專項資金資助時的注意事項有哪些,怎樣使符合資助條件的企業(yè)能夠獲得該筆專項資金的資助?
答:中小企業(yè)等單位在申報專項資金時應(yīng)符合實體和程序上的有關(guān)規(guī)定要求。
在實體上,專項資金資助的向國外申請專利項目應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一:
(一)有助于發(fā)揮我國產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢,具備國際競爭力;
(二)有望開拓國際市場或擴大國際市場份額;
(三)專利技術(shù)產(chǎn)品預(yù)期在國際市場容量大、前景好;
(四)有助于我國優(yōu)勢企業(yè)擁有核心技術(shù);
(五)有望構(gòu)建專利池、參與國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定;
(六)符合國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需求導(dǎo)向,有助于提升自主創(chuàng)新能力。
在程序上,中央單位通過國家知識產(chǎn)權(quán)局向財政部提出申請,地方單位通過省級知識產(chǎn)權(quán)部門向省級財政部門提出申請。申報單位申報專項資金時,要按照要求提交申報材料,具體包括:
(一)《資助向國外申請專利專項資金申報表》(格式見附表);
(二)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照,或事業(yè)單位及科研院所法人資格證書;
(三)專利申請受理通知書或?qū)@跈?quán)證書;
(四)PCT申請的國際檢索報告等;
(五)專利審查機構(gòu)、國內(nèi)專利代理機構(gòu)、專利檢索機構(gòu)出具的發(fā)票等有效繳費憑證;
(六)專利申請文件(中文),以及申報專項資金的單位認(rèn)為需要提交的其它材料,如評估報告、有關(guān)協(xié)議或合同等;
上述申報材料,除(一)、(四)、(六)外,其余提供復(fù)印件,并加蓋公章。
問:國家知識產(chǎn)權(quán)局將如何承擔(dān)好專項資金的申報工作,發(fā)揮好專項資金的作用,更好的引導(dǎo)和激勵我們的企業(yè)等市場主體在境外取得知識產(chǎn)權(quán)?
答:為承擔(dān)好專項資金的申報工作,國家知識產(chǎn)權(quán)局主要采取了以下具體措施:
一是在全國知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)建立了申報工作體系。國家知識產(chǎn)權(quán)局已設(shè)立專門的工作機構(gòu)來具體承擔(dān)此項工作;省級知識產(chǎn)權(quán)部門也已按照國家知識產(chǎn)權(quán)局的要求相應(yīng)設(shè)立了有關(guān)工作機構(gòu),明確了具體工作人員;在此基礎(chǔ)上已初步建立起國家知識產(chǎn)權(quán)局與省級知識產(chǎn)權(quán)部門之間的聯(lián)動工作機制。同時要求省級知識產(chǎn)權(quán)部門在轄區(qū)內(nèi)逐步建立省、市、縣聯(lián)動工作機制,以充分發(fā)揮基層知識產(chǎn)權(quán)部門在申報工作中的重要協(xié)助作用。
二是在中央部委(單位)層面初步建立了申報工作溝通、協(xié)調(diào)工作機制。為做好中央單位申報工作,在相關(guān)確定了工作聯(lián)系人,建立了信息交流機制。
三是在國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上設(shè)立了“資助向國外申請專利工作專欄”。集中發(fā)布政策文件;提供申報表格的下載服務(wù);公布咨詢電話和電子郵箱,并將安排專門工作人員向申報人提供咨詢服務(wù)。
四是組織協(xié)調(diào)有關(guān)協(xié)會、專利代理機構(gòu)等社會力量有針對性向中小企業(yè)等宣傳、講解中央財政資助政策。
國家知識產(chǎn)權(quán)局將緊緊圍繞國家產(chǎn)業(yè)、科技政策,跟蹤外國專利發(fā)展態(tài)勢,研究編發(fā)向國外申請專利重點領(lǐng)域指南或指導(dǎo)目錄,積極發(fā)揮專項資金政策導(dǎo)向作用,引導(dǎo)并激勵企業(yè)等市場主體在境外取得知識產(chǎn)權(quán),提高我國國外專利申請數(shù)量和質(zhì)量。