認真學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀 做好新形勢下企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)管理工作
——在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)管理工作暨產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)工作會議上的講話
李 偉
（2009年3月24日）
今天，我們召開一年一度的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)管理暨產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)工作會議。會議的主要任務(wù)是，深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，貫徹落實全國國有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作會議精神，總結(jié)2008年工作，分析當(dāng)前經(jīng)濟形勢，研究2009年工作。
2008年，是極不平凡的一年。我國經(jīng)歷了歷史罕見的南方雨雪冰凍、汶川特大地震等自然災(zāi)害，面臨著國際金融危機帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)；成功舉辦了無以倫比的奧運盛會，順利完成了航天員的首次太空行走。過去的一年，必將因為發(fā)生了一系列重大事件而在歷史上留下重重的一筆。2008年也是我們各級國資委認真學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，扎實推進國有產(chǎn)權(quán)管理工作的一年，產(chǎn)權(quán)管理制度體系進一步完善，各項基礎(chǔ)管理工作進一步加強，國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)更加規(guī)范有序，產(chǎn)權(quán)管理的信息化水平穩(wěn)步提高，產(chǎn)權(quán)管理工作的有效開展為國家經(jīng)濟的穩(wěn)定與復(fù)蘇起到了積極作用。在外部環(huán)境十分困難的情況下，我們能夠取得上述成績是非常不容易的，借此機會，我代表國務(wù)院國資委、代表榮融同志向全國各級國資委從事國有產(chǎn)權(quán)管理和產(chǎn)權(quán)交易的同志表示衷心的感謝和誠摯的問候！下面，我結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟形勢，就如何開展2009年產(chǎn)權(quán)管理工作，談三點意見。
一、正確分析和認識當(dāng)前經(jīng)濟形勢，及時調(diào)整產(chǎn)權(quán)管理工作思路
產(chǎn)權(quán)管理工作與經(jīng)濟形勢息息相關(guān)。要做好產(chǎn)權(quán)管理工作，必須對國際國內(nèi)經(jīng)濟形勢進行正確的分析和把握。
從國際經(jīng)濟形勢看，目前已步入全球性經(jīng)濟衰退階段。此次美國次貸危機先轉(zhuǎn)為國際金融海嘯，再轉(zhuǎn)為全球性經(jīng)濟衰退，至今已演變?yōu)槿蛐缘慕?jīng)濟危機。這次金融危機的蔓延速度之快，沖擊力之強，波及范圍之廣，影響程度之深，為歷史所罕見，可以說是真正的波及世界的全球性經(jīng)濟危機。1929年暴發(fā)的美國大蕭條，雖然持續(xù)了7年之久，但主要是對美歐等西方國家的經(jīng)濟產(chǎn)生了沖擊，總的說當(dāng)時也還是區(qū)域性問題，對很多不發(fā)達國家并沒產(chǎn)生太大影響。1997年、1998年的亞洲金融危機及2000年的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟泡沫的破滅，對世界經(jīng)濟的發(fā)展也帶來了一定的破壞，但其影響也是局部的。從歷史上看，沒有哪次沖擊波像此次金融危機這樣對整個世界經(jīng)濟沖擊如此之大、如此之廣。究其原因，主要是此次金融危機發(fā)生在近10年來經(jīng)濟全球化加快發(fā)展的大背景之下。
這場金融危機起源于美國。2007年6月次貸問題暴露以后，西方一些經(jīng)濟學(xué)家對此還很樂觀。美聯(lián)儲前主席格林斯潘在2007年12月曾說過，次貸危機影響越來越小，到2008年一季度就差不多了。美國前財政部長鮑爾森2008年2月訪華時也講過，次貸危機二季度見底，三季度經(jīng)濟見光明。直到2008年9月前，西方主要經(jīng)濟人士持樂觀態(tài)度的還是占上風(fēng)。但2008年10月以后，波羅的海干散貨運費指數(shù)（BDI）大幅下挫，石油、銅鐵等能源、資源價格大幅下滑，由此標(biāo)志著全球進入經(jīng)濟大衰退時期。受其影響，國際制造業(yè)大幅萎縮。美國2008年12月制造業(yè)指數(shù)降至28年來的最低點，通用、福特、克萊斯勒3大汽車公司面臨倒閉風(fēng)險。英國制造業(yè)出現(xiàn)27年來的最大跌幅。日本制造業(yè)的銷售額大幅縮水，豐田汽車預(yù)計2008年虧損3500億日元（約39億美元）。歐美主要國家的就業(yè)形勢十分嚴(yán)峻，失業(yè)率不斷攀升。美國2008年就業(yè)人數(shù)減少了300萬人，2009年1月的失業(yè)率達7.6%，為1992年以來的最高水平。其中美國有30個州因無力支付失業(yè)救濟金，向聯(lián)邦政府求助1400億美元。英、法等國還發(fā)生了因不滿公司雇傭外國工人的職工罷工事件。主要經(jīng)濟體國家的增長速度大幅下降。美國2008年GDP的增長率為1.1%，雖然好于世界銀行此前預(yù)測的－0.5%，但相比前三年2.77%的平均增長水平則出現(xiàn)了大幅回落。日本2008年GDP的增長率為－1.6%，為最近9年的首次負增長。最近，從來訪的日本客人得知，日本一季度GDP連續(xù)負增長基本已成定局，這就成為戰(zhàn)后日本第一次年度4個季度負增長。歐盟地區(qū)的經(jīng)濟也是困難重重。東歐地區(qū)的經(jīng)濟，在歷史巨額負債及金融危機的雙重打擊下，舉步維艱，其糟糕程度遠超過日本。目前，東歐國家對西方的負債達4萬多億美元，今年到期4千億美元，一些國家政府面臨著財政崩潰的風(fēng)險。2008年4季度以來，國際經(jīng)濟形勢更為嚴(yán)峻。據(jù)標(biāo)準(zhǔn)普爾透露，2008年4季度，美國主要上市公司遭遇了自1935年以來的首次整體季度虧損。另有資料顯示，美歐主要國家2008年4季度的經(jīng)濟萎縮幅度創(chuàng)30年之最，其中美國經(jīng)濟萎縮環(huán)比達3.3%，扣除庫存量影響因素，經(jīng)營萎縮將高達5.1%。美聯(lián)儲主席伯南克認為美國金融危機對經(jīng)濟的沖擊程度仍是未知數(shù)。目前，比較一致的意見是，西方主要國家的經(jīng)濟衰退還未見底。但對于何時能夠見底則意見不一，有人預(yù)測要到今年底，有人預(yù)測要到明年，也有人預(yù)測說美國可能步日本20世紀(jì)90年代的后塵，陷入緩慢的較長的衰退期。對于真正意義上的復(fù)蘇會出現(xiàn)在哪個時間點上，現(xiàn)在政界、理論界、實業(yè)界都難以定論，較多的、介于樂觀與悲觀之間的觀點認為2－3年后會復(fù)蘇。然而，2－3年的時間跨度對世界及我國經(jīng)濟的影響卻非同一般，會給我們帶來許多難以想象的困難和問題。最近兩天新聞報道，美聯(lián)儲聲稱要收購3000億國債，還包括其他債券，這等于央行發(fā)鈔票，實際上是向全世界轉(zhuǎn)嫁危機，無疑會引發(fā)美元貶值，并為世界性通貨膨脹埋下隱患，由此可以看出美國經(jīng)濟形勢的嚴(yán)峻性。
從國內(nèi)經(jīng)濟形勢看，受國際金融危機以及自身結(jié)構(gòu)性矛盾的疊加影響，我國經(jīng)濟的發(fā)展將面臨著本世紀(jì)以來的最大困難與挑戰(zhàn)。長期以來我國經(jīng)濟增長對出口的依賴度較高，凈出口對拉動經(jīng)濟增長的貢獻度已達2個百分點，出口依存度達36%。隨著此次金融危機的不斷加深，我國出口企業(yè)首先遭到了嚴(yán)重打擊。從2008年11月出口開始下降到今年2月，連續(xù)4個月負增長，分別為－2.2%、－2.8%、－17.5%和－25.7%，降幅不斷擴大。國民經(jīng)濟的主要行業(yè)如電力、煤炭、石化、鋼鐵、有色金屬、輕工、紡織、建材、房地產(chǎn)等行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營也越來越難，有的行業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)了整體虧損。在此背景下，2008年我國GDP增速加速放緩，第一、二、三、四季度GDP增速分別為10.6%、10.1%、9%和6.8%，全年GDP增速為9%，比上年回落2.3個百分點。今年1月份CPI有所反彈，同比上漲1%，但進入2月份，CPI再次下降，同比下降1.6%；1－2月的PPI則雙雙下降，1月份同比下降1.6％，2月份同比下降4.5％。
從國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營看，國有企業(yè)的經(jīng)營利潤大幅下降。2008年，中央企業(yè)實現(xiàn)銷售收入11.9萬億元，同比增長17.9%；實現(xiàn)利潤總額6652.9億元，下降34.1%。省級監(jiān)管企業(yè)實現(xiàn)銷售收入6.1萬億元，同比增長18.9%；實現(xiàn)利潤總額2766.8億元，下降24%。今年1－2月，國有企業(yè)的經(jīng)營形勢更為嚴(yán)峻。據(jù)財務(wù)快報統(tǒng)計，中央企業(yè)1－2月實現(xiàn)銷售收入14265億元，同比下降11.3%；實現(xiàn)利潤總額565億元，同比下降52.9%。另據(jù)統(tǒng)計，今年1－2月，全國工業(yè)增加值增長3.8%，但國有企業(yè)工業(yè)增加值下降1%。
面對急轉(zhuǎn)直下的國際國內(nèi)經(jīng)濟形勢，黨中央、國務(wù)院采取了一系列促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的政策措施，迅速推出進一步擴大內(nèi)需、促進經(jīng)濟增長的10項措施，確定了拉動內(nèi)需的4萬億投資計劃，制訂了10大行業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃方案。1－2月社會消費品零售額同比增長15.2％，投資增長26.5％，2月份工業(yè)增加值回升至11％；1-2月制造業(yè)采購經(jīng)理指數(shù)（PMI）數(shù)據(jù)分別為45.3％、49％，已連續(xù)3個月反彈；3月13日，BDI指數(shù)升至2201點，比最低點663點上漲了232%。從以上數(shù)據(jù)分析，我國經(jīng)濟已初步顯現(xiàn)出止跌的跡象，但從總體上看，形勢依舊不容樂觀，總的判斷是，2009年可以說是新世紀(jì)以來我國經(jīng)濟發(fā)展最為困難的一年，困難大、難題多、形勢復(fù)雜，可變因素多。我們要把困難估計得更充分一些，把應(yīng)對措施考慮得更周密一些，做好全球經(jīng)濟低持續(xù)時間較長的充分準(zhǔn)備，并在正確認識當(dāng)前嚴(yán)峻經(jīng)濟形勢的前提下調(diào)整國有產(chǎn)權(quán)管理的思路和措施。
新的經(jīng)濟形勢給我們產(chǎn)權(quán)管理工作也帶來了挑戰(zhàn)和困難，對此我們要堅定信心，積極應(yīng)對。但我們也應(yīng)看到，新形勢也為我們產(chǎn)權(quán)管理上水平、上臺階提供了新機會，我們要化“危”為“機”，進一步提升產(chǎn)權(quán)管理工作的整體水平?？梢灶A(yù)見，這場危機是中國經(jīng)濟實施“兩個轉(zhuǎn)變”的歷史機遇，也是國有經(jīng)濟深化改革、調(diào)整結(jié)構(gòu)的歷史機遇。我們要抓住這一難得的歷史機遇，加快國有企業(yè)重組，深化國有企業(yè)改革，強化國有企業(yè)管理，加快國有企業(yè)走出去步伐。由此會帶來大量的產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)和挑戰(zhàn)。在新的形勢下，做好產(chǎn)權(quán)管理工作，積極應(yīng)對產(chǎn)權(quán)管理工作中的上述挑戰(zhàn)，需要正確處理好以下幾個關(guān)系：一是鞏固與調(diào)整的關(guān)系。國務(wù)院國資委成立6年來，我們建立了一整套的產(chǎn)權(quán)管理制度體系，探索出行之有效的產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)做法，我們要珍惜來之不易的成果，繼續(xù)鞏固和加強產(chǎn)權(quán)管理的各項工作。但也應(yīng)看到，在新的形勢下，我們有些制度和做法已不能適應(yīng)經(jīng)濟形勢和企業(yè)發(fā)展的需要，不能適應(yīng)中國社會市場經(jīng)濟運行的需要，有些甚至還是空白，對此也要根據(jù)形勢的變化，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求積極進行調(diào)整，思路、做法、制度、監(jiān)管方式都要有所調(diào)整。二是發(fā)展與規(guī)范的關(guān)系。規(guī)范是產(chǎn)權(quán)管理工作的前提和基礎(chǔ)，規(guī)范是為了更好的發(fā)展，過去我們在產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范性方面做了很多工作，有效地維護了國有資產(chǎn)合法權(quán)益。但規(guī)范只是前提、基礎(chǔ)、手段，不是目的，產(chǎn)權(quán)管理工作的最終目的是要在規(guī)范中促進國有企業(yè)改革，發(fā)展壯大國有經(jīng)濟。在新形勢下，我們更要千方百計地努力實現(xiàn)好這一根本目的，為國有企業(yè)更好應(yīng)對經(jīng)濟危機提供強有力的支持。三是創(chuàng)新與風(fēng)險防范的關(guān)系。創(chuàng)新是做好國有資產(chǎn)監(jiān)管工作的必然要求，也是產(chǎn)權(quán)工作不斷適應(yīng)新形勢、上水平、上臺階的重要保證。我們要在監(jiān)管制度和監(jiān)管方式上不斷創(chuàng)新，實現(xiàn)“兩輪驅(qū)動”，努力促進產(chǎn)權(quán)管理工作進一步上臺階。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)要在交易規(guī)則、交易方式、交易品種等方面不斷創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可持續(xù)健康發(fā)展。同時，我們也要注意在創(chuàng)新中汲取此次金融危機的教訓(xùn)，準(zhǔn)確把握好出資人定位，加強風(fēng)險防范，要在依法合規(guī)的前提下創(chuàng)新，切實防范在創(chuàng)新過程中可能遇到的法律風(fēng)險、市場風(fēng)險以及輿論風(fēng)險。四要監(jiān)管與服務(wù)的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)管理工作是國有資產(chǎn)監(jiān)管工作的重要基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在實際工作中我們必須加強監(jiān)管、規(guī)范操作、依法辦事。但也應(yīng)牢固樹立服務(wù)意識，提高服務(wù)水平，真心誠意為企業(yè)服務(wù)。目前的經(jīng)濟形勢給國有企業(yè)的改革與發(fā)展帶來了嚴(yán)重困難，我們要積極主動地為企業(yè)想辦法、出主意，幫助企業(yè)解決涉及產(chǎn)權(quán)管理的各種難題，要提高工作效率，不能只講監(jiān)管，不講服務(wù)。我們要在服務(wù)中不斷提升工作質(zhì)量，在服務(wù)中探索產(chǎn)權(quán)管理的新思路、新模式、新方法。
二、2009年企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)管理工作的主要任務(wù)
2009年企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)管理工作的基本思路是，以學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀為主線，以支持國有企業(yè)改革與發(fā)展、促進國有經(jīng)濟布局與結(jié)構(gòu)調(diào)整為重點，全面貫徹落實《企業(yè)國有資產(chǎn)法》，調(diào)整產(chǎn)權(quán)管理思路，完善產(chǎn)權(quán)管理制度，堅持依法合規(guī)，遵循市場機制，推動企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)管理工作不斷上水平、上臺階。
（一）認真學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，用科學(xué)發(fā)展觀的精神實質(zhì)指導(dǎo)國有產(chǎn)權(quán)管理工作。
學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動已全面鋪開，各級國資委在這次學(xué)習(xí)實踐活動中，一定要按照科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)要求，結(jié)合各地的實際情況，對國有產(chǎn)權(quán)管理工作進行一次全面深刻的分析、思考和研究，努力探索產(chǎn)權(quán)管理中帶有規(guī)律性的內(nèi)容，以使產(chǎn)權(quán)管理工作更加符合客觀規(guī)律的要求。國務(wù)院國資委產(chǎn)權(quán)局在學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動中，按照實事求是、與時俱進的本質(zhì)要求，先后多次圍繞產(chǎn)權(quán)管理工作進行專題討論，對委成立以來的國有產(chǎn)權(quán)管理工作進行了全面反思和梳理，最后歸納形成了牢牢把握“依法合規(guī)、市場機制”原則、認真貫徹落實《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、與時俱進，及時調(diào)整、監(jiān)管重心向上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)移、深入研究混合所有制經(jīng)濟下國有產(chǎn)權(quán)管理、積極探索境外國有產(chǎn)權(quán)管理、認真研究中央企業(yè)投資金融領(lǐng)域等7個方面的專題，并初步形成了工作思路。我想這7個專題在產(chǎn)權(quán)管理工作中具有一定普遍性，并對今后的產(chǎn)權(quán)管理工作有明顯的指導(dǎo)作用。請各地國資委也要利用這次學(xué)習(xí)實踐活動的機會，用科學(xué)發(fā)展觀的精神實質(zhì)，對當(dāng)?shù)氐膰挟a(chǎn)權(quán)管理工作進行全面的分析和思考，歸納出幾條帶有普遍性和指導(dǎo)意義的意見，以推動產(chǎn)權(quán)管理工作盡快提升到新的水平上。
（二）繼續(xù)加強信息化建設(shè)，不斷創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)監(jiān)管方式。
信息化對人類社會影響巨大，改變了人類的生活和思維的方式，作用于人類活動的各個領(lǐng)域，尤其為提高生產(chǎn)力起到了難以估量的作用。信息化可以說是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的核心要素。同樣，政府、社會、企業(yè)等領(lǐng)域管理水平、效率、效益的提高也依賴于信息化水平的提高。2009年，我們要進一步推進產(chǎn)權(quán)管理各項信息系統(tǒng)的建設(shè)和完善，努力建立起適應(yīng)市場發(fā)展的信息化監(jiān)管機制，全面提升企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管水平。國務(wù)院國資委將在年內(nèi)繼續(xù)推進和完善以下幾項工作：一是進一步完善國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)測系統(tǒng)，推進國有產(chǎn)權(quán)交易的公開、規(guī)范、透明。二是完成產(chǎn)權(quán)登記網(wǎng)絡(luò)版系統(tǒng)試點，投入運行。三是完成上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)和國有控股上市公司季度運行情況信息采集系統(tǒng)的開發(fā)工作，爭取年底前投入試運行，真正做好上市公司國有股權(quán)的實時動態(tài)監(jiān)管。四是開展國有資產(chǎn)評估信息系統(tǒng)的前期論證工作。地方國資委也要高度重視信息化監(jiān)管的作用，要根據(jù)本地的實際情況抓好地方信息系統(tǒng)的建設(shè)。國務(wù)院國資委要支持地方國資委信息系統(tǒng)及其相關(guān)信息系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)，全面發(fā)揮信息化監(jiān)管的功能與作用。
（三）繼續(xù)加強產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管，推動產(chǎn)權(quán)交易市場統(tǒng)一。
2009年，各級國資委要進一步加強對國有產(chǎn)權(quán)交易行為的監(jiān)管，推進產(chǎn)權(quán)交易市場的統(tǒng)一，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易市場的功能。京、津、滬、渝等4家機構(gòu)統(tǒng)一交易規(guī)則要盡快出臺，統(tǒng)一的交易信息系統(tǒng)要盡早投入使用。已與國務(wù)院國資委產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)測系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的地方，要積極利用該套系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題；尚未納入監(jiān)測范圍的地方要積極創(chuàng)造條件，盡快實現(xiàn)與之對接，爭取從事國有產(chǎn)權(quán)交易的機構(gòu)盡快納入監(jiān)測系統(tǒng)的監(jiān)測范圍，接受國資委的監(jiān)督檢查。還沒有完成本地區(qū)市場整合的地方，要積極借鑒其他省份的成功經(jīng)驗，加大工作力度，盡快完成市場整合，促進產(chǎn)權(quán)交易市場的健康發(fā)展。
關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易，這里我想對各地國資委和產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)再強調(diào)以下幾點：一是堅持應(yīng)進必進。凡是屬于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)進場轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，都應(yīng)當(dāng)堅持在產(chǎn)權(quán)交易市場披露信息，掛牌交易，杜絕場外交易。二是擴大能進則進。對于未明確規(guī)定必須進場交易的實物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、債權(quán)轉(zhuǎn)讓、主輔分離中的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴股等，也要積極鼓勵通過產(chǎn)權(quán)交易市場，以市場化的方式來完成。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)要通過不斷創(chuàng)新業(yè)務(wù)以適應(yīng)企業(yè)的不同需求。三是注重進則規(guī)范。對于進場公開轉(zhuǎn)讓的項目，要通過嚴(yán)格的內(nèi)部管理和有效的技術(shù)手段來保障公開、公平、公正，避免走過場，防止通過受讓條件設(shè)置等方式有意排斥其他意向受讓方，特別是要注意避免隨意掛牌、撤牌引起的市場風(fēng)險。四是保障操作透明。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)要樹立使命感和責(zé)任意識，加強自我約束，加強對會員、分支機構(gòu)的管理，真正做到交易過程的公開透明，維護市場誠信，努力將產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)成為高效、誠信、規(guī)范、透明的資本市場。
（四）堅持開拓創(chuàng)新，力爭在重大產(chǎn)權(quán)管理問題的研究上取得突破。
過去幾年，我們在一些重大國有產(chǎn)權(quán)管理問題上進行了初步 研究，有了一些進展。2009年，對于這些問題，我們要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅持開拓創(chuàng)新，積極組織力量，認真開展調(diào)查研究，廣泛聽取各方意見，力爭實現(xiàn)新的突破。
——關(guān)于混合所有制經(jīng)濟下國有產(chǎn)權(quán)監(jiān)管問題。隨著產(chǎn)權(quán)的流動和重組，以股份制為主要形式的混合所有制經(jīng)濟迅速發(fā)展起來。在這種情況下，我們面對純粹的國有產(chǎn)權(quán)將越來越少，而是將更多地面對混合產(chǎn)權(quán)。對混合所有制經(jīng)濟下國有產(chǎn)權(quán)監(jiān)管的難點主要在于：一是在混合所有制企業(yè)中，各類產(chǎn)權(quán)經(jīng)過多次融合，已難以確定產(chǎn)權(quán)的邊界與性質(zhì)。二是采用傳統(tǒng)的先界定產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、再套用國有產(chǎn)權(quán)制度進行管理的模式，容易侵害其他出資人的合法權(quán)益，并因此給國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)自身帶來法律風(fēng)險。而放任不管又會出現(xiàn)監(jiān)管漏洞，容易造成國有資產(chǎn)流失。從初步研究看，我們要實現(xiàn)對混合所有制經(jīng)濟下國有產(chǎn)權(quán)的有效監(jiān)管，必須重點解決以下幾個問題：一是產(chǎn)權(quán)管理鏈條不能太長，級次不能太多，特別是不宜多次反復(fù)混合。二是必須完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立出資人代表制度，落實國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。三是國資委的監(jiān)管行為必須符合法律法規(guī)的要求。2009年，國務(wù)院國資委要進一步加大這方面的研究力度，地方國資委也要積極進行研究，并注意保持雙方的溝通與聯(lián)系，互通研究成果，互相學(xué)習(xí)和借鑒，爭取盡早破解這一難題。
——關(guān)于境外國有產(chǎn)權(quán)管理問題。近些年來，隨著我國經(jīng)濟的持續(xù)快速發(fā)展及全球經(jīng)濟一體化的逐步加深，國有企業(yè)“走出去”步伐逐步加快，形成了規(guī)模不小的境外國有產(chǎn)權(quán)。由于歷史原因及境外國家或地區(qū)的法律制度和國情上的差異，國有企業(yè)到境外投資采取的方式也較多，有的還采取了委托個人進行投資的情況。因此，境外企業(yè)存在產(chǎn)權(quán)關(guān)系復(fù)雜、變通操作多、管理不規(guī)范、監(jiān)管不到位等問題，容易形成國有資產(chǎn)的“出血點”。2008年，國務(wù)院國資委組織了境外國有產(chǎn)權(quán)管理課題研究，對部分中央企業(yè)開展了境外投資及產(chǎn)權(quán)管理狀況調(diào)查，對境外國有產(chǎn)權(quán)管理有了基本思路。一些地方國資委也積極探討，研究解決辦法，并取得了階段性成果。山東、河北等地出臺了有關(guān)境外國有資產(chǎn)的管理辦法。2009年，各級國資委還要加大這方面的研究力度，國務(wù)院國資委爭取年內(nèi)出臺境外企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)管理的指導(dǎo)意見，落實境外國有產(chǎn)權(quán)管理的責(zé)任制，及時掌握境外國有產(chǎn)權(quán)的動態(tài)情況。
——關(guān)于監(jiān)管重心向上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)移問題。隨著越來越多的國有企業(yè)改制上市，中央企業(yè)的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)大部分已進入上市公司，國有資產(chǎn)的運營模式將逐步從國有企業(yè)向公司制企業(yè)尤其是上市公司演變。2009年，我們要順應(yīng)這一趨勢變化，開闊思路，強化認識，逐步將監(jiān)管重心轉(zhuǎn)移到上市公司國有股權(quán)上來。這次會議征求意見的3個文件要爭取盡快出臺。地方國資委也要加強對上市公司國有股東行為的監(jiān)管，也可以根據(jù)國務(wù)院國資委的有關(guān)辦法出臺相關(guān)細則。
（五）加強對國有企業(yè)投資金融衍生品的監(jiān)管，防范國有企業(yè)投資金融領(lǐng)域的風(fēng)險。
前段時間，幾家國有企業(yè)進行匯率掉期、結(jié)構(gòu)性存款、期權(quán)投資出現(xiàn)巨額浮虧接連曝光，使得金融衍生工具成為社會普遍關(guān)注的熱點話題，也引起了我們對中央企業(yè)投資金融衍生品的高度關(guān)注。金融衍生工具從20世紀(jì)70年代逐步發(fā)展起來，對繁榮世界經(jīng)濟起到了一定的積極作用，但同時也給企業(yè)乃至世界經(jīng)濟的發(fā)展增加了巨大的風(fēng)險性。美國這次金融危機就是由金融衍生品引發(fā)的，我曾經(jīng)講過此次美國金融危機的根本原因是欺詐性的金融衍生產(chǎn)品、缺位的金融監(jiān)管和瘋狂的投資者。以前我國國有企業(yè)投資金融衍生品就曾發(fā)生過巨大損失，留下了慘痛教訓(xùn)，如中國五礦、株冶、國儲銅、中航油都曾有過這方面的巨額損失。2008年，又有東航集團、中航集團、中國遠洋等中央企業(yè)投資金融衍生品出現(xiàn)巨額浮虧的事件出現(xiàn)。動輒幾十億的虧損，已嚴(yán)重危及了企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營和國有資產(chǎn)的安全，實在令人痛心。根據(jù)初步統(tǒng)計，目前有28家中央企業(yè)在做各種金融衍生品業(yè)務(wù)，有盈有虧，虧損居多。中央企業(yè)投資金融衍生品的現(xiàn)狀已引起國務(wù)院國資委的高度重視，前不久，國務(wù)院國資委緊急印發(fā)了《關(guān)于進一步加強中央企業(yè)金融衍生業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》，要求中央企業(yè)全面清理各類金融衍生業(yè)務(wù)。金融衍生品不是不能做，而是要正確認識金融衍生品的功能，發(fā)揮其套期保值作用。要明確國有企業(yè)從事金融衍生業(yè)務(wù)的目的為了避險，是為了套期保值，而不是作為盈利的手段，更不能抱有僥幸的心理進行投機。國有企業(yè)應(yīng)該是金融衍生品的使用者，而不是做市商?？梢哉f，在經(jīng)濟全球化迅速發(fā)展、投資經(jīng)營日益國際化的今天，如果不利用衍生品的規(guī)避風(fēng)險、發(fā)現(xiàn)價格的功能，不對未來難以預(yù)料的經(jīng)營成本風(fēng)險予以對沖，就很可能在激烈的國際競爭中處于劣勢。但是，國有企業(yè)要從事衍生品業(yè)務(wù)，還得必須具備以下幾個條件：
一是要嚴(yán)格合規(guī)。國家對從事境外衍生品業(yè)務(wù)實行審批制，得到批準(zhǔn)的才可以做，沒有得到批準(zhǔn)的就不能去做。據(jù)初步了解，有些企業(yè)從事衍生品交易并未得到批準(zhǔn)，對此要堅決糾正。
二是要目的明確。國有企業(yè)做衍生品業(yè)務(wù)，目的只有一個，就是為了規(guī)避風(fēng)險，鎖定成本，絕不是為了投機。做金融衍生品的目的很重要，一定不要越過紅線，嚴(yán)格遵守期貨套期保值中“期貨盈（虧），現(xiàn)貨虧（盈）”的原則，業(yè)務(wù)量要與企業(yè)的需求及規(guī)模相適應(yīng)。期貨與現(xiàn)貨是套期保值產(chǎn)品的統(tǒng)一體，要統(tǒng)一考核，不以單一方面盈虧為考核依據(jù)。
三是要確實弄懂。所謂弄懂，就是要聘請財務(wù)顧問機構(gòu)把全部風(fēng)險羅列出來，不能風(fēng)險敞口，所有可能存在的風(fēng)險都要有止險措施，并要財務(wù)顧問承擔(dān)未告知風(fēng)險的責(zé)任，以合同形式落實。否則就堅決不能做。此外，要盡量做場內(nèi)交易，都是標(biāo)準(zhǔn)合同，監(jiān)管相對容易，盡量不要做場外交易，尤其是不要做那些復(fù)合式的復(fù)雜的衍生品業(yè)務(wù)，做簡單的套期保值業(yè)務(wù)不會出現(xiàn)大的問題。
四是要控制風(fēng)險。金融衍生品是一項高風(fēng)險業(yè)務(wù)，企業(yè)一旦從事就必須加強風(fēng)險控制，強化內(nèi)部管理，建立風(fēng)險管控制度。要培養(yǎng)專業(yè)的人才從事衍生品交易，要對主要操作人員進行實時實地監(jiān)控，前中后臺一定要嚴(yán)格分開，相互制約。要建立起有效的風(fēng)險評估及預(yù)警機制，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險監(jiān)控部門的獨立報告制度，定期進行外部審計。
根據(jù)公開資料顯示，此次投資金融衍生品出現(xiàn)虧損的地方國有企業(yè)唯有深南電。但是，地方國資委仍然要對地方國有企業(yè)投資金融衍生品問題高度重視，此次會議后，地方國資委要對所出資企業(yè)進行摸底調(diào)查，掌握投資金融衍生品的情況，如果發(fā)現(xiàn)不規(guī)范不合規(guī)的做法要堅決予以糾正，切實防范國有企業(yè)投資金融衍生品的風(fēng)險。
在防范國有企業(yè)投資金融衍生品風(fēng)險的同時，我們也注意到，近年來國有企業(yè)投資其他金融領(lǐng)域的情況不斷發(fā)生，如對銀行、保險、信托、證券、基金等金融領(lǐng)域的投資等。從發(fā)達國家的發(fā)展經(jīng)驗看，產(chǎn)業(yè)資本發(fā)展到一定程度，必然會產(chǎn)生參與金融資本融合的內(nèi)在需要，但其中的風(fēng)險必須引起我們的高度重視。國有企業(yè)主要從事生產(chǎn)經(jīng)營，對金融領(lǐng)域并不熟悉，缺乏專業(yè)的金融管理人才，很可能對其中的風(fēng)險估計不足，再加上信息不對稱、內(nèi)部人控制等原因，很可能導(dǎo)致違規(guī)操作、經(jīng)營不善等問題。在此次國際金融危機中，國外一些著名的金融機構(gòu)如雷曼兄弟、AIG等相繼破產(chǎn)或被政府接管，著名的GE公司也在重大金融運作中產(chǎn)生巨額虧損，這些都給我們帶來了深刻的教訓(xùn)和強烈的警示，必須加強國有企業(yè)投資金融領(lǐng)域的研究，防止國有企業(yè)投資金融領(lǐng)域的風(fēng)險。另一方面，我們也應(yīng)看到，金融領(lǐng)域是關(guān)系國計民生的特殊行業(yè)，不僅直接影響著國民經(jīng)濟的健康有序發(fā)展，也關(guān)系到國家社會穩(wěn)定的大局，因此我們同樣要防止國有企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給金融機構(gòu)，避免給經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定造成不良影響。2009年，國務(wù)院國資委要對中央企業(yè)投資金融領(lǐng)域的總體情況進行一次摸底調(diào)查，并在此基礎(chǔ)上提出相關(guān)政策建議。地方國資委也要根據(jù)本地國有企業(yè)投資金融領(lǐng)域的實際情況進行調(diào)查研究，制定相關(guān)辦法。
（六）繼續(xù)鞏固和加強產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理工作，進一步提高產(chǎn)權(quán)管理干部隊伍的整體素質(zhì)。
2009年，我們要繼續(xù)鞏固和加強產(chǎn)權(quán)管理基礎(chǔ)工作，扎扎實實地推進產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓及劃轉(zhuǎn)、資產(chǎn)評估、上市公司國有股權(quán)管理等項工作，積極支持國有企業(yè)改革與發(fā)展，盡最大努力幫助國有企業(yè)“過冬”。要繼續(xù)加強產(chǎn)權(quán)管理隊伍建設(shè)，努力建立起政治素質(zhì)強、業(yè)務(wù)水平高、適應(yīng)形勢快、清正廉潔、遵紀(jì)守法的干部隊伍。要善于調(diào)動大家學(xué)習(xí)新知識，培養(yǎng)起學(xué)習(xí)型的產(chǎn)權(quán)隊伍。要加大對信息量的涉取，及時發(fā)現(xiàn)新信息，通過對各種信息的分析和研究提高我們的工作水平和業(yè)務(wù)能力。我們要繼續(xù)加強產(chǎn)權(quán)管理培訓(xùn)工作。國務(wù)院國資委要進一步加大對地方國資委及中央企業(yè)的培訓(xùn)力度，省級國資委也要強化對地市級國資委及地方企業(yè)的培訓(xùn)力度，通過不斷學(xué)習(xí)培訓(xùn)、經(jīng)驗交流，全方位提高產(chǎn)權(quán)管理工作水平。
三、全面貫徹落實《企業(yè)國有資產(chǎn)法》，依法合規(guī)推進國有產(chǎn)權(quán)管理工作再上新臺階
《企業(yè)國有資產(chǎn)法》將于5月1日起正式實施，這是我國國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制發(fā)展中的一件大事。《企業(yè)國有資產(chǎn)法》明確了要建立健全基礎(chǔ)管理制度，并且用兩節(jié)的篇幅對資產(chǎn)評估和國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓作出專門規(guī)定，這將對產(chǎn)權(quán)管理工作產(chǎn)生重要的積極作用?！镀髽I(yè)國有資產(chǎn)法》是行使國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)法律依據(jù)，我們要認真學(xué)習(xí)、認識、理解、把握、貫徹、落實好《企業(yè)國有資產(chǎn)法》，更好地做好國有資產(chǎn)監(jiān)管工作。貫徹落實《企業(yè)國有資產(chǎn)法》主要應(yīng)把握好以下幾個問題：
（一）準(zhǔn)確把握國資委的出資人定位。
國務(wù)院國資委成立以來，榮融同志反復(fù)強調(diào)，國資委要牢牢把握出資人職責(zé)定位，不當(dāng)“婆婆加老板”，做到不缺位、不越位、不錯位。6年來，我們按照“三統(tǒng)一、三結(jié)合、三分開”的原則，努力實現(xiàn)由行政管理向出資人監(jiān)管的轉(zhuǎn)變。我們開展董事會試點，成功探索出完善國有獨資公司法人治理結(jié)構(gòu)的有效途徑；向社會公開招聘國有企業(yè)高管人員，市場化的選人聘人機制正在形成；利用證券市場和產(chǎn)權(quán)交易市場，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)作用，實現(xiàn)了企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)市場化。這些成績的取得正是因為我們在這些事項上準(zhǔn)確把握了出資人定位。但同時也看到，在有的問題上我們對出資人定位把握的還不夠準(zhǔn)確：一是一些應(yīng)該由出資人監(jiān)管的事項，沒有監(jiān)管或者監(jiān)管不力，有“缺位”問題。二是一些屬于企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)范圍或公共管理范圍內(nèi)的事項，我們?nèi)匀患{入了監(jiān)管范圍，有“越位”問題。三是還存在采用行政管理方式履行出資人職責(zé)的行為，尚沒有完全適應(yīng)出資人的監(jiān)管要求，有“錯位”問題。上述問題的存在，有國有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革的歷史客觀原因，這種體制的轉(zhuǎn)換、理念的轉(zhuǎn)變不是一朝一夕就能完成的事情，但也有我們主動轉(zhuǎn)換角色不夠的主觀原因。這里我想強調(diào)幾點：一是要嚴(yán)格按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》履行我們的職責(zé)，重點是行使好法律賦予我們作為出資人享有的收益權(quán)、重大事項決策權(quán)和選擇管理者的權(quán)利，對于其他不屬于出資人權(quán)責(zé)的，一定要嚴(yán)格按照政府授權(quán)履行相應(yīng)職責(zé)。二是轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式、監(jiān)管理念，要從日常的審核事項中擺脫出來，集中精力抓建章立制、抓監(jiān)督檢查、抓產(chǎn)權(quán)整合，更好地適應(yīng)出資人監(jiān)管的要求。三是牢固樹立服務(wù)意識，為推進國有企業(yè)改革與發(fā)展，促進國有經(jīng)濟布局與結(jié)構(gòu)調(diào)整服務(wù)。
（二）堅持依法合規(guī)，遵循市場機制。
我經(jīng)常對產(chǎn)權(quán)局的同志講，做好產(chǎn)權(quán)管理工作，關(guān)鍵是要堅持依法合規(guī)，遵循市場機制，這對產(chǎn)權(quán)管理工作極為重要?！镀髽I(yè)國有資產(chǎn)法》出臺后，在新的法律環(huán)境下，堅持依法合規(guī)、市場機制就顯得尤為必要和緊迫了。堅持依法合規(guī)是我們一切工作的前提，也是對我們自身的一種切實保護。堅持依法合規(guī)就是要求一定要牢固樹立法制意識，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求辦事，規(guī)范操作規(guī)則，規(guī)范監(jiān)管流程，規(guī)范審核標(biāo)準(zhǔn)，確保國有產(chǎn)權(quán)監(jiān)管的公開、公平、公正和透明。唯有如此，我們的產(chǎn)權(quán)管理工作才會在法律法規(guī)的保障下健康發(fā)展。遵循市場機制是我國社會主義市場經(jīng)濟體制對產(chǎn)權(quán)管理工作的必然要求，也是產(chǎn)權(quán)管理不斷適應(yīng)市場變化、形勢變化的重要保證。遵循市場機制就是要求我們遵循市場經(jīng)濟的規(guī)律制訂相關(guān)制度，履行相關(guān)職責(zé)。要充分重視并發(fā)揮市場的功能，把市場比政府、出資人做得好的事明智地交給市場去做，能夠由市場完成的行為，徹底果斷地交由市場完成。要建立反應(yīng)市場經(jīng)濟規(guī)律、適應(yīng)市場變化發(fā)展的產(chǎn)權(quán)管理機制和體制。唯有如此，我們的產(chǎn)權(quán)管理工作才會隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展而發(fā)展。過去，我們建立和完善產(chǎn)權(quán)管理制度體系，推進產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)，取得了很大成績，正是因為在工作中堅持了依法合規(guī)，遵循市場機制。今后，更要自覺、主動地牢牢把握這一原則，推動國有產(chǎn)權(quán)管理工作提升到新水平上。
（三）密切注意防范工作中的法律風(fēng)險。
近些年來，國資委作為出資人代表在工作中面臨的法律風(fēng)險越來越大，已發(fā)生多起涉及各級國資委的法律案件，其中產(chǎn)權(quán)管理的案件占較大比重，是目前案件發(fā)生最多的領(lǐng)域。且案件逐年增長的趨勢比較明顯。究其原因，主要有以下幾個方面：一是超越了國資委的出資人職責(zé)范圍，如對包含非國有經(jīng)濟成分的企業(yè)產(chǎn)權(quán)進行產(chǎn)權(quán)界定。二是國資委履行職責(zé)的程序欠缺，如有的地方國資委直接中止不符合規(guī)定的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，從而引起法律糾紛。三是有關(guān)方面特別是一些司法機關(guān)對國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)的定位，認識還不統(tǒng)一，如有的地方法院認為上級國資委無權(quán)對下一級企業(yè)的產(chǎn)權(quán)進行界定，有的地方法院則認為如上級國資委拒絕下一級企業(yè)的產(chǎn)權(quán)界定申請，則是行政不作為。隨著國有資產(chǎn)管理體制改革和國有企業(yè)改革的逐步深入，特別是《企業(yè)國有資產(chǎn)法》實施后，我們在產(chǎn)權(quán)管理工作中還會面臨更多的法律風(fēng)險。為此，我們要堅持依法辦事，牢牢把握出資人職責(zé)定位，同時嚴(yán)格規(guī)范工作程序，樹立防范法律風(fēng)險的意識。請各地國資委抓緊時間對產(chǎn)權(quán)管理中涉及審批、界定等工作內(nèi)容進行一次全面清理，按照《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《國公司法》、《證券法》、《物權(quán)法》等法律法規(guī)的要求，找出容易出現(xiàn)法律風(fēng)險的關(guān)鍵點，研究制定應(yīng)對措施。
2009年是充滿挑戰(zhàn)的一年，也是蘊含機遇的一年，讓我們以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅持實事求是，與時俱進，堅持依法合規(guī)，遵循市場機制，銳意進取，不斷創(chuàng)新，深化改革，努力譜寫企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)管理事業(yè)的新篇章，以優(yōu)異的成績迎接新中國成立60周年！
