對《礦業(yè)權(quán)評估管理辦法（試行）》公開征求意見
經(jīng)國土資源部2008年第19次部長辦公會議研究決定，為進一步公開礦業(yè)權(quán)評估管理制度建設(shè)情況，將《礦業(yè)權(quán)評估管理辦法（試行）》公開向社會各界征求意見。有關(guān)意見可在2008年7月28日前發(fā)送到bwang@mail.mlr.gov.cn或cls_pgc@mail.mlr.gov.cn。
附《礦業(yè)權(quán)評估管理辦法（試行）》（征求意見稿）
國土資源部礦產(chǎn)資源儲量司
二OO八年七月十八日
礦業(yè)權(quán)評估管理辦法（試行）
（征求意見稿）
第一章 總則（第1條—第8條）
第二章 礦業(yè)權(quán)評估（第9條—第13條）
第三章 礦業(yè)權(quán)評估師（第14條—第19條）
第四章 礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)（第20條—第27條）
第五章 評估委托和評估委托人（第28條—第30條）
第六章 監(jiān)督管理（第31條—第34條）
第七章 附則（第35條）
第一章 總 則
第一條[目的] 為規(guī)范探礦權(quán)、采礦權(quán)（以下稱礦業(yè)權(quán)）評估管理，維護國家、社會公眾和當事人的合法權(quán)益，促進礦業(yè)權(quán)評估行業(yè)健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 [適用范圍] 在中華人民共和國境內(nèi)與礦業(yè)權(quán)評估有關(guān)的從業(yè)活動及管理適用本辦法。
第三條 [定義] 礦業(yè)權(quán)評估是指具有礦業(yè)權(quán)評估資質(zhì)的機構(gòu)和具有礦業(yè)權(quán)評估資格的人員基于委托關(guān)系，對約定的礦業(yè)權(quán)就特定目的、特定時點的價值進行評價、估算，并提供專業(yè)咨詢意見的市場服務(wù)行為。
第四條[資質(zhì)資格管理] 國家實行礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)資質(zhì)管理制度，礦業(yè)權(quán)評估師資格管理制度。從事礦業(yè)權(quán)評估應(yīng)取得相應(yīng)的資質(zhì)、資格。
第五條[部管理職責(zé)] 國土資源部是全國礦業(yè)權(quán)評估行政主管部門，負責(zé)全國礦業(yè)權(quán)評估行業(yè)的監(jiān)督管理，指導(dǎo)中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會的自律管理，負責(zé)礦業(yè)權(quán)審批權(quán)限內(nèi)的礦業(yè)權(quán)評估委托和礦業(yè)權(quán)評估報告?zhèn)浒浮?/p>
第六條[省廳管理職責(zé)] 各省、自治區(qū)、直轄市國土資源行政主管部門在本轄區(qū)協(xié)助國土資源部進行礦業(yè)權(quán)評估行業(yè)監(jiān)督管理，負責(zé)第五條規(guī)定以外的礦業(yè)權(quán)評估委托和礦業(yè)權(quán)評估報告?zhèn)浒浮?/p>
第七條[自律組織職責(zé)] 中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定實施礦業(yè)權(quán)評估行業(yè)的自律管理，指導(dǎo)和監(jiān)督會員的從業(yè)活動，制定礦業(yè)權(quán)評估準則，建設(shè)技術(shù)服務(wù)體系，開展礦業(yè)權(quán)評估管理制度和評估準則體系的宣傳和培訓(xùn)。根據(jù)國土資源部委托進行礦業(yè)權(quán)評估資格資質(zhì)管理。
第八條[評估從業(yè)原則] 礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)和礦業(yè)權(quán)評估師應(yīng)以獨立、客觀、公平、公正、誠信、勝任為基本原則從業(yè)。
第二章 礦業(yè)權(quán)評估
第九條[評估范圍] 以下情形應(yīng)進行礦業(yè)權(quán)評估：
?。ㄒ唬?出讓、轉(zhuǎn)讓、延續(xù)礦業(yè)權(quán)需要收取國家出資形成的礦業(yè)權(quán)價款的；
?。ǘ?有關(guān)法律法規(guī)及國土資源部另有規(guī)定的。
第十條[評估依據(jù)] 礦業(yè)權(quán)評估應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及國務(wù)院相關(guān)部門的有關(guān)規(guī)定，遵循國家標準和行業(yè)規(guī)程規(guī)范，執(zhí)行礦業(yè)權(quán)評估準則。
第十一條[評估要求] 礦業(yè)權(quán)評估師在依據(jù)、參考或引用其他有相應(yīng)資格的單位出具的地質(zhì)報告、評審意見書和其他研究、設(shè)計、論證報告等的數(shù)據(jù)和結(jié)論時，應(yīng)對所引用資料的信任程度、滿足評估目的需要程度、遵守現(xiàn)行規(guī)范標準等做出獨立的評述，并對評估方法和參數(shù)的采用、評估結(jié)果的合理性負責(zé)。
第十二條[執(zhí)業(yè)范圍] 礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)、礦業(yè)權(quán)評估師執(zhí)業(yè)不受地域限制。
第十三條[法律責(zé)任] 礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)出具礦業(yè)權(quán)評估報告應(yīng)經(jīng)法定代表人和專職執(zhí)業(yè)的礦業(yè)權(quán)評估師簽字。礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)和礦業(yè)權(quán)評估師應(yīng)對礦業(yè)權(quán)評估報告的獨立、客觀、公正、真實性承擔(dān)法律責(zé)任。
第三章 礦業(yè)權(quán)評估師
第十四條[資格取得] 礦業(yè)權(quán)評估師資格考試報考人員應(yīng)符合人力資源和社會保障部、國土資源部規(guī)定的條件?？荚囃ㄟ^的，經(jīng)公示無異議后，由國土資源部頒發(fā)礦業(yè)權(quán)評估師資格證書。
第十五條[執(zhí)業(yè)條件] 礦業(yè)權(quán)評估師執(zhí)業(yè)應(yīng)專職受聘于一個礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)，成為中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會會員，并在該協(xié)會完成執(zhí)業(yè)注冊。
第十六條[注冊禁止] 對于取得礦業(yè)權(quán)評估資格的下列人員不應(yīng)辦理注冊手續(xù)：
（一）國家公務(wù)人員；
（二）事業(yè)單位公職人員；
（三）社會團體專職人員；
?。ㄋ模┎痪哂型耆袷滦袨槟芰Φ娜藛T；
?。ㄎ澹┦苄淌绿幜P執(zhí)行完畢起不滿五年的人員；
?。┦苄姓幜P不滿三年的人員。
第十七條[繼續(xù)教育] 礦業(yè)權(quán)評估師應(yīng)參加繼續(xù)教育，未按規(guī)定參加繼續(xù)教育的不能注冊。
第十八條[執(zhí)業(yè)禁止] 礦業(yè)權(quán)評估師有以下行為的，應(yīng)予注銷注冊，并不準再次注冊：
?。ㄒ唬┩瑫r受聘于兩個以上評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)；
?。ǘ┮詡€人名義受理評估業(yè)務(wù)；
（三）將資格證書或執(zhí)業(yè)證書轉(zhuǎn)借他人使用或允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)；
?。ㄋ模ζ鋱?zhí)業(yè)能力進行虛假宣傳;
?。ㄎ澹氖碌V業(yè)權(quán)評估項目期間買賣涉及評估對象的股票、債券等有價證券，或購買委托人的其他財產(chǎn)；
?。┙邮芪腥思捌渌嚓P(guān)當事人對評估方法、參數(shù)和評估結(jié)果的授意；
?。ㄆ撸┖炇鹩兄卮蟛铄e或遺漏的評估報告；
?。ò耍┖炇鹛摷僭u估報告；
?。ň牛┢渌`法違規(guī)行為。
第十九條[資格取消] 已取得礦業(yè)權(quán)評估師資格證書的人員，因本人申請或按有關(guān)規(guī)定應(yīng)予取消其資格的，由注冊機構(gòu)注銷執(zhí)業(yè)注冊，發(fā)證機關(guān)公告其資格無效。
第四章 礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)
第二十條 [準入條件] 申請礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)資質(zhì)應(yīng)同時具備以下條件：
（一）申報登記礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)資質(zhì)的應(yīng)是工商登記的合伙制或公司制的中介機構(gòu)；
?。ǘ┖匣镏浦薪闄C構(gòu)中應(yīng)不少于3名專職礦業(yè)權(quán)評估師，其中合伙人應(yīng)不少于2名專職礦業(yè)權(quán)評估師；
公司制中介機構(gòu)中應(yīng)不少于4名專職礦業(yè)權(quán)評估師，其中出資人應(yīng)不少于3名專職礦業(yè)權(quán)評估師；
（三）中介機構(gòu)專職從業(yè)人員中應(yīng)具備采礦、選冶、地質(zhì)、經(jīng)濟、法律專業(yè)技術(shù)人員。專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)具備中級以上技術(shù)職稱或本科以上學(xué)歷。
第二十一條[資質(zhì)取得] 符合規(guī)定條件的中介機構(gòu)應(yīng)向中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會申報登記，經(jīng)核準后，公示無異議的，取得資質(zhì)證書，成為礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)。
第二十二條[準入禁止] 申報登記礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)資質(zhì)的中介機構(gòu)不能與政府機關(guān)、事業(yè)單位、社會團體存在事實的或隱蔽的人事掛靠或附屬關(guān)系。
第二十三條[制度要求] 礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)應(yīng)建立和完善質(zhì)量控制、檔案管理、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、人事管理和財務(wù)管理等制度。
第二十四條[管理要求] 礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)應(yīng)保證其礦業(yè)權(quán)評估師的繼續(xù)教育。對聘用的評估師和從業(yè)人員實施嚴格管理，接受和配合政府管理機關(guān)、相關(guān)行業(yè)自律組織的監(jiān)督管理。
第二十五條[執(zhí)業(yè)方式] 礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)接受委托承擔(dān)礦業(yè)權(quán)評估業(yè)務(wù)應(yīng)與委托人簽訂評估合同書，合理收取評估費用。
第二十六條[執(zhí)業(yè)禁止] 礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)有下列行為的應(yīng)予注銷登記，并不準再次申請資質(zhì)：
?。ㄒ唬├脠?zhí)行業(yè)務(wù)之便，謀取不正當利益；
?。ǘ┟坝闷渌麢C構(gòu)名義執(zhí)業(yè)；
?。ㄈ┮詯盒詨簝r、回扣等不正當競爭手段承攬業(yè)務(wù)；
（四）對自身能力進行虛假宣傳；
?。ㄎ澹┦芾砼c評估對象、委托人或其他相關(guān)當事人有利害關(guān)系的評估業(yè)務(wù)；
?。┩瑫r分別接受利益沖突雙方的委托；
?。ㄆ撸┏鼍咛摷倩蛴兄卮蟛铄e或遺漏的評估報告；
?。ò耍┌印㈦[瞞本機構(gòu)評估從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯；
?。ň牛┢渌`法違規(guī)行為。
第二十七條 [資質(zhì)取消] 已取得礦業(yè)權(quán)評估資質(zhì)的機構(gòu)，因本機構(gòu)申請或按有關(guān)規(guī)定應(yīng)予取消其資質(zhì)的，由登記機構(gòu)注銷登記，發(fā)證機關(guān)公告其資質(zhì)無效。
第五章 評估委托和評估委托人
第二十八條[評估委托] 國土資源行政主管部門出讓礦業(yè)權(quán)的礦業(yè)權(quán)評估應(yīng)采用公開公平方式選擇具有礦業(yè)權(quán)評估資質(zhì)的評估機構(gòu)承擔(dān)，并支付評估費用。轉(zhuǎn)讓、延續(xù)及其他礦業(yè)權(quán)評估也應(yīng)采取公開公平方式選擇具有礦業(yè)權(quán)評估資質(zhì)的評估機構(gòu)承擔(dān)。
第二十九條[委托人責(zé)任] 礦業(yè)權(quán)評估委托人應(yīng)向評估機構(gòu)提供評估對象的法律權(quán)屬證明、評估所需要的財務(wù)會計信息以及其他有關(guān)文件和資料，配合執(zhí)行必要的評估程序及提供其他需要的協(xié)助。不得授意評估結(jié)果或評估結(jié)論，提出委托合同之外的要求。
礦業(yè)權(quán)評估委托人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定正確使用評估報告和評估結(jié)果。
第三十條[委托人義務(wù)] 國土資源行政主管部門和中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會進行監(jiān)督檢查和調(diào)查礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)或礦業(yè)權(quán)評估師時，相關(guān)委托人應(yīng)予以協(xié)助配合。
第六章 監(jiān)督管理
第三十一條[備案前監(jiān)督] 國土資源行政主管部門委托評估的礦業(yè)權(quán)評估報告，應(yīng)按照評估合同書的約定進行合規(guī)性審查后予以公示，公示期滿無異義的驗收備案；礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓、延續(xù)登記等其他涉及收取礦業(yè)權(quán)價款的評估，由評估機構(gòu)按礦業(yè)權(quán)審批管理權(quán)限向國土資源行政主管部門報送評估報告，經(jīng)合規(guī)性審查后應(yīng)予以公示，公示期滿無異議的備案。
其它礦業(yè)權(quán)評估報告，每年一季度由礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)按礦業(yè)權(quán)審批權(quán)限和礦業(yè)權(quán)屬地向國土資源行政主管部門分別提交上一年度報告清單備案。
礦業(yè)權(quán)評估備案結(jié)果在國土資源部門戶網(wǎng)站、中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會網(wǎng)站向社會公開。
第三十二條[備案后監(jiān)督] 國土資源行政主管部門、中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會對按本辦法第三十一條第一款備案后的礦業(yè)權(quán)評估報告的合理性進行抽查；對按本辦法第三十一條第二款備案后的礦業(yè)權(quán)評估報告的合規(guī)性及合理性進行抽查。
合規(guī)性抽查內(nèi)容主要包括，評估程序和評估報告遵循本辦法第十條規(guī)定的情況。
合理性抽查內(nèi)容主要包括，對礦業(yè)權(quán)評估準則和有關(guān)規(guī)范未做明確規(guī)定的，礦業(yè)權(quán)評估報告的處理符合地質(zhì)勘查、礦產(chǎn)開發(fā)、市場交易的客觀情況。
第三十三條[機構(gòu)監(jiān)督] 國土資源行政主管部門、中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會對礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)進行年度檢查，不定期進行執(zhí)業(yè)行為檢查。
年度檢查主要內(nèi)容包括，評估機構(gòu)有關(guān)證件的有效性、評估人員變動和培訓(xùn)情況及評估業(yè)務(wù)開展情況等。
執(zhí)業(yè)行為檢查主要內(nèi)容包括，評估機構(gòu)年度檢查報告中的信息真實性、內(nèi)部規(guī)章制度建設(shè)及執(zhí)行情況等。
第三十四條[監(jiān)督處理] 監(jiān)督檢查的結(jié)果應(yīng)及時告知評估機構(gòu)，并在國土資源部門戶網(wǎng)站、中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會網(wǎng)站向社會公布。對違反有關(guān)法律法規(guī)、礦業(yè)權(quán)評估準則和本辦法規(guī)定的評估師和評估機構(gòu)，應(yīng)追究責(zé)任。
第七章 附 則
第三十五條本辦法自公布之日起施行。
