財政部關(guān)于《中央財政國庫集中支付銀行代理業(yè)務(wù)
綜合考評暫行辦法》的補(bǔ)充通知
財庫[2008]62號
各中央財政國庫集中支付代理銀行：
為了進(jìn)一步做好中央財政國庫集中支付銀行代理業(yè)務(wù)綜合考評工作，建立健全有效的激勵和約束機(jī)制，根據(jù)《中央財政國庫集中支付銀行代理業(yè)務(wù)綜合考評暫行辦法》（財庫[2006]41號，以下簡稱《辦法》），結(jié)合代理業(yè)務(wù)發(fā)展的新情況和新問題，現(xiàn)將有關(guān)事項補(bǔ)充通知如下：
一、關(guān)于綜合考評業(yè)務(wù)范圍的界定
納入中央財政國庫集中支付銀行代理業(yè)務(wù)綜合考評范圍的，除財政直接支付業(yè)務(wù)和財政授權(quán)支付業(yè)務(wù)外，還包括中央補(bǔ)助地方專項資金國庫集中支付動態(tài)監(jiān)控業(yè)務(wù)和公務(wù)卡相關(guān)業(yè)務(wù)。
二、關(guān)于中央補(bǔ)助地方專項資金國庫集中支付動態(tài)監(jiān)控業(yè)務(wù)和公務(wù)卡相關(guān)業(yè)務(wù)的考評
（一）中央補(bǔ)助地方專項資金國庫集中支付動態(tài)監(jiān)控業(yè)務(wù)的考評包括：代理銀行是否及時、規(guī)范、準(zhǔn)確地向財政國庫動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)反饋專項資金指定賬戶支付信息；相關(guān)信息要素是否齊全；是否按照要求與監(jiān)控系統(tǒng)對賬等。
（二）公務(wù)卡相關(guān)業(yè)務(wù)的考評是對代理銀行作為公務(wù)卡發(fā)卡銀行，在公務(wù)卡業(yè)務(wù)的組織管理、資金支付和信息反饋等方面進(jìn)行考核評價。包括：
1.代理銀行是否按照公務(wù)卡管理有關(guān)規(guī)定，定制公務(wù)卡，并及時為預(yù)算單位工作人員辦理公務(wù)卡。
2.代理銀行是否按照公務(wù)卡管理有關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、規(guī)范地為預(yù)算單位和持卡人辦理公務(wù)卡支付、還款等有關(guān)業(yè)務(wù)。
3.代理銀行是否按照公務(wù)卡管理有關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確向財政國庫動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)反饋零余額賬戶向公務(wù)卡賬戶的劃款信息和公務(wù)卡向商戶付款的明細(xì)支付信息，向持卡人反饋資金還款信息。
4.代理銀行是否按照公務(wù)卡管理要求，及時開發(fā)公務(wù)卡支持系統(tǒng)，并通過及時對公務(wù)卡支持系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)、升級等措施確保系統(tǒng)運行安全、高效、便捷。
5.其他違反公務(wù)卡管理有關(guān)規(guī)定的行為。
對于代理銀行違反上述考評規(guī)定的行為，財政部國庫管理部門對照《辦法》相應(yīng)條款，實行扣分處理。
三、關(guān)于年度業(yè)務(wù)規(guī)模大小標(biāo)準(zhǔn)的劃分
《辦法》第十九、二十和二十一條規(guī)定：對于代理銀行違規(guī)行為，區(qū)分年度業(yè)務(wù)規(guī)模大小按次扣分。其中，年度業(yè)務(wù)規(guī)模大小的劃分標(biāo)準(zhǔn)是：銀行年度代理業(yè)務(wù)規(guī)模占總規(guī)模的比重高于平均水平的代理銀行為年度業(yè)務(wù)規(guī)模相對較大的代理銀行，低于平均水平的代理銀行為年度業(yè)務(wù)規(guī)模相對較小的代理銀行。年度業(yè)務(wù)規(guī)模較大的代理銀行按下限扣分；年度業(yè)務(wù)規(guī)模較小的代理銀行按上限扣分。
銀行年度代理業(yè)務(wù)規(guī)模占總規(guī)模的比重，由銀行年度代理財政直接（授權(quán)）支付金額占財政部年度財政直接（授權(quán)）支付總金額的比重與年度代理財政直接（授權(quán)）支付筆數(shù)占財政部年度財政直接（授權(quán)）支付總筆數(shù)的比重，算術(shù)平均后得出。
四、關(guān)于代理銀行協(xié)議履行問題的收集
根據(jù)《辦法》第十八條有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步健全和完善代理銀行協(xié)議履行問題的收集工作機(jī)制：
（一）建立業(yè)務(wù)檢查制度。財政部國庫管理部門對代理銀行業(yè)務(wù)處理能力、內(nèi)控管理和業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性等進(jìn)行檢查，同時不定期走訪中央預(yù)算單位，對代理銀行協(xié)議履行問題實施考評。
（二）設(shè)立意見反映電話和意見箱。中央預(yù)算單位可撥打010-68552297，68552046或發(fā)送電子郵件至YHWT＠m(xù)of.gov.cn，向財政部國庫管理部門反映或投訴代理銀行服務(wù)質(zhì)量問題。
五、關(guān)于綜合考評結(jié)果的運用
財政部國庫管理部門根據(jù)年度綜合考評結(jié)果，在中央一級預(yù)算單位和中央財政國庫集中支付代理銀行范圍內(nèi)對代理業(yè)務(wù)水平等級為優(yōu)或良的代理銀行進(jìn)行通報表揚。財政部國庫管理部門將綜合考評結(jié)果、有關(guān)扣分情況、業(yè)務(wù)代理手續(xù)費浮動情況、預(yù)算單位對代理銀行的意見和有關(guān)管理建議反饋代理銀行。代理銀行應(yīng)對綜合考評揭示和反映的問題，予以關(guān)注和改進(jìn)，并及時向財政部國庫管理部門報送有關(guān)工作改進(jìn)情況。
二○○八年九月二日
