為規(guī)范和指導(dǎo)上市公司解除限售存量股份的轉(zhuǎn)讓行為，現(xiàn)對上市公司存量股份的轉(zhuǎn)讓提出以下意見：
一、本意見中的存量股份，是指已經(jīng)完成股權(quán)分置改革、在滬深主板上市的公司有限售期規(guī)定的股份，以及新老劃斷后在滬深主板上市的公司于首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份。
二、轉(zhuǎn)讓存量股份應(yīng)當滿足證券法、公司法等法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會對特定股東持股期限的規(guī)定和信息披露的要求，遵守出讓方自身關(guān)于持股期限的承諾，轉(zhuǎn)讓需要獲得相關(guān)部門或者內(nèi)部權(quán)力機構(gòu)批準的，應(yīng)當履行相應(yīng)的批準程序。
三、持有解除限售存量股份的股東預(yù)計未來一個月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的，應(yīng)當通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。
四、解除限售存量股份通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當遵守證券交易所和證券登記結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)則。
五、上市公司的控股股東在該公司的年報、半年報公告前30日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓解除限售存量股份。
六、本次解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致股份出讓方不再是上市公司控股股東的，股份出讓方和受讓方應(yīng)當遵守上市公司收購的相關(guān)規(guī)定。
七、證券交易所和證券登記結(jié)算公司應(yīng)當制定相應(yīng)的操作規(guī)則，監(jiān)控持有解除限售存量股份的股東通過證券交易所集中競價交易系統(tǒng)出售股份的行為，規(guī)范大宗交易系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓規(guī)定。
八、持有或控制上市公司5%以上股份的股東及其一致行動人減持股份的，應(yīng)當按照證券交易所的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義務(wù)。
九、本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行。
