1、近期國防科工委發(fā)布了《軍工企業(yè)股份制改造實施暫行辦法》與《中介機構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制上市管理暫行規(guī)定》兩個文件，引起了資本市場的高度關(guān)注，各類網(wǎng)絡(luò)媒體爭相報道、評論，社會各界反響強烈，請問孫主任，為什么要制定出臺這兩個文件？
今年5月17日，經(jīng)國務(wù)院同意，國防科工委 發(fā)展改革委 國資委三家聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于推進軍工企業(yè)股份制改造的指導(dǎo)意見》后，引起了社會各界的高度關(guān)注。
十六屆三中全會提出“實現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式”、十七大提出 “調(diào)整改革國防科技工業(yè)體制”，這為軍工企業(yè)深化改革指明了方向。為貫徹落實好十七大精神，進一步深化改革，加快推進軍工企業(yè)股份制改造步伐，國防科工委適時出臺這兩個文件，以推動和規(guī)范軍工企業(yè)股份制改造工作。兩個文件的出臺，標志著軍工企業(yè)股份制改造進入了一個新的階段，這將會是今后一段時期內(nèi)的一項重要改革舉措。
目前，中央管理的軍工企業(yè)中，進行整體改制并真正實現(xiàn)投資主體多元化的只有23%，其中一部分還是政策性債轉(zhuǎn)股企業(yè)，這遠遠低于全國國有企業(yè)改制率60%的水平，軍工企業(yè)股份制改造任務(wù)顯得更加緊迫和艱巨。
大家都很清楚，股份制是目前世界各國公認的比較科學(xué)的資本組織形式和企業(yè)組織形式，相對于其他形式，體制更加合理，機制更加靈活。軍工企業(yè)股份制改造是軍工企業(yè)自身改革發(fā)展的必然要求，也是建立既適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟要求、又滿足國防建設(shè)需要的國防科技工業(yè)新體制的必然要求。
通過近幾年來的改革，軍工企業(yè)面貌和經(jīng)濟效益發(fā)生了巨大變化，軍工企業(yè)推進股份制改造的熱情日益高漲。通過前一階段在股份制改造、上市的探索，積累了很好的經(jīng)驗，在此基礎(chǔ)上，研究制定了這兩個文件，就是要進一步加快股份制改造步伐和規(guī)范改制上市，既促進軍工企業(yè)走出去，又積極引導(dǎo)各類資本參與進來，達到增加軍工企業(yè)的活力的目標。
2、請問孫主任，《軍工企業(yè)股份制改造實施暫行辦法》的出臺，有何重大意義？
《實施辦法》的出臺，標志著軍工企業(yè)改制上市由過去的試點階段開始進入全面推進階段，具有重要的現(xiàn)實意義。
一是打通了軍工企業(yè)在資本市場的融資渠道。除少數(shù)國有獨資（國有全資）軍工企業(yè)外，絕大多數(shù)具備條件的國有控股、國有參股軍工企業(yè)都可以上市融資，打破了軍工企業(yè)進入資本市場的“瓶頸”，開辟了軍工企業(yè)利用資本市場的途徑。
二是鼓勵軍工企業(yè)整體改制上市，改變了過去主輔分離、軍民分立改制、民品上市等“ 分兵突圍式”的改革思路。這將更加有利于促進軍民結(jié)合，發(fā)揮軍工企業(yè)的整體優(yōu)勢。
三是軍工企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)將更加合理。以往軍工企業(yè)幾乎都是政策性改制，國有獨資或全資公司占絕大多數(shù)?！秾嵤┺k法》將軍工企業(yè)分為四類，除少數(shù)國有獨資外，大多數(shù)為混合所有制形式，即國有控股及國有參股。與此同時，鼓勵和支持境內(nèi)資本參與軍工企業(yè)改制，有條件地允許外資參與軍工企業(yè)改制，同時也為國有控股的境內(nèi)上市公司收購、重組軍工企業(yè)提供了政策依據(jù)。
四是積極探索監(jiān)管的有效途徑。對軍工企業(yè)改制上市過程中及改制后的監(jiān)管內(nèi)容、形式等提出了要求，規(guī)定了重大事項報告制度、公司章程特別條款、安全保密等，從內(nèi)部自我約束機制和外部監(jiān)管兩個方面，對建立新的監(jiān)管方式進行了探索。
總之，推進軍工企業(yè)改制上市，是貫徹落實黨的十七大精神的重要舉措，是我們堅定不移的目標。兩個政策性文件的出臺，必將進一步提高軍工企業(yè)的開放程度和市場競爭力。
3、吳司長，《實施辦法》起草過程中，主要把握了哪些原則？
在《實施辦法》制定過程中，我們主要考慮了以下幾個方面的因素：
一是力求把十七大報告中關(guān)于調(diào)整改革國防科技工業(yè)體制的要求落到實處，加快軍工企業(yè)改革步伐。遵循“積極穩(wěn)妥、規(guī)范有序”的原則，重在支持軍工企業(yè)走向市場，積極鼓勵非公經(jīng)濟參與，從而形成一種有序開放、軍民互動的國防科技工業(yè)發(fā)展新格局。
二是力求突出行業(yè)管理特色，加強涉及軍品有關(guān)事項的管理。對其它法律法規(guī)已有普遍性要求事項和內(nèi)容，原則上不再作出規(guī)定，重點突出國防科技工業(yè)行業(yè)特點和監(jiān)管要求。
三是力求從制度上落實保密責(zé)任，正確處理好軍工企業(yè)改革開放與保守國家秘密之間的關(guān)系。明確了保密責(zé)任主體，要求制訂工作方案，對工作機構(gòu)、職責(zé)、人員及涉密載體管理等提出了具體要求，以加強安全保密工作。
四是力求可操作性。對軍工企業(yè)改制工作中涉及的分類、規(guī)范要求、安全保密、監(jiān)管、審批程序等進行了細化，以增強操作性。
總體上，本著“解放思想、深化改革、擴大開放、促進發(fā)展”的指導(dǎo)思想，在加快改制步伐的同時，不斷規(guī)范和完善改制工作。
4、吳司長，請您簡要介紹一下有關(guān)《軍工企業(yè)股份制改造實施暫行辦法》、《中介機構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制上市管理暫行規(guī)定》的主要內(nèi)容。
（一）《實施辦法》共計八章45條，對軍工企業(yè)改制應(yīng)遵循的原則、改制分類、改制要求、安全保密、監(jiān)督管理、審批程序、法律責(zé)任、適用范圍等作了具體規(guī)定。主要內(nèi)容有：
一是明確了改制范圍與改制類型。軍工企業(yè)將按照國有獨資、國有絕對控股、國有相對控股和國有參股等四種目標類型進行改制。
二是對改制上市提出了規(guī)范要求。
三是進一步明確了境內(nèi)資本和外資參與的范圍和規(guī)定。
四是對外資并購軍工企業(yè)作出了原則性規(guī)定。
五是對改制后的軍工企業(yè)章程作出了特別規(guī)定。
六是對加強安全保密工作提出了具體要求。
七是對監(jiān)管工作作出了規(guī)定。
八是對審批程序時限等作出了具體規(guī)定。
（二）《中介機構(gòu)管理規(guī)定》共有16條，主要從適用范圍、資格條件、保密管理、審批程序、監(jiān)督管理等作出了規(guī)定。主要內(nèi)容有：
一是規(guī)定了對涉密中介機構(gòu)要進行資格審查。
二是規(guī)定了涉密中介機構(gòu)應(yīng)具備的條件，重點是資本構(gòu)成和背景、國籍要求等。
三是對中介機構(gòu)加強保密工作提出了明確要求。
5、境內(nèi)資本參與部分軍工企業(yè)股份制改造，對建立軍民結(jié)合、寓軍于民的新體系有什么作用？
鼓勵境內(nèi)資本（內(nèi)資資本）參與部分軍工企業(yè)股份制改造，為社會資源參與國防科技工業(yè)建設(shè)提供了有效的“入口”，從而有利于打破行業(yè)界限、軍民界限，拓寬融資渠道，提升國防科技工業(yè)的整體能力和水平，進一步推動軍民結(jié)合、寓軍于民新體系的建立。
6、什么是上市公司？
上市公司指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。
7、軍工企業(yè)股份制改造涉及哪些審批部門，是分別審查還是聯(lián)合審查？
軍工企業(yè)股份制改造，報國防科工委批準后，按照《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國資委《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見的通知》等有關(guān)規(guī)范國有企業(yè)改制工作的規(guī)定執(zhí)行。改制后上市的，按有關(guān)上市規(guī)定辦理。分別審查。
8、軍工企業(yè)申請整體或部分改制上市，申請人應(yīng)向?qū)徟鷻C關(guān)提供哪些文件？
軍工企業(yè)申請改制，應(yīng)向?qū)徟鷻C關(guān)提供如下材料：申請文件、軍工企業(yè)改制方案、安全保密工作方案、國防軍工資產(chǎn)保全方案、公司章程（或草案）、參與改制各方出具同意的意見及簽訂的有關(guān)協(xié)議、申請人與中介機構(gòu)簽訂的有關(guān)協(xié)議、軍工企業(yè)上市框架方案等審批機關(guān)認為應(yīng)提交的其他材料。
9、在《實施辦法中》，對軍工上市公司信息披露有何要求？
改制企業(yè)及其控股股東、實際控制人在境內(nèi)外資本市場融資時，應(yīng)按照國防科工委有關(guān)軍品信息披露管理的規(guī)定執(zhí)行。其中承制軍品的境內(nèi)上市公司，應(yīng)建立軍品信息披露審查制度。披露信息中涉及軍品秘密的，可持國防科工委安全保密部門出具的證明，向證券監(jiān)督管理部門和證券交易所提出信息披露豁免申請。上市公司不得濫用信息披露豁免。
10、軍工企業(yè)股份制改造方案已獲國防科工委批準，上市是否還需要再批準？
軍工企業(yè)股份制改造方案已獲國防科工委批準，上市仍需按有關(guān)規(guī)定要求，報國防科工委批準。
11、境內(nèi)資本參與部分軍工企業(yè)股份制改造，從優(yōu)化資源配置的角度講有什么意義？
境內(nèi)資本（內(nèi)資資本）參與部分軍工企業(yè)股份制改造，有利于將分散的社會資本集中起來，迅速擴大企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模，也有利于國有資產(chǎn)合理流動和重組，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置和軍工國有資產(chǎn)的保值增值。
12、軍民結(jié)合的內(nèi)涵是什么？
從狹義上講，軍民結(jié)合指軍工企事業(yè)單位要有開發(fā)生產(chǎn)軍品和民品的兩種本領(lǐng)；從廣義上說，軍民結(jié)合是指國防建設(shè)與經(jīng)濟建設(shè)相結(jié)合，國防科技工業(yè)的發(fā)展與民用行業(yè)相結(jié)合。
13、軍工企業(yè)股份制改造過程中，國防科工委審批的重點是什么？
軍工企業(yè)股份制改造過程中，國防科工委審批重點主要是能力、股權(quán)、保密、質(zhì)量等方面，其中對軍工企業(yè)改制類型、改制方案、安全保密工作方案、國防軍工資產(chǎn)保全方案等進行重點審查。
14、軍工企業(yè)申請整體或部分改制上市，申請人應(yīng)向?qū)徟鷻C關(guān)提供哪些文件？
軍工企業(yè)申請改制，應(yīng)向?qū)徟鷻C關(guān)提供如下材料：申請文件、軍工企業(yè)改制方案、安全保密工作方案、國防軍工資產(chǎn)保全方案、公司章程（或草案）、參與改制各方出具同意的意見及簽訂的有關(guān)協(xié)議、申請人與中介機構(gòu)簽訂的有關(guān)協(xié)議、軍工企業(yè)上市框架方案等審批機關(guān)認為應(yīng)提交的其他材料。
15、寓軍于民的內(nèi)涵？
寓軍于民指國防科研生產(chǎn)寄寓于國民經(jīng)濟之中。和平時期，要將先進的軍用技術(shù)和部分生產(chǎn)資料用于民用產(chǎn)品和技術(shù)的開發(fā)，形成軍民結(jié)合的科研生產(chǎn)局面；同時軍品科研生產(chǎn)要利用民用部門的先進技術(shù)和工業(yè)基礎(chǔ)，促進科技強軍。
16、《指導(dǎo)意見》公布后，為推進軍工企業(yè)股份制改造，國防科工委有何舉措？
《指導(dǎo)意見》公布后，國防科工委抓緊進行相關(guān)配套政策的研究制定。目前，已出臺了《軍工企業(yè)股份制改造實施暫行辦法》、《中介機構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制上市管理暫行規(guī)定》，其它相關(guān)規(guī)定也將陸續(xù)出臺。
17、軍工企業(yè)股份制改造指的是什么？
軍工企業(yè)股份制改造，指的是中央或地方管理的軍工企業(yè)，依照《公司法》改制為有限責(zé)任公司或股份有限公司。
18、軍工企業(yè)股份制改造是否有時限要求？
力爭用幾年的時間，使符合條件的軍工企業(yè)基本完成股份制改造。
19、上市公司能否收購保軍企業(yè)？
經(jīng)國防科工委批準，國有控股的境內(nèi)上市公司可以對國有控股的軍工企業(yè)實施整體或部分收購、重組。
20、國有控股的境內(nèi)上市公司收購軍工企業(yè)有什么規(guī)定？
國有控股的境內(nèi)上市公司，可以收購除國有獨資軍工企業(yè)之外的各類軍工企業(yè)，其收購及方案等應(yīng)獲得國防科工委批準。
21、政府為什么要對軍工企業(yè)股份制改造進行監(jiān)管？
軍工企業(yè)股份制改造工作政策性強，涉及面廣，事關(guān)國家安全和社會穩(wěn)定，必須加強監(jiān)管，積極穩(wěn)妥地推進。
22、境內(nèi)資本參與部分軍工企業(yè)股份制改造，對軍工企業(yè)自身發(fā)展有何意義？
境內(nèi)資本（內(nèi)資資本）參與部分軍工企業(yè)股份制改造，有利于軍工企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，激發(fā)內(nèi)生動力和活力，進一步增強發(fā)展能力，使其成為真正的市場主體。
23、什么是國有絕對控股？
在企業(yè)的全部資本中，國家資本或股本所占比例大于50%。
24、在軍工企業(yè)股份制改造過程中，國防科工委作為行業(yè)主管部門，其職責(zé)是什么？
軍工企業(yè)股份制改造過程中，國防科工委負責(zé)組織制定相關(guān)政策法規(guī)，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督軍工企業(yè)改制工作。
25、什么是國有相對控股？
企業(yè)的全部資本中，國家資本或股本所占比例雖不大于50%，但相對大于企業(yè)中的其他經(jīng)濟成分所占的比例；或者所占比例雖不大于其他經(jīng)濟成分，但根據(jù)協(xié)議規(guī)定，由國家擁有企業(yè)的實際控制權(quán)（協(xié)議控制）。
26、軍工企業(yè)股份制改造完成后，是否繼續(xù)享受優(yōu)惠政策
軍工企業(yè)股份制改造完成后，符合條件的，可以發(fā)放武器裝備科研生產(chǎn)許可證；在國家需要的前提下，繼續(xù)給予軍品科研生產(chǎn)必要的技術(shù)改造、基本建設(shè)等項目和投資；根據(jù)承擔(dān)的軍品任務(wù)符合有關(guān)規(guī)定的，繼續(xù)享受國家有關(guān)財稅、土地等相關(guān)優(yōu)惠政策。
27、《實施辦法》適用范圍
中央或地方管理的軍工企業(yè)股份制改造，適用本辦法。承擔(dān)軍品專用配套任務(wù)的單位改制、重組、上市涉及軍工資產(chǎn)權(quán)屬變更和處置等事項，參照本辦法執(zhí)行。
28、在《實施辦法》發(fā)布實施前，已完成股份制改造的軍工企業(yè)，在實施辦法發(fā)布后，又何要求
已進行股份制改造的軍工企業(yè)，原則上按《實施辦法》有關(guān)規(guī)定進行規(guī)范，如改制后承制軍品的企業(yè)，制定安全保密制度、修改公司章程等
29、外資并購軍工企業(yè)，由誰來提出申請？
外資并購中央管理的軍工企業(yè)，被并購方應(yīng)向國防科工委申報；外資并購地方軍工企業(yè)前，被并購方應(yīng)向地方國防科技工業(yè)管理機構(gòu)申報，由其提出意見后報國防科工委審查。
30、由哪個部門制定軍工企業(yè)股份制改造分類指導(dǎo)目錄
國防科工委負責(zé)制定、發(fā)布軍工企業(yè)股份制改造分類指導(dǎo)目錄，并根據(jù)發(fā)展需要進行動態(tài)調(diào)整
31、軍工企業(yè)股份制改造管理不嚴帶來的負面影響有哪些？
軍工企業(yè)股份制改造過程中，如果管理不嚴，一方面可能造成國家秘密泄露，危害國家安全及社會穩(wěn)定；另一方面可能影響正常的軍品科研生產(chǎn)秩序，無法保證軍品任務(wù)完成。此外，管理不嚴也會給國家和各方股東帶來經(jīng)濟損失。
32、保軍企業(yè)實施股份制改造后能否爭取無償國撥資金？
可以。
33、為什么要分類推進軍工企業(yè)股份制改造
國防科技工業(yè)是國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，軍工企業(yè)關(guān)系國家安全，各軍工行業(yè)間及各軍工企業(yè)間特點各不相同，對國家安全影響程度不同，推進軍工企業(yè)股份制改造時，必須嚴格界定股份制改造的范圍和程度，科學(xué)區(qū)分企業(yè)類型，統(tǒng)籌規(guī)劃，選擇試點，精心組織，分步實施。
34、中央管理的軍工企業(yè)改制，由誰提出申請，哪個部門審批
中央管理的軍工企業(yè)，改制為國有獨資、國有控股的，由軍工集團公司（或其他國有及國有控股企業(yè)）提出申請，報國防科工委審批；改制為國有參股的，由軍工集團公司（或其他國有及國有控股企業(yè)）報國防科工委備案。
35、軍工企業(yè)在股份制改造過程中，是否可以不用重新辦理武器裝備科研生產(chǎn)許可證？
不行。按照《武器裝備科研生產(chǎn)許可證實施辦法》有關(guān)規(guī)定，持有人在許可證有效期內(nèi)，其法人名稱、注冊地址及法定代表人發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時向原許可證審查部門申請換發(fā)許可證。軍工企業(yè)股份制改造，不僅僅是上述情況發(fā)生了變更，包括企業(yè)的組織機構(gòu)、股東等情況都發(fā)生了變化，因此，必須重新申請辦理許可證。
36、何為實際控制人
實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的自然人或法人。
37、我們是一家會計師事務(wù)所，我想問關(guān)于中介機構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制上市管理暫行規(guī)定中提到的中介機構(gòu)申請參與提供服務(wù)的申請書有沒有格式要求，在哪里可以下載？
有原則規(guī)定，沒有對格式作出限制。你可以根據(jù)規(guī)定的要求，提交申請材料。
38、軍工企業(yè)股份制改造過程中，如何分類推進軍工企業(yè)股份制改造
一是對從事戰(zhàn)略武器裝備生產(chǎn)、關(guān)系國家戰(zhàn)略安全和涉及國家核心機密的少數(shù)核心重點保軍企業(yè)，應(yīng)繼續(xù)保持國有獨資，在禁止其核心保軍資產(chǎn)和技術(shù)進入股份制企業(yè)的前提下，允許對其通設(shè)備設(shè)施和輔業(yè)資產(chǎn)進行重組改制。
二是對從事關(guān)鍵武器裝備總體設(shè)計、總裝集成以及關(guān)鍵分系統(tǒng)、特殊配套件生產(chǎn)的重點保軍企業(yè)在保持國家絕對控股的前提下可以實施股份制改造。鼓勵境內(nèi)資本（內(nèi)資資本）參與企業(yè)股份制改造，允許企業(yè)在行業(yè)內(nèi)部或跨行業(yè)實施以市場為主導(dǎo)的重組、聯(lián)合或者兼并，允許企業(yè)非核心資產(chǎn)在改制過程中租賃、轉(zhuǎn)讓或拍賣。
三是除上述兩類企業(yè)外，對從事重要武器裝備生產(chǎn)的其他重點保軍企業(yè)，根據(jù)承制武器裝備的重要程度，可實行國有絕對控股、相對控股、參股等多種形式的股份制改造，鼓勵引入境內(nèi)資本和有條件地允許外資參與企業(yè)股份制改造，鼓勵符合條件的企業(yè)通過資本市場進行融資。
四是鼓勵和支持以民為主，從事軍民兩用產(chǎn)品、一般武器裝備及配套產(chǎn)品生產(chǎn)的軍工企業(yè)引入各類社會資本實施股份制改造，具備條件的軍工企業(yè)可以在國外資本市場上融資。
39、軍工企業(yè)上市信息披露審查制度是否已經(jīng)建立？
正在研究制訂。
40、已完成改制的軍工企業(yè)上市，審批的程序與審批部門是否與改制一致？
一致。
41、軍工企業(yè)改制后，是否必須設(shè)置專門的保密機構(gòu)與配備專門人員？
軍工企業(yè)改制后承制軍品的企業(yè)，應(yīng)根據(jù)保密需要明確安全保密工作機構(gòu)和人員。
42、什么是獨立董事？
獨立董事指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系的董事。
43、社會資本參與軍工企業(yè)股份制改造，政府方面的監(jiān)管措施有哪些
一是穩(wěn)步引入，逐漸放開，競爭有序，有效監(jiān)管；二是政府有關(guān)主管部門要逐步建立起綜合運用經(jīng)濟、法規(guī)和行政手段的管理體系，依法履行監(jiān)管職能；三是完善相關(guān)制度，改進監(jiān)管方式，提高監(jiān)管水平，實現(xiàn)有效監(jiān)管。
44、什么是高級管理人員？
高級管理人員指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
45、軍工企業(yè)在股份制改造過程中，各軍工集團公司的職責(zé)是什么
負責(zé)組織軍工集團所屬軍工企業(yè)改制工作。
46、軍工企業(yè)上市融資，有何具體規(guī)定
在軍工企業(yè)股份制改造過程中，改制為國有絕對控股的，可以在境內(nèi)資本市場融資；改制為國有相對控股的，可以在境內(nèi)資本市場融資，經(jīng)批準可以到境外資本市場融資；改制為國有參股的軍工企業(yè)，鼓勵采取多種形式，引入境內(nèi)外資本。
47、外資參與軍工企業(yè)股份制改造，有何具體規(guī)定
在《實施辦法》中，從外資并購軍工企業(yè)類型及審批上提出了要求。1、禁止外資并購國有獨資、國有絕對控股的軍工企業(yè)；限制外資并購國有相對控股的軍工企業(yè)；允許外資并購改制為國有參股的企業(yè)。2、外資并購中央管理的軍工企業(yè)前，被并購方應(yīng)向國防科工委申報；外資并購地方軍工企業(yè)前，被并購方應(yīng)向地方國防科技工業(yè)管理機構(gòu)申報，由其提出意見后報國防科工委審查。
48、目前對于改制上市項目審批方式有幾種？
二種:審批制和備案制.
49、什么是一致行動人？
一致行動人指通過協(xié)議、合作、關(guān)聯(lián)方關(guān)系等合法途徑擴大其對一個上市公司股份的控制比例，或者鞏固其對上市公司的控制地位，在行使上市公司表決權(quán)時，采取相同意思表示的兩個以上的自然人、法人或其他組織。
50、請問軍工企業(yè)股份制改造后，原有的《武器裝備科研生產(chǎn)許可證》是否仍然有效？
軍工企業(yè)股份制改造完成后，繼續(xù)承制軍品的企業(yè)，原有的《武器裝備科研生產(chǎn)許可證》失效，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)向發(fā)證機關(guān)重新申請辦理。
51、軍工企業(yè)改制、上市過程中，如何確保國家秘密安全？
軍工企業(yè)改制、上市必須確保國家秘密的安全，因此，在《實施辦法》中專列一章進行了規(guī)范。在軍工企業(yè)改制、上市過程中，要嚴格執(zhí)行國家安全保密法律法規(guī)，并接受國防科工委及地方國防科技工業(yè)管理機構(gòu)安全保密部門的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查；改制后承制軍品的企業(yè)，應(yīng)根據(jù)需要明確安全保密工作機構(gòu)和人員；改制后承制軍品的企業(yè)，應(yīng)建立保密工作制度、保密責(zé)任制度，落實涉密股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員的保密責(zé)任；建立信息披露審查制度，選擇符合規(guī)定條件的中介機構(gòu)為其改制上市提供中介服務(wù)。
52、軍工企業(yè)股份制改造已經(jīng)完成，現(xiàn)擬申請上市，請問：僅需上報軍工企業(yè)上市框架方案，還是必須同時上報改制所需申請文件？
已完成改制的軍工企業(yè)，申請上市的，除不用上報軍工企業(yè)改制方案外，其它資料一并上報。
53、改制完成后承擔(dān)軍品任務(wù)的企業(yè)，是否仍然可以得到國家的投資？
改制完成后承擔(dān)軍品任務(wù)的企業(yè)，根據(jù)需要，國家可以給予必要的投資。
54、國有獨資軍工企業(yè)，其股份制改造過程中，有何要求
國有獨資的軍工企業(yè)在改制過程中，應(yīng)改制為一個或一個以上國有企業(yè)出資的有限責(zé)任公司。鼓勵兩個及兩個以上軍工集團公司（或其他國有企業(yè)）對其共同持股；禁止非國有資本參與其改制；禁止其上市融資等。
55、在軍工企業(yè)股份制改造過程中，企業(yè)職工權(quán)利如何體現(xiàn)？
在軍工企業(yè)股份制改造過程中，企業(yè)改制方案和職工安置方案應(yīng)向職工公布，職工安置方案應(yīng)經(jīng)職工代表大會或職工大會審議通過，以切實維護企業(yè)職工的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)和有關(guān)事項的決定權(quán)。
56、軍工企業(yè)股份制改造實施目錄管理，請問目錄是否已完成，將于何時公布
軍工企業(yè)股份改造目錄正在抓緊制定中，預(yù)計可在年底完成，屆時將在一定范圍內(nèi)，采取一定方式予以公布。
57、軍工企業(yè)股份制改造，可分為哪幾類進行
軍工企業(yè)股份制改造分為四類進行，即國有獨資（國有全資）、國有絕對控股、國有相對控股、國有參股（含國有股全部退出）。
58、對從事關(guān)鍵武器裝備總體設(shè)計、總裝集成以及關(guān)鍵分系統(tǒng)、特殊配套件生產(chǎn)的重點保軍企業(yè)，為何要在保持國家絕對控股的前提下實施股份制改造
一是因為此類企業(yè)具有特殊性和重要性，必須保持國家的控制力。二是其通用設(shè)備設(shè)施，非主業(yè)資產(chǎn)等，剝離出來后允許進行多種形式改制，可以盤活企業(yè)其他資產(chǎn)，使現(xiàn)有軍工資產(chǎn)發(fā)揮更大作用。
59、國資委對央企上市有沒有時間表
央企上市問題由國資委負責(zé)。其中涉及軍工企業(yè)上市問題，由國防科工委、國資委等按照各自職責(zé)分工負責(zé)。
60、保密資格審查到哪那個部門辦理
保密資格審查將由國防科工委安全保密局進行。
61、軍工企業(yè)改制完成后，是否需要重新辦理保密資格證書
改制完成后承制軍品的企業(yè)，應(yīng)向發(fā)證機關(guān)提出國防武器裝備科研生產(chǎn)保密資格單位證書的變更或重新取證申請。
62、軍工集團公司控股的承制民品上市公司是否也必須按照有關(guān)規(guī)定選擇中介機構(gòu)？
承制軍品的軍工企事業(yè)單位及其控股的境內(nèi)上市公司以及其他承制軍品的企事業(yè)單位，在選擇中介機構(gòu)時，按《暫行辦法》規(guī)定執(zhí)行。軍工集團公司控股的承制民品的上市公司，按一般上市公司的規(guī)定選擇中介機構(gòu)。
63、國有獨資軍工企業(yè)，是否意味著可以不改制
國有獨資的軍工企業(yè)，按《公司法》的要求，應(yīng)改制為一個或一個以上國有企業(yè)出資的有限責(zé)任公司。鼓勵兩個及兩個以上軍工集團（或其他國有企業(yè)）對其共同持股。原則上也要進行改制。
64、軍工企業(yè)通用設(shè)備設(shè)施、非主業(yè)資產(chǎn)如何進行改制
軍工企業(yè)中的通用設(shè)備設(shè)施、非主業(yè)資產(chǎn)等，剝離出來后允許進行多種形式的改制。
65、我是個中介，我想?yún)⑴c國防科技工業(yè)建設(shè)，要什么資質(zhì)嗎
請上國防科工委網(wǎng)站，查詢《中介機構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位股份制改造管理暫行規(guī)定》中的有關(guān)規(guī)定。謝謝關(guān)注。
66、為軍工企業(yè)服務(wù)的中介機構(gòu)主要有哪些？
為軍工企業(yè)服務(wù)的中介機構(gòu)有：提供資產(chǎn)評估、審計、法律事務(wù)、證券發(fā)行保薦等服務(wù)的評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、券商等。
67、非軍工企業(yè)承擔(dān)軍品生產(chǎn)任務(wù)，是否可以得到國家的投資？
非軍工企業(yè)承擔(dān)軍品生產(chǎn)任務(wù)的，也可以得到國家的投資支持。
68、由哪個部門負責(zé)對涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)資格進行審查？
涉密資格審查將由國防科工委安全保密局進行。
69、境內(nèi)資本參與參與軍工企業(yè)股份制改造，《實施辦法》有何具體規(guī)定
在軍工企業(yè)股份制改造過程中，除改制為國有獨資的軍工企業(yè)外，改制為國有絕對控股、相對控股、國有參股的軍工企業(yè)，都鼓勵境內(nèi)資本參與其改制。
70、國家絕對控股的軍工企業(yè)改制，境內(nèi)資本在參與改制以及收購、兼并過程中，有何具體要求
國有絕對控股的軍工企業(yè)，在改制過程中，鼓勵境內(nèi)資本參與其改制，也可在境內(nèi)資本市場融資；經(jīng)國防科工委批準，國有控股的境內(nèi)上市公司可以對國有控股的軍工企業(yè)實施整體或部分收購、重組。
71、改制過程中及改制完成后的軍工企業(yè)，如何落實保軍責(zé)任？
首先，軍工企業(yè)的改制要保證國家對軍品科研生產(chǎn)能力的控制力，保障軍品科研生產(chǎn)。同時改制企業(yè)在公司章程中應(yīng)包含以下條款：接受國家軍品訂貨，并按規(guī)定的進度、質(zhì)量、數(shù)量等，保證軍品訂貨任務(wù)順利完成。
其次，中央管理的軍工企業(yè)改制為國有獨資、國有控股的，由軍工集團公司（或國有及國有控股的企業(yè)）承擔(dān)保軍責(zé)任；地方軍工改制后及中央管理的軍工企業(yè)改制為國有參股的，由所在地方國防科技工業(yè)管理機構(gòu)，落實保軍責(zé)任。
最后，國家將出臺一系列的政策，發(fā)揮市場調(diào)節(jié)作用，對于承擔(dān)軍品科研生產(chǎn)的企業(yè)，予以投資、稅收等相關(guān)政策的支持。
72、在軍工企業(yè)股份制改造過程中，國家都有哪些政策法規(guī)？
軍工企業(yè)股份制改造過程中，國家出臺了一系列相關(guān)的法規(guī)和政策，主要有：《關(guān)于推進軍工企業(yè)股份制改造的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見的通知》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《軍工企業(yè)股份制改造實施暫行辦法》、《中介機構(gòu)參與企事業(yè)單位改制上市管理暫行暫行規(guī)定》等。
73、請問，涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)的資格審查申請的材料應(yīng)報送到國防科工委的哪個部門？
首先應(yīng)先通過涉密資格審查，然后再申報業(yè)務(wù)資格。涉密資格審查材料、業(yè)務(wù)資格審查材料分別報送國防科工委安全保密局、體制改革司。具體地址可以在國防科工委網(wǎng)站上查詢。
74、軍工上市公司現(xiàn)有董事任期已滿，擬重新選任董事，對此有什么要求？
《實施辦法》中規(guī)定，承制軍品任務(wù)的境內(nèi)上市公司在公司章程中明確下列條款：董事長、總經(jīng)理發(fā)生變動及選聘境外獨立董事，應(yīng)向國防科工委備案。
75、軍工企業(yè)上市后，如何保證軍工企業(yè)不被惡意收購？
承制軍品的境內(nèi)上市公司，要求其在公司章程中明確下列條款：1、控股股東發(fā)生變化前，應(yīng)向國防科工委履行審批手續(xù)。2、如發(fā)生重大收購行為，收購方獨立或與其他一致行動人合并持有上市公司5%（含）以上股份時，收購方應(yīng)向國防科工委申報。未予申報的，其超出5%以上的股份，在軍品合同執(zhí)行期內(nèi)沒有表決權(quán)。
76、對涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)有什么具體要求？
從事涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)的執(zhí)業(yè)或從業(yè)資格、資本構(gòu)成、人員等有著明確的規(guī)定，具體條款請參看《暫行規(guī)定》。
77、政府對軍工企業(yè)上市投資方向與重點包括哪些方面
國防科技工業(yè)投資體制改革相關(guān)規(guī)定中，已明確政府今后的投資主要突出武器裝備研制生產(chǎn)基礎(chǔ)和軍工能力建設(shè)，支持軍民結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，形成服務(wù)于國防建設(shè)、促進國民經(jīng)濟發(fā)展的強大物質(zhì)基礎(chǔ)。通過加大對重大軍民結(jié)合高技術(shù)研究、產(chǎn)品研制和產(chǎn)業(yè)化的支持力度，促進軍民結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時，要支持人才培養(yǎng)、政府履行公共服務(wù)和社會管理職能必需的條件及設(shè)施建設(shè)。對符合條件的軍工上市公司給予支持。
78、中介機構(gòu)申請參與服務(wù)的書面材料上報哪里？地址和收件人怎么填寫？
請與國防科工委體制改革司聯(lián)系，具體地址請到國防科工委網(wǎng)站查詢。
79、地方管理軍工企業(yè)改制，由誰申請？哪個部門審批？
地方管理的軍工企業(yè)改制，由地方國防科技工業(yè)管理機構(gòu)負責(zé)審批，報國防科工委備案。其中涉及重點保軍企業(yè)的，應(yīng)報國防科工委審批。
80、何為外資并購?
指外國投資者購買境內(nèi)非外商投資企業(yè)股東的股權(quán)或者認購境內(nèi)公司增資，使該境內(nèi)公司變更設(shè)立為外商投資企業(yè)；或者，外國投資者設(shè)立外商投資企業(yè)，并通過該企業(yè)協(xié)議購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)且運營該資產(chǎn)，或外國投資者協(xié)議購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)設(shè)立外商投資企業(yè)運營該資產(chǎn)。
81、中介機構(gòu)參與軍工企業(yè)改制，怎樣通過國防科工委組織的涉密資格審查。
相關(guān)涉密資格管理規(guī)定正在抓緊制訂中，相關(guān)規(guī)定將在其中予以明確。
82、中介機構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制上市管理,涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出資格審查的申請，向國防科工委報送書面材料,應(yīng)具體報送到哪個部門？如何聯(lián)系？
應(yīng)報國防科工委體制改革司。除法定節(jié)假日外，其他時間均接受申請。
83、請問外資并購軍工企業(yè)，有何政策性規(guī)定？
在《實施辦法》中，從外資并購軍工企業(yè)類型及審批上提出了要求。1、禁止外資并購國有獨資、國有絕對控股的軍工企業(yè)；限制外資并購國有相對控股的軍工企業(yè)；允許外資并購改制為國有參股的企業(yè)。2、外資并購中央管理的軍工企業(yè)前，被并購方應(yīng)向國防科工委申報；外資并購地方軍工企業(yè)前，被并購方應(yīng)向地方國防科技工業(yè)管理機構(gòu)申報，由其提出意見后報國防科工委審查。
84、國防科工委將對哪些中介機構(gòu)進行規(guī)范管理？
國防科工委將對參與軍工企業(yè)在股份制改造、上市過程中的中介機構(gòu)，予以規(guī)范管理，主要有四類：券商（保薦機構(gòu)、股票承銷機構(gòu)）；會計師事務(wù)所；律師事務(wù)所；資產(chǎn)評估機構(gòu)（如需要評估）。
85、軍工有限責(zé)任公司整體變更設(shè)立股份有限公司的，軍品許可證和保密資格證是否可以直接換發(fā)，而不需要重新申報全套材料，并進行現(xiàn)場審查？
請上網(wǎng)查詢有關(guān)科研武器裝備生產(chǎn)許可證以及保密資格審查認證有關(guān)規(guī)定。
86、為什么要制定《暫行規(guī)定》？
近期，《指導(dǎo)意見》等一系列政策陸續(xù)出臺，鼓勵社會資本參與軍工企業(yè)股份制改造。在軍工企業(yè)改制、上市過程中，按照國家相關(guān)法律法規(guī)的要求，必然要進行財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、法律事務(wù)等諸多事項、活動，涉及到各類中介機構(gòu)及其工作人員，其必然涉及一部分國家機密。為確保國家安全，有必要進行監(jiān)管。因此，制定了《暫行規(guī)定》，主要規(guī)范中介機構(gòu)參與軍工事業(yè)單位改制上市過程中的行為。
87、軍工企業(yè)改制，申請人應(yīng)向?qū)徟鷻C關(guān)提供的文件有哪些？
軍工企業(yè)申請改制，應(yīng)向?qū)徟鷻C關(guān)提供如下材料：申請文件、軍工企業(yè)改制方案、安全保密工作方案、國防軍工資產(chǎn)保全方案、公司章程（或草案）、參與改制各方出具同意的意見及簽訂的有關(guān)協(xié)議、申請人與中介機構(gòu)簽訂的有關(guān)協(xié)議等審批機關(guān)認為應(yīng)提交的其他材料。
88、我是中介機構(gòu)，向國防科工委安全保密局報送書面材料，應(yīng)如何聯(lián)系？
材料報到我委安全保密局,具體地址在政府網(wǎng)站可查到。
89、軍工企業(yè)改制上市過程中，對于為其提供提審計、評估等服務(wù)的中介機構(gòu)有何要求？
按照《實施辦法》、《暫行規(guī)定》中有關(guān)規(guī)定，選聘符合條件的中介機構(gòu)為軍工企業(yè)改制上市提供中介服務(wù)。
90、請問以民品為主的軍工企業(yè)可以把軍品單獨分立成為獨立法人嗎?要履行什么手續(xù)?
可以，但我們鼓勵整體上市，充分發(fā)揮軍工企業(yè)各類資產(chǎn)的作用。
91、軍貿(mào)公司改制如何申請辦理？由誰來申請？
軍貿(mào)公司改制或改變原有股本結(jié)構(gòu)，報國防科工委審批。原則上由控股股東提出申請。
92、涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)在涉密資格方面有何要求？
對符合涉密資格要求的，頒發(fā)涉密資格證書，準予其為承制軍品生產(chǎn)企業(yè)提供中介服務(wù)，沒有取得涉密資格的，不準許其從事涉及軍品中介業(yè)務(wù)。
93、火箭股份600879屬于改制范圍嗎?
火箭股份是已經(jīng)改制的上市公司。
94、請問《暫行規(guī)定》適用范圍？
《暫行規(guī)定》適用于為承制軍品的軍工企事業(yè)單位及其控股的境內(nèi)上市公司在改制、上市等活動中，提供資產(chǎn)評估、審計、法律事務(wù)、證券發(fā)行保薦及常年中介服務(wù)的境內(nèi)中介機構(gòu)。為其他承制軍品的企事業(yè)單位提供中介服務(wù)的中介機構(gòu)，參照本規(guī)定執(zhí)行。
95、能否舉例:國有絕對控股企業(yè)?相對控股企業(yè)?
如西飛國際為國有絕對控股,航天通信為國有相對控股。
96、600150還要改么
已經(jīng)是股份有限公司。
97、從事科研生產(chǎn)中小型雷達的地方企業(yè)，適用國有獨資、絕對控股、相對控股或參股？
原則上適用于國有相對控股。
98、為軍工上市公司提供服務(wù)的中介機構(gòu)有何要求？
參看《中介機構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制上市管理暫行規(guī)定》。
99、《暫行規(guī)定》中主要負責(zé)人指的是哪些人員？
《暫行規(guī)定》中主要負責(zé)人指的是中介機構(gòu)負責(zé)人及主管該部分業(yè)務(wù)的負責(zé)人，從有可能知悉業(yè)務(wù)情況的角度予以規(guī)定。
100、中介機構(gòu)申請涉及軍品業(yè)務(wù)資格，報送申請材料中“相關(guān)業(yè)務(wù)人員”指的是哪些人？
“相關(guān)業(yè)務(wù)人員”指的是擬為承制軍品的軍工企事業(yè)單位及其控股的境內(nèi)上市公司、其他承制軍品的企業(yè)事業(yè)單位提供有關(guān)中介服務(wù)的工作人員，同時在其提供服務(wù)過程中，會獲知軍品秘密事項的人員。
101、軍工企業(yè)股份制改造對軍工股票會有哪些影響？
從15日文件發(fā)布后的情況看，得到了資本市場和股民的歡迎，部分軍工上市公司股票有所上漲。但從長遠看，股民還是應(yīng)該回到企業(yè)的基本面，主要應(yīng)看其贏利能力和企業(yè)的規(guī)范管理程度。
102、國防科工委以何種形式公布取得涉及軍品業(yè)務(wù)資格的中介機構(gòu)名單？
通過資格審查的中介機構(gòu)，國防科工委將以正式通知或名錄的形式予以確認。
103、涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)資格條件發(fā)生變化后，不再滿足從事涉及軍品業(yè)務(wù)的資格條件時，是否也必須上報國防科工委？
應(yīng)該報國防科工委。原有已簽訂執(zhí)行的委托業(yè)務(wù)合同，原則上應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行。在執(zhí)行過程中，按照保密要求做好保密工作，委托業(yè)務(wù)完成后，將涉密資料妥善處理，并將相關(guān)情況報委托單位備案。后續(xù)不得再簽訂新的涉及軍品業(yè)務(wù)的合同。
104、中介機構(gòu)參與軍工企業(yè)改制上市的資格審查文件提交那個部門？周一至周五全天都可以提交嗎？
應(yīng)提交到國防科工委體制改革司，上班時間都可以辦理。
105、目前已股改完成或已上市的承制軍品的軍工企業(yè)，其選擇年報審計機構(gòu)時，是否也應(yīng)執(zhí)行《暫行規(guī)定》？
是的。
106、向國科委安全保密局報送書面材料有無固定格式，如何取得？
國防科工委正在制訂中介機構(gòu)涉密資格管理規(guī)定，近期將予發(fā)布。請按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
107、中介機構(gòu)涉密資格與涉及軍品業(yè)務(wù)資格有何關(guān)系？
申請從事涉及軍品業(yè)務(wù)資格必先通過涉密資格審查，取得涉密資格是前提條件。
108、中介機構(gòu)申請從事涉及軍品業(yè)務(wù)資格，向科工委報送材料中，要求“法人營業(yè)執(zhí)照”，律師事務(wù)所只有執(zhí)業(yè)許可證，無法人營業(yè)執(zhí)照，該如何辦理？
律師事務(wù)所報送其最近通過年審的執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件即可。
109、對于發(fā)生泄漏軍品秘密的涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)，將如何處理？
已通過資格審查的中介機構(gòu)，發(fā)生泄露軍品秘密的，國防科工委將不再將其列入涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)名單，不得從事涉及軍品中介業(yè)務(wù)。情節(jié)嚴重的，將按有關(guān)規(guī)定，依法追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。
110、在軍工企業(yè)股份制改造過程中，是否要求軍工企業(yè)與為其服務(wù)的中介機構(gòu)的個人簽訂保密協(xié)議？或者參與企業(yè)改制的中介機構(gòu)的個人出具保密承諾函？
《暫行規(guī)定》中規(guī)定，改制企業(yè)與中介機構(gòu)簽訂保密協(xié)議，中介機構(gòu)內(nèi)部建立保密制度，與其工作人員簽訂保密協(xié)議，保密協(xié)議報委托單位備案等。
111、中介機構(gòu)申請從事涉及軍品業(yè)務(wù)的資格條件中“最近十二個月內(nèi)，未受到行業(yè)主管部門暫停部分或全部業(yè)務(wù)……”，針對不同的中介機構(gòu)有不同種的處罰種類，是否可以具體說明一下？
律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、評估機構(gòu)及券商，這四類中介機構(gòu)都有專門的行業(yè)主管部門對其工作進行指導(dǎo)，頒布了相關(guān)法律法規(guī)予以指引，形成了完整的體系。因此，請參看有關(guān)法規(guī)規(guī)定。
112、《暫行規(guī)定》中第四條，有關(guān)“中介機構(gòu)具有其行業(yè)主管部門審批認定的執(zhí)業(yè)資格；其中涉及證券發(fā)行業(yè)務(wù)的，需具有證券監(jiān)督管理部門批準的相關(guān)業(yè)務(wù)資格”可以予以明確嗎？
有關(guān)中介機構(gòu)專業(yè)資格要求，在《證券法》以及各行業(yè)主管部門及行業(yè)協(xié)會頒布實施的各項法規(guī)、規(guī)范中都予以了明確的規(guī)定，在此不再一一列出。
113、常年中介機構(gòu)指的是什么？
常年中介服務(wù)指的是年報審計、常年法律顧問等。
114、通過涉密資格審查有哪些具體要求？
涉密資格管理規(guī)定正在制訂
115、境外上市公司選擇中介機構(gòu)有什么樣的規(guī)定？
由于境外上市公司所在上市地不一致，以及上市地所在國家法律要求不盡相同，對此無法做出具體規(guī)定，但相關(guān)問題已在研究之中。目前采取一事一批方式進行審批。
116、要求中介機構(gòu)“無外資參股及外資背景”，才可申請辦理從事涉及軍品業(yè)務(wù)的資格。假如，中級機構(gòu)一旦上市，其股票在商場上流通，有外資機構(gòu)在證券交易市場購買其部分股份，是否表示其資格喪失？
目前國內(nèi)中介機構(gòu)上市的數(shù)量較為有限，除了海通、中信等少數(shù)券商上市，其股票可在證券二級市場流通交易外，絕大多數(shù)中介機構(gòu)并未上市，因此，在本規(guī)定中暫未考慮二級市場上股票交易。當(dāng)然，我們在制定《暫行規(guī)定》時，也考慮到隨著券商等中介機構(gòu)上市步伐的加快、數(shù)量的增長，此類現(xiàn)象會越來越多，將進一步研究。非常感謝。
117、國防科工委對于涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)的涉密資格審查將如何進行？
目前有關(guān)中介機構(gòu)的涉密資格管理辦法正在抓緊制定。
118、中介機構(gòu)涉密資格審查將由國防科工委哪個部門進行？
涉密資格審查將由國防科工委安全保密局進行。
119、涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)的資格條件發(fā)生變化后，不再具備從事涉及軍品業(yè)務(wù)的條件時，請問已簽訂的委托業(yè)務(wù)合同該如何執(zhí)行？
原有已簽訂執(zhí)行的委托業(yè)務(wù)合同，原則上應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行。在執(zhí)行過程中，按照保密要求做好保密工作，委托業(yè)務(wù)完成后，將涉密資料妥善處理，并將相關(guān)情況報委托單位備案。后續(xù)不得再簽訂新的涉及軍品業(yè)務(wù)的合同。
120、對于違反《實施辦法》進行改制的軍工企業(yè)的負責(zé)人及控制人，國防科工委將如何處理？
軍工企業(yè)在改制過程中，違反《實施辦法》有關(guān)規(guī)定的，對于其直接責(zé)任的企業(yè)負責(zé)人和其他直接責(zé)任人員，由其控股股東、實際控制人（或上級主管單位）給予警告、罰款等處罰；違反法律法規(guī)的，移交司法機關(guān)處理。
121、民營企業(yè)參與軍工企業(yè)股份制改造，是否可以控股軍工企業(yè)？
國有參股或國有股逐步退出的軍工企業(yè)，社會資金可以進行投資，履行相關(guān)程序后，可實現(xiàn)控股。
122、是否有規(guī)定哪一類軍工企業(yè)不允許上市？
按照規(guī)定應(yīng)改制為國有獨資或國有全資的企業(yè)不允許上市，其他應(yīng)改制為國有控股的企業(yè)，經(jīng)審批后可以上市。
123、國防科工委在對改制企業(yè)涉及軍品科研生產(chǎn)、能力結(jié)構(gòu)、安全保密、質(zhì)量控制等重大事項進行監(jiān)督管理的過程中，與證監(jiān)會在《上市公司治理準則》中提到的“上市公司的獨立性”要求是否矛盾？!
二者并不矛盾。國防科工委對改制企業(yè)涉及軍品科研生產(chǎn)、能力結(jié)構(gòu)、安全保密、質(zhì)量控制等重大事項進行監(jiān)管，是在國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策及相關(guān)行業(yè)法規(guī)要求下進行的，是有法可依，有據(jù)可查，這些法律、法規(guī)及政策是所有企業(yè)必須遵守的，但是由于國防工業(yè)、軍工企業(yè)的特殊性及重要性，國家對此類企業(yè)重大事項的監(jiān)管是必然的。
另外，上市公司的獨立性指上市公司具備完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力，資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)完整；人員、財務(wù)機構(gòu)以及業(yè)務(wù)獨立。
124、對于正在為軍工企事業(yè)單位提供中介服務(wù)的中介機構(gòu)在申請資格時，有何鼓勵性政策？
對于已經(jīng)或正在為軍工企事業(yè)單位及其控股的境內(nèi)上市公司提供服務(wù)的中介機構(gòu)，在申請涉及軍品業(yè)務(wù)資格審查時，予以優(yōu)先考慮。
125、被取消從事涉及軍品業(yè)務(wù)資格的中介機構(gòu)，其再次申請資格時，需要多長時限？
被取消涉及軍品業(yè)務(wù)資格的中介機構(gòu)，其再次申請資格時限：從取消資格之日起十二個月后。
126、請問，目前已上市的軍工企業(yè)有多少家？
約有60余家,包括境外上市公司.
127、對于違反《實施辦法》進行改制的軍工企業(yè)，國防科工委將如何處理？
軍工企業(yè)在改制過程中，違反《實施辦法》有關(guān)規(guī)定的，國防科工委將責(zé)令其限期改正。對于逾期未改正的，將給予警告、通報批評、暫停實施改制；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停止改制直至退回原建制。
128、從事科研生產(chǎn)槍彈炮彈類的中央企業(yè)，適用國有獨資、絕對控股、相對控股或參股？
從事科研生產(chǎn)槍彈炮彈類的中央企業(yè),原則上適用用于國有絕對控股企業(yè)
129、在軍工企業(yè)改制后繼續(xù)承擔(dān)軍品生產(chǎn)，有關(guān)保密資格認證是否與《武器裝備科研生產(chǎn)許可證》中保密資格認證一致？不再需要重新認證？
軍工企業(yè)改制后，繼續(xù)承制軍品生產(chǎn)，保密資格認證與《武器裝備科研生產(chǎn)許可證》中保密資格認證一致。改制后承制軍品的企業(yè)，應(yīng)向發(fā)證機關(guān)提出國防武器裝備科研生產(chǎn)保密資格單位證書的變更或重新取證申請。
130、什么是中介服務(wù)機構(gòu)？
依法設(shè)立的運用專門的知識和技能，按照一定的業(yè)務(wù)規(guī)則或程序，為委托人提供中介服務(wù)，并收取相應(yīng)費用的組織。
131、對于準予從事涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)數(shù)量，科工委目前有無考慮？
符合涉及軍品業(yè)務(wù)資格條件的中介機構(gòu)，均可提出申請。
132、“如發(fā)生重大收購行為，收購方獨立或與其他一致行動人合并持有上市公司5%（含）以上股份時，收購方應(yīng)向國防科工委申報。未經(jīng)申報的，其超出5%以上的股份，在軍品合同執(zhí)行期內(nèi)沒有表決權(quán)?！比绻沁@樣的話，與《證券法》有關(guān)收購的內(nèi)容會不會產(chǎn)生沖突？
該條款的規(guī)定與《證券法》有關(guān)收購條款并不沖突，參見《證券法》有關(guān)規(guī)定。
133、火箭股份600879的大股東持股不到50%不怕其他收購嗎?
已經(jīng)在其公司章程中對惡意收購作出特別規(guī)定,在實施辦法第二十三條也有規(guī)定
134、對中介機構(gòu)進行涉及軍品業(yè)務(wù)資格審查，近期內(nèi)有何工作安排？
涉密資格管理辦法正在抓緊制定過程中，即將出臺；近期將啟動有關(guān)工作。
135、請問：申請從事涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)資格時，“無外資參股及外資背景”，如何理解？
“無外資參股及外資背景”，指中介機構(gòu)出資人、實際控制人為境內(nèi)資本。
136、在軍工企業(yè)申請改制上市時，股份制改造與上市可否同步申請進行？
可同步申請進行。
137、做為個人投資者,有何建議?
主要應(yīng)關(guān)注企業(yè)的盈利能力和管理的規(guī)范程度，真正回歸到價值投資。
138、在軍工企業(yè)改制過程中，提供虛假材料取得審批同意的，國防科工委將如何處理？
有權(quán)撤銷審批同意的決定，造成嚴重后果的，依法追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。
139、軍工上市公司投資過程中應(yīng)注意什么問題？
軍工投資項目涉及國家投資，并屬國防科技工業(yè)投資的技術(shù)改造、軍品科研生產(chǎn)能力調(diào)整等建設(shè)項目，由國防科工委負責(zé)組織對項目建設(shè)實施過程的監(jiān)督、檢查、審計和評估。軍工上市公司不得擅自披露軍工投資額度、投資項目等信息，確需對外披露的，應(yīng)經(jīng)國防科工委審批。
140、軍工企業(yè)改組改制后的資產(chǎn)所有權(quán)歸誰？
通過股份制改造的軍工企業(yè)其資產(chǎn)所有權(quán)應(yīng)按股權(quán)確定歸屬。
141、國防科工委對涉及軍品業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)資格認定，以何種形式予以確認？
通過資格審查的中介機構(gòu)，國防科工委將以正式通知或名錄的形式予以確認。
142、軍工企業(yè)控股股東發(fā)生變化，但仍由國有股東控股時，是否需要向國防科工委履行審批手續(xù)？
需要向國防科工委履行審批手續(xù)。
143、軍工上市公司收購、重組其它非上市軍工企業(yè)時，是否需要向國防科工委報批？
軍工上市企業(yè)收購、重組其它非上市軍工企業(yè)時，需經(jīng)國防科工委批準。
144、《指導(dǎo)意見》及《實施辦法》中，對于外資參與軍工企業(yè)股份制改造后，企業(yè)進行保密資格認證及辦理“武器裝備科研生產(chǎn)許可證”有何特殊要求嗎？
外資參與軍工企業(yè)股份制改造，只要符合《實施辦法》中關(guān)于外資參與改制的條件，改制完成后，對其進行的保密資格認證及辦理“武器裝備科研生產(chǎn)許可證”按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并無特殊要求
145、成發(fā)股份,火箭股份和中國衛(wèi)星是絕對控股嗎?
請在上市公司網(wǎng)站可以查到
146、涉密人員發(fā)生泄密事件需承擔(dān)什么樣的責(zé)任？
視泄密造成的損失、后果及泄密事件發(fā)生的過程，根據(jù)規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人員進行經(jīng)濟、黨紀政紀處罰，觸犯法律的，需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
147、民營企業(yè)或個人是否可以參與軍工企業(yè)股份制改造？都有哪些規(guī)定？
按照《實施辦法》等有關(guān)政策的規(guī)定，境內(nèi)資本可以參與改制為國有控股、國有參股的軍工企業(yè)的改制，因此，只要符合相關(guān)要求，鼓勵民營企業(yè)或個人參與軍工企業(yè)改制。同時，在條件許可的情況下，還可以整體或部分收購、重組軍工企業(yè)。
148、境內(nèi)民營資本參與國有絕對控股的軍工企業(yè)的改制有哪些限制條件？
境內(nèi)民營資本參與國有絕對控股的軍工企業(yè)的改制的，原則上予以鼓勵。
149、軍工企業(yè)股份制改造設(shè)立有限責(zé)任公司或股份有限公司的條件與《公司法》是否一致？
軍工企業(yè)股份制改造，是按照《公司法》改制為有限責(zé)任公司和股份制有限公司。
150、上市公司募集資金投資項目涉及軍品生產(chǎn)的是否需要科工委批準？
上市公司募集資金投資項目涉及軍品生產(chǎn)的需要報國防科工委批準。
151、軍工企業(yè)改制包括改制為有限責(zé)任公司和股份有限公司，兩者在管理上是否一視同仁，而且申請及審批程序方面是否完全相同？
軍工企業(yè)股份制改造，指中央或地方管理的軍工企業(yè)，按照《公司法》改制為有限責(zé)任公司或股份有限公司。二者在管理上一視同仁，在申請及審批程序方面完全一致。
152、不同類型的軍工企業(yè)改制的審批內(nèi)容和要求是否不同？
改制為不同類型的軍工企業(yè)在申請改制、上市時，審批內(nèi)容及要求相同。
153、目前，在資本市場，軍工股股價上漲幅度較大，有何感想？
這表示大家對于軍工企業(yè)的預(yù)期發(fā)展比較看好，軍工資產(chǎn)優(yōu)良等原因。謝謝關(guān)注，希望繼續(xù)支持！
154、上市軍工企業(yè)信息披露豁免，如何保證中小股東的知情權(quán)？
軍工企業(yè)上市過程中，在正確處理好中小股東基本權(quán)益的同時要確保國家秘密安全。
155、軍工企業(yè)改制時，發(fā)起人的確定、股本設(shè)置、折股方案等事項是否需要事前報請科工委審批？
軍工企業(yè)改制時，其改制方案等相關(guān)內(nèi)容，按規(guī)定需上報國防科工委審批，其中包括發(fā)起人資格的確定、改制完成后股本結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。相關(guān)要求見《實施辦法》。
156、對于違反《實施辦法》進行改制的軍工企業(yè)的負責(zé)人及控制人，國防科工委將如何處理？
軍工企業(yè)在改制過程中，違反《實施辦法》有關(guān)規(guī)定的，對于其直接責(zé)任的企業(yè)負責(zé)人和其他直接責(zé)任人員，由其控股股東、實際控制人（或上級主管單位）給予警告、罰款等處罰；違反法律法規(guī)的，移交司法機關(guān)處理。
157、是否所有的軍工企業(yè)都必須進行股份制改造？
按照相關(guān)政策要求，原則上都應(yīng)進行股份制改造。
158、各軍工企業(yè)改制遇到的問題不盡相同，是否需要一事一報？
應(yīng)該一事一報。
159、對軍工上市公司表決權(quán)有何特別限制？
在《實施辦法》中，對上市公司表決權(quán)作了規(guī)定，“如發(fā)生重大收購行為，收購方獨立或與其他一致行動人合并持有上市公司5%（含）以上股份時，收購方應(yīng)向國防科工委申報。未予申報的，其超出5%以上的股份，在軍品合同執(zhí)行期內(nèi)沒有表決權(quán)”。各軍工上市公司可依據(jù)國家相關(guān)法規(guī)、規(guī)范的要求，在公司章程中予以明確，提出要求。
160、對軍工上市公司監(jiān)管管理包含哪些方面？
對軍工上市公司監(jiān)管主要包括：國有股權(quán)控制力管理、軍工資產(chǎn)管理、軍工投資管理、軍工產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理、保密和信息披露管理、科研軍品生產(chǎn)資格管理等。
161、軍工上市公司國有股權(quán)比例發(fā)生變動，是否應(yīng)向國防科工委報批？
軍工上市公司控股性質(zhì)、控股地位發(fā)生變化時，應(yīng)向國防科工委報批。
162、社會資本參與軍工企業(yè)股份制改造的途徑有哪些？
購買軍工上市公司股票，參與軍工企業(yè)改制，收購或重組軍工企業(yè)。
163、軍工上市公司章程在修改是是否履行相關(guān)審批手續(xù)？
軍工上市公司章程修改時，涉及《實施辦法》規(guī)定中有關(guān)特別條款修訂時，應(yīng)經(jīng)審批機關(guān)同意后再履行相關(guān)法定程序。
164、上市公司對軍企業(yè)進行兼并收購后，原有的國有資產(chǎn)應(yīng)如何管理？
改制后的軍工企業(yè)，如有國有資產(chǎn)，國家仍要履行出資人的職責(zé)，享有出資人的權(quán)益。
165、非軍工國有控股的企業(yè)收購軍工企業(yè)資產(chǎn)或股權(quán)是否會受到限制？
原則上允許非軍工的國有控股的企業(yè)收購軍工資產(chǎn)或股權(quán)，具體按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
166、002046軸研科技，部分業(yè)務(wù)來自軍工，算是軍工企業(yè)嗎
不是
167、為確保武器裝備研制任務(wù)完成，軍工上市公司在章程中有哪些特別規(guī)定？
為確保武器裝備研制任務(wù)完成，軍工上市公司在公司章程中必須包含以下特別條款：按受國家軍品訂貨，并保證國家軍品科研生產(chǎn)任務(wù)按規(guī)定的進度、質(zhì)量和數(shù)量等要求順利完成；決定涉及軍品科研生產(chǎn)能力的關(guān)鍵軍工設(shè)備設(shè)施權(quán)屬變更或用途改變的事項，應(yīng)經(jīng)國防科工委批準后再履行相關(guān)法定程序；嚴格執(zhí)行國家安全保密法律法規(guī)，建立保密工作制度、保密責(zé)任制度和軍品信息披露審查制度，落實涉密股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及中介機構(gòu)的保密責(zé)任，接受有關(guān)安全保密部門上的監(jiān)督檢查，確保國家秘密安全；修改或批準新的公司章程涉及有關(guān)特別條款時，應(yīng)經(jīng)審批機關(guān)同意后再履行相關(guān)法定程序等。
168、國防科工委能否就豁免披露的范圍與中國證監(jiān)會形成備忘錄，或指導(dǎo)情意見？
相關(guān)指導(dǎo)意見正在抓緊制定過程中。
169、軍工企業(yè)改制過程中，非軍工企業(yè)或上市公司收購軍工企業(yè)是整體還是局部收購？
原則上可以整體收購，也可以局部收購。
170、不同類型的軍工企業(yè)改制時，國有股權(quán)的持股要求是什么？
在軍工企業(yè)股份制改造過程中，改制為不同類型軍工企業(yè)，國有持股規(guī)定不同：國有獨資（國有全資）-全部為國有資本；國有絕對控股-國有資本（股本）占50%以上；國家相對控股-國有資本（股本）相對于其他資本（股本），所占份額最多，或按有關(guān)協(xié)議規(guī)定，實際控制；國有參股-國有資本占資本（股本）相對于其他資本（股本），所占份額不占優(yōu)勢。
171、軍工上市公司章程在高級管理人員管理方面應(yīng)有哪些規(guī)定？
《實施辦法》對公司高級管理人員的管理有如下要求，“……落實涉密股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及中介機構(gòu)的保密責(zé)任……”，軍工上市公司可依據(jù)相關(guān)國家法律法規(guī)的要求，在公司章程中予以明確。
172、非公經(jīng)濟參與軍工企業(yè)股份制改造有何支持政策？
一方面，對于武器裝備科研生產(chǎn)許可證、國防武器裝備科研生產(chǎn)保密資格單位證書的取得，在時間上予以延期。即對于改制為境內(nèi)非國有資本控股的，兩證申請期限可以延長三個月。
另一方面，對于實施股份制改造的軍工企業(yè)，繼續(xù)給予科研生產(chǎn)必要的投資支持等。
173、涉軍上市公司披露秘密級以下的軍品信息時應(yīng)注意哪些問題？
涉軍上市公司在披露秘密級以下的軍品信息，應(yīng)注意使獲知方不能通過公開披露的信息推斷出應(yīng)予以保密的軍品信息。具體可采用模糊處理的辦法，在保證信息披露公開、及時、準確等要求的同時，也確保國家秘密、軍品秘密的安全。具體按有關(guān)信息披露的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
174、軍工上市公司選聘境外獨立董事時，對其任職資格有沒有特殊要求？
按照《實施辦法》及有關(guān)政策規(guī)定，改制軍工企業(yè)應(yīng)建立保密責(zé)任制度，涉密股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在保密期限內(nèi)必須簽訂保密協(xié)議并承擔(dān)保密義務(wù)。改制為國有獨資、國有絕對控股的軍工企業(yè)，其控股股東或?qū)嶋H控制人在正式選聘董事、監(jiān)事和高級管理人員前，應(yīng)負責(zé)對擬任人選進行安全保密審查，并向國防科工委備案。
175、為確保武器裝備研制任務(wù)完成，軍工上市公司在章程中有哪些特別規(guī)定？
為確保武器裝備研制任務(wù)完成，軍工上市公司在公司章程中必須包含以下特別條款：按受國家軍品訂貨，并保證國家軍品科研生產(chǎn)任務(wù)按規(guī)定的進度、質(zhì)量和數(shù)量等要求順利完成；決定涉及軍品科研生產(chǎn)能力的關(guān)鍵軍工設(shè)備設(shè)施權(quán)屬變更或用途改變的事項，應(yīng)經(jīng)國防科工委批準后再履行相關(guān)法定程序；嚴格執(zhí)行國家安全保密法律法規(guī)，建立保密工作制度、保密責(zé)任制度和軍品信息披露審查制度，落實涉密股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及中介機構(gòu)的保密責(zé)任，接受有關(guān)安全保密部門上的監(jiān)督檢查，確保國家秘密安全；修改或批準新的公司章程涉及有關(guān)特別條款時，應(yīng)經(jīng)審批機關(guān)同意后再履行相關(guān)法定程序等。
176、科工委何時出臺與《暫行辦法》相配套的《操作細則》？
科工委近期相繼出臺《實施辦法》、《暫行規(guī)定》等相關(guān)政策及規(guī)定，其中已涉及到具體實施及申請過程中的政策及操作程序。
177、對于承制軍品的軍工企業(yè)及其控股的境內(nèi)上市公司，對其聘請中介機構(gòu)有何要求？
要求其聘請符合涉及軍品業(yè)務(wù)的資格條件的中介機構(gòu)。
178、能具體說一下軍工上市公司的目錄嗎
在Sohu網(wǎng)站進行查詢，用以參看。
179、國防科工委“武器裝備科研生產(chǎn)許可證”與保密資格認證之間有什么關(guān)系？
沒有通過保密資格審查的單位，不具備取得“武器裝備科研生產(chǎn)許可證”的資格。獲取保密資格是取得“武器裝備科研生產(chǎn)許可證”的前提條件。
180、國防科工委近來對國防科技工業(yè)整合力度加大，措施頻頻，近期還會有哪些大的政策出臺嗎？
今年以來，國防科工委已經(jīng)出臺了一系列政策措施，例如：軍工企業(yè)股份制改造指導(dǎo)意見、大力發(fā)展民用產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見、非公經(jīng)濟參與國防建設(shè)的指導(dǎo)意見、國防科技工業(yè)投資體制改革指導(dǎo)意見等，近期我們出臺了暫行辦法和暫行規(guī)定，下一步將進一步貫徹落實黨的十七大精神，進一步深化改革，加大調(diào)整重組力度。
