國(guó)家科學(xué)技術(shù)部部長(zhǎng)徐冠華
在年初召開(kāi)的全國(guó)科技大會(huì)上，胡錦濤總書(shū)記明確提出：堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家而努力奮斗。這是新時(shí)期我們黨做出的事關(guān)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的重大決策。本文就學(xué)習(xí)和貫徹中央重大決策中幾個(gè)問(wèn)題，談一些初步認(rèn)識(shí)。
一、關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)
改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)以科研院所為重點(diǎn)的科技體制改革取得了明顯成效。當(dāng)前，科技體制改革進(jìn)入到在國(guó)家層次上進(jìn)行整體設(shè)計(jì)、系統(tǒng)推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的新階段。發(fā)展環(huán)境的變化，要求我們?cè)诙嗄陙?lái)改革與發(fā)展的基礎(chǔ)上，以增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力為目標(biāo)，解決影響發(fā)展全局的結(jié)構(gòu)性和機(jī)制性問(wèn)題，建立一個(gè)既能夠發(fā)揮市場(chǎng)作用又能夠根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略有效動(dòng)員和組織創(chuàng)新資源，既能夠激發(fā)創(chuàng)新行為主體自身活力又能夠?qū)崿F(xiàn)系統(tǒng)各部分有效整合的國(guó)家創(chuàng)新體系。
1．建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系
建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，是《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃綱要》）的一個(gè)亮點(diǎn)，是推進(jìn)自主創(chuàng)新的重大舉措。技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的成功，在很大程度上將決定《規(guī)劃綱要》的成功，決定自主創(chuàng)新的成功，決定建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的成功。在這個(gè)問(wèn)題上達(dá)成的廣泛共識(shí)，是多年改革實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)經(jīng)濟(jì)與科技關(guān)系問(wèn)題認(rèn)識(shí)的一個(gè)重大飛躍。
促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，是近二十多年來(lái)我國(guó)科技體制改革的主導(dǎo)思想。小平同志早就指出：“經(jīng)濟(jì)體制，科技體制，這兩方面的改革都是為了解放生產(chǎn)力。新的經(jīng)濟(jì)體制，應(yīng)該是有利于技術(shù)進(jìn)步的體制。新的科技體制，應(yīng)該是有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制。雙管齊下，長(zhǎng)期存在的科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問(wèn)題，有可能得到比較好的解決?！备母镩_(kāi)放以來(lái)，在推進(jìn)科技進(jìn)步方面，科技系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)都取得了很大進(jìn)展。在科技系統(tǒng)內(nèi)，一方面進(jìn)行了一系列面向市場(chǎng)的改革，從1984年減撥事業(yè)費(fèi)直到1999年應(yīng)用研究院所向企業(yè)化轉(zhuǎn)制，改革是成功的；在發(fā)展方面，國(guó)家大幅度增加了對(duì)科技的投入，實(shí)施了一系列重大科技發(fā)展計(jì)劃，設(shè)立了自然科學(xué)基金，建設(shè)了一批國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心等等，取得了很大成績(jī)。在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)，圍繞生產(chǎn)實(shí)際需求，從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)業(yè)裝備水平有了很大的提高，支撐了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是要看到，兩個(gè)方面的科技進(jìn)步都主要是在各自相對(duì)封閉的系統(tǒng)內(nèi)部完成的，形成了兩條并行線，沒(méi)有廣泛的交匯點(diǎn)，科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的問(wèn)題并沒(méi)有從根本上得以解決。兩個(gè)系統(tǒng)獨(dú)立運(yùn)行的結(jié)果，一方面，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步主要依靠從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)，許多重要產(chǎn)業(yè)沒(méi)有形成自己的創(chuàng)新能力，一些重要領(lǐng)域甚至形成對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中常常陷入被動(dòng)局面。另一方面，雖然大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)面向市場(chǎng)的研究開(kāi)發(fā)方面做了大量工作，但由于自身特點(diǎn)所決定，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)往往對(duì)市場(chǎng)需求缺乏深刻的了解，其研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的目標(biāo)經(jīng)常表達(dá)為先進(jìn)的技術(shù)指標(biāo)，注重技術(shù)上的突破。在很多情況下，研究開(kāi)發(fā)成果的技術(shù)水平雖高，但成本也很高，不具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；或者技術(shù)水平高卻不具備產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)能力。這是多年來(lái)科技成果轉(zhuǎn)化率不高的重要原因。《規(guī)劃綱要》提出建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，就是要從體制上根本解決兩個(gè)方面不足的問(wèn)題。
有的同志提出，為什么技術(shù)創(chuàng)新體系要以企業(yè)為主體？我們認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新首先是一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程，它是技術(shù)、管理、金融、市場(chǎng)等各方面創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)合。企業(yè)熟悉市場(chǎng)需求，有實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)條件，可以為持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新提供資金保證，能夠形成創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化的良性循環(huán)。只有以企業(yè)為主體，才有可能堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向，迅速實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，真正提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。因此，抓住了企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系這個(gè)突破口，就抓住了進(jìn)一步深化科技體制改革的主線，就可以形成科技發(fā)展新的戰(zhàn)略安排和科技資源配置的新框架，一些多年未能解決的體制和政策問(wèn)題就有可能理順、并得到解決。
建設(shè)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，必須堅(jiān)持產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是科技創(chuàng)新的重要源泉，特別是原始性創(chuàng)新的重要源泉。充分發(fā)揮大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，是我們必須長(zhǎng)期堅(jiān)持的方針。經(jīng)過(guò)近年來(lái)的改革，科研院所的創(chuàng)新能力和科技服務(wù)能力顯著提升，面向市場(chǎng)、為企業(yè)服務(wù)的意識(shí)和能力顯著提高，已經(jīng)成為技術(shù)創(chuàng)新的一支寶貴力量。近二十多年，我國(guó)企業(yè)有了長(zhǎng)足發(fā)展。但從總體上看，企業(yè)規(guī)模還不算大，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力還比較薄弱。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全國(guó)規(guī)模以上企業(yè)開(kāi)展科技活動(dòng)的僅占25%，研究開(kāi)發(fā)支出占企業(yè)銷售收入的比重僅占0.56%，大中型企業(yè)僅為0.71%；只有萬(wàn)分之三的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。依靠我國(guó)企業(yè)目前的技術(shù)實(shí)力和能力，要與基礎(chǔ)雄厚的跨國(guó)公司進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新較量，難度可想而知。因此，建立新的技術(shù)創(chuàng)新體系，既要突出企業(yè)為主體地位，又必須堅(jiān)持產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，兩者同等重要。
政府在建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系中如何發(fā)揮作用？我體會(huì)要注意三個(gè)方面的問(wèn)題：
第一，政策是關(guān)鍵。政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以采取包括制定政策、資金投入、項(xiàng)目支持、提供服務(wù)等多種措施，但起決定性作用的是政策。依靠項(xiàng)目支持企業(yè)、特別是支持大企業(yè)固然非常重要，但項(xiàng)目能夠支持的企業(yè)是有限的，發(fā)揮作用的時(shí)間也是有限的。對(duì)于千千萬(wàn)萬(wàn)的中小企業(yè)來(lái)講，包括稅收、金融、政府采購(gòu)等在內(nèi)的各項(xiàng)激勵(lì)政策是長(zhǎng)時(shí)間、普遍起作用的因素。這次《規(guī)劃綱要》60條配套政策中，約有40條與促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體有關(guān)，在稅收扶持、政府采購(gòu)、加強(qiáng)引進(jìn)消化吸收等方面均有重要突破。目前，如何把這些政策細(xì)化好、應(yīng)用好，最為關(guān)鍵。
第二，政府投入支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府不能通過(guò)投入支持企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，這種看法是不準(zhǔn)確的。20世紀(jì)中后期、隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的崛起，西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家政府充分認(rèn)識(shí)到“創(chuàng)新”是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本源泉，開(kāi)始更多地運(yùn)用財(cái)政手段，在一定條件下直接支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。外國(guó)政府（地區(qū)）支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方式主要有三種類型：一是設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃的方式。主要包括美國(guó)小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃（SBIR）、加拿大產(chǎn)業(yè)研究支持計(jì)劃（IRAP）、加拿大技術(shù)伙伴計(jì)劃（TPC）、英國(guó)小企業(yè)研究和技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃（SMART）、芬蘭國(guó)家研發(fā)基金（SITRA）等。二是成立專門基金的方式。主要包括英國(guó)RVCF基金、新加坡技術(shù)開(kāi)發(fā)基金、澳大利亞創(chuàng)新投資基金、瑞典ALMI基金等。三是通過(guò)國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門的方式。主要包括國(guó)有金融機(jī)構(gòu)或國(guó)有控股公司提供投資或信貸，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
以美國(guó)為例，美國(guó)小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃（SBIR），要求國(guó)防部、國(guó)立衛(wèi)生研究院和國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等10個(gè)部門，每年在R&D預(yù)算中安排2.5%經(jīng)費(fèi)，對(duì)中小企業(yè)實(shí)施無(wú)償資助。1983年—2003年的21年里，政府通過(guò)此計(jì)劃給予小企業(yè)的資金約達(dá)154億美元，共資助了76000多個(gè)項(xiàng)目。另外，政府也對(duì)企業(yè)開(kāi)展戰(zhàn)略高技術(shù)的研發(fā)及技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化給予大力支持。2003年美國(guó)政府啟動(dòng)了“氫燃料計(jì)劃”，預(yù)計(jì)五年內(nèi)投入12億美元；2005年布什要求國(guó)會(huì)在五年里追加5億美元撥款，并計(jì)劃在10年里撥款25億美元補(bǔ)貼消費(fèi)者購(gòu)買節(jié)能混合動(dòng)力汽車。
事實(shí)上，在WTO框架下支持企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新已成為各國(guó)政府的普遍做法。我們要認(rèn)真研究這些經(jīng)驗(yàn)，盡快形成政府支持企業(yè)創(chuàng)新的投入機(jī)制。
第三，要特別關(guān)注中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)，是科技創(chuàng)新的重要力量。許多國(guó)家的實(shí)踐表明，中小企業(yè)發(fā)明新技術(shù)、新產(chǎn)品的效率遠(yuǎn)高于大企業(yè)。1982年美國(guó)蓋爾研究所對(duì)70年代121個(gè)行業(yè)的635種創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行分析研究，發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)每百萬(wàn)職工提供的技術(shù)創(chuàng)新是大企業(yè)的25倍，50%—60%的科技進(jìn)步發(fā)生在小企業(yè)身上，80%以上新開(kāi)發(fā)的技術(shù)是中小企業(yè)來(lái)付諸生產(chǎn)。我國(guó)的數(shù)據(jù)也表明，65%的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利是由中小企業(yè)獲得的，80%的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)創(chuàng)造的。為什么這些中小企業(yè)有這么多創(chuàng)新？道理很簡(jiǎn)單，創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求。如果中小企業(yè)沒(méi)有自己的核心技術(shù)和技術(shù)訣竅，就不可能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中創(chuàng)辦和生存，更談不上發(fā)展。因此，必須高度重視中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，給予有力的政策支持。還要強(qiáng)調(diào)的是，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)，產(chǎn)品生命周期較短，更新?lián)Q代很快。因而，高技術(shù)企業(yè)一般的發(fā)展模式是從創(chuàng)業(yè)開(kāi)始起步，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中由小到大、大浪淘沙、優(yōu)勝劣汰、滾動(dòng)發(fā)展。實(shí)踐表明，國(guó)際一些知名的高技術(shù)大企業(yè)（像惠普、微軟、戴爾等）都是從小企業(yè)成長(zhǎng)起來(lái)的；這些年來(lái)我國(guó)的聯(lián)想、海爾、華為、中興等高技術(shù)企業(yè)也都是走的同一條發(fā)展道路，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下高技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)的主要形式。政府的作用不是直接操辦企業(yè)，而是創(chuàng)造一個(gè)有利于中小企業(yè)成長(zhǎng)的硬軟環(huán)境。政府通過(guò)創(chuàng)造環(huán)境支持中小企業(yè)創(chuàng)新，將是對(duì)自主創(chuàng)新的有力支撐。
2．建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系
經(jīng)過(guò)幾十年發(fā)展，中國(guó)已經(jīng)形成了一個(gè)龐大的科研機(jī)構(gòu)群體，具有了較強(qiáng)的研究實(shí)力。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，要進(jìn)一步發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)，特別是國(guó)家科研機(jī)構(gòu)在我國(guó)科技事業(yè)發(fā)展中的骨干和引領(lǐng)作用。同時(shí)，還要大力發(fā)揮高等院校的基礎(chǔ)和生力軍作用。長(zhǎng)期以來(lái)，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，我們對(duì)高等院校在科研工作中的作用重視不夠，高等院校的巨大潛力還沒(méi)有充分發(fā)揮。在此，我們重點(diǎn)討論發(fā)揮高等院校在創(chuàng)新中的作用問(wèn)題。
高等院校創(chuàng)新人才聚集，有良好的基礎(chǔ)設(shè)施、自由的學(xué)術(shù)氛圍和多學(xué)科交叉的影響，這些特點(diǎn)使高等院校成為產(chǎn)生新知識(shí)、新思想的沃土，是培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的主要基地，也是科技知識(shí)生產(chǎn)和傳播的重要基地。在歐美國(guó)家，大學(xué)在知識(shí)創(chuàng)造中一直起著重要作用。根據(jù)OECD的統(tǒng)計(jì)報(bào)告,美國(guó)、日本和德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，大學(xué)是僅次于產(chǎn)業(yè)部門的第二大研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)主體。在我國(guó)，“十五”期間高等院校研究與開(kāi)發(fā)人員總數(shù)保持在25萬(wàn)左右。高等院校還承擔(dān)了2/3左右的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目和大量的“863”計(jì)劃等項(xiàng)目，依托高等院校建立的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室占全國(guó)總數(shù)近2/3。實(shí)踐已經(jīng)表明，高等院校已經(jīng)成為我國(guó)實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的一支十分重要的力量。
推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，要進(jìn)一步發(fā)揮高等院校在知識(shí)的創(chuàng)造和應(yīng)用中的基礎(chǔ)性作用，建設(shè)科學(xué)研究與高等教育緊密結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系。支持有條件的高等院校建設(shè)高水平的研究型大學(xué)。以建立開(kāi)放、流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)作的運(yùn)行機(jī)制為中心，促進(jìn)科研院所之間、科研院所與高等院校之間的結(jié)合和資源集成，形成一批高水平的資源共享的基礎(chǔ)科學(xué)、前沿高技術(shù)和社會(huì)公益研究基地。同時(shí)，認(rèn)真解決高等院校學(xué)科設(shè)置不夠合理、科研工作定位不夠明晰、科研管理比較薄弱等問(wèn)題。
3．建設(shè)軍民結(jié)合、寓軍于民的國(guó)防科技創(chuàng)新體系
從當(dāng)今世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)看，軍民技術(shù)日趨融合，高新技術(shù)兩用化的特征越來(lái)越明顯。有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料表明，國(guó)外軍事裝備技術(shù)中85%采用的是民用技術(shù)，純軍事技術(shù)只占15%。建立軍民結(jié)合、寓軍于民的創(chuàng)新體制，已經(jīng)成為世界上主要國(guó)家共同的政策取向。一個(gè)典型的例子是美國(guó)。20世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)通過(guò)科技政策的調(diào)整，推動(dòng)了國(guó)防科技和民用科技的統(tǒng)合，依靠民間科技力量大力發(fā)展軍民兩用技術(shù)，在確保軍事技術(shù)水平提高的同時(shí)，促進(jìn)民用工業(yè)技術(shù)水平的提高，收到了事半功倍的效果。美國(guó)軍事裝備技術(shù)的軍民通用性已高達(dá)80%以上，全美80%以上的科學(xué)家和工程師都在直接或間接地為美國(guó)國(guó)防服務(wù)。另一個(gè)例子是前蘇聯(lián)。據(jù)西方國(guó)家估計(jì)，在冷戰(zhàn)時(shí)期，前蘇聯(lián)的國(guó)防投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)12%—20%。一方面，巨大的國(guó)防投入和相對(duì)獨(dú)立的國(guó)防工業(yè)，賦予前蘇聯(lián)強(qiáng)大的軍事實(shí)力，使其成為與美國(guó)相抗衡的軍事大國(guó)；另一方面，國(guó)防工業(yè)處于完全封閉的狀態(tài)，先進(jìn)的軍用技術(shù)不能有效地轉(zhuǎn)為民用，國(guó)防工業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用沒(méi)有充分發(fā)揮，軍民分割的情況十分嚴(yán)重。到90年代初，龐大的國(guó)防工業(yè)生產(chǎn)能力過(guò)剩，而民用工業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后，民品供應(yīng)嚴(yán)重不足，國(guó)民經(jīng)濟(jì)受到嚴(yán)重影響，是導(dǎo)致前蘇聯(lián)最后解體的因素之一。
經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，我國(guó)的國(guó)防科技工業(yè)已經(jīng)逐漸形成了一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的研發(fā)和生產(chǎn)體系，國(guó)防科技已具備了較強(qiáng)的研究開(kāi)發(fā)能力。但由于長(zhǎng)期形成的軍民分割的格局沒(méi)有得到根本解決，軍民之間相互結(jié)合的研究開(kāi)發(fā)體系尚未形成，造成了不必要的重復(fù)和浪費(fèi)。在今后相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期里，我國(guó)都將面臨發(fā)展經(jīng)濟(jì)和維護(hù)國(guó)家安全的雙重戰(zhàn)略任務(wù)。建立軍民結(jié)合、寓軍于民的創(chuàng)新體制，發(fā)展軍民兩用技術(shù)，實(shí)現(xiàn)軍民技術(shù)成果的雙向轉(zhuǎn)移，不僅關(guān)乎國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也關(guān)乎國(guó)防現(xiàn)代化建設(shè)的全局，是新時(shí)期國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的一項(xiàng)關(guān)鍵內(nèi)容。
根據(jù)《規(guī)劃綱要》的部署，我們要盡快建立軍民結(jié)合、寓軍于民的國(guó)防科技創(chuàng)新體系，從宏觀管理、發(fā)展戰(zhàn)略和計(jì)劃、研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)、科技產(chǎn)業(yè)化等多個(gè)方面，促進(jìn)軍民科技的緊密結(jié)合，加強(qiáng)軍民兩用技術(shù)的開(kāi)發(fā)，形成全國(guó)優(yōu)秀科技力量服務(wù)國(guó)防科技創(chuàng)新、國(guó)防科技成果迅速向民用轉(zhuǎn)化的良好格局。今后一個(gè)時(shí)期，要進(jìn)一步加強(qiáng)軍民結(jié)合的統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)，建立促進(jìn)軍民結(jié)合的科技管理體制；改革相關(guān)管理體制和制度，積極鼓勵(lì)軍口科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)民用科技任務(wù)，國(guó)防研究開(kāi)發(fā)向民口科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)開(kāi)放，擴(kuò)大軍品采購(gòu)向民口科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)采購(gòu)的范圍；建立軍民結(jié)合、軍民共用的科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)，促進(jìn)資源共享；統(tǒng)籌部署和協(xié)調(diào)軍民基礎(chǔ)研究，加強(qiáng)軍民高技術(shù)研究開(kāi)發(fā)力量的集成，實(shí)現(xiàn)軍用產(chǎn)品與民用產(chǎn)品研制生產(chǎn)的協(xié)調(diào)，促進(jìn)軍民科技各環(huán)節(jié)的有機(jī)結(jié)合。
4．建設(shè)各具特色和優(yōu)勢(shì)的區(qū)域創(chuàng)新體系
區(qū)域創(chuàng)新能力是國(guó)家創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)，區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要組成部分。我們強(qiáng)調(diào)區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)，一個(gè)基本想法就是要充分發(fā)揮地方在推動(dòng)自主創(chuàng)新方面的重要作用，形成科技事業(yè)萬(wàn)馬奔騰的局面。從我國(guó)改革開(kāi)放的實(shí)踐來(lái)看，尊重基層的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和首創(chuàng)精神，激發(fā)地方的創(chuàng)造力和積極性，是推進(jìn)各項(xiàng)事業(yè)興旺發(fā)達(dá)的關(guān)鍵。80年代初的農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制拉開(kāi)了改革的序幕，此后改革和發(fā)展的許多重大突破也是從地方、局部率先實(shí)現(xiàn)。
近年來(lái)，伴隨我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)整體水平的顯著提升，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)日趨活躍，一些具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新特色的創(chuàng)新區(qū)域開(kāi)始出現(xiàn)，充滿活力的高新區(qū)和產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為區(qū)域自主創(chuàng)新的重要基地和載體，已經(jīng)具備了進(jìn)一步提高區(qū)域創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)和潛力。全國(guó)科技大會(huì)后，各地認(rèn)真貫徹落實(shí)大會(huì)精神和《規(guī)劃綱要》的部署，積極制定政策措施，大幅度增加科技投入，形成了推進(jìn)自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的熱潮。目前，14個(gè)省市財(cái)政科技投入的增長(zhǎng)率已超過(guò)上年投入的50%，山東、湖北、湖南、安徽、江西等省份2006年財(cái)政科技投入事業(yè)費(fèi)或三項(xiàng)費(fèi)都比上年增長(zhǎng)一倍以上。其中，深圳市明確提出要敢于把深圳改革開(kāi)放25年來(lái)積累的財(cái)政實(shí)力投入到自主創(chuàng)新中去，“十一五”期間，深圳市、區(qū)兩級(jí)政府財(cái)政科技投入將達(dá)到100億元，預(yù)計(jì)深圳市全社會(huì)研究開(kāi)發(fā)投入累計(jì)將達(dá)到1000億元?？吹竭@些數(shù)字，非常令人振奮。同時(shí)也要看到，加強(qiáng)對(duì)地方科技發(fā)展的引導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，整合區(qū)域創(chuàng)新資源，在中央和地方、地方和地方之間形成合力，避免盲目重復(fù)投資，也日益成為一項(xiàng)更加緊迫的任務(wù)。
加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的重點(diǎn)，一是要以促進(jìn)區(qū)域內(nèi)科技資源的合理配置和高效利用為重點(diǎn)，圍繞區(qū)域和地方經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展需求，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，大力培育和發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，推進(jìn)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)“二次創(chuàng)業(yè)”，促進(jìn)區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。二是要加強(qiáng)對(duì)地方科技工作的指導(dǎo)，集成中央和地方的科技資源，形成中央和地方聯(lián)動(dòng)的機(jī)制，支持有條件的地方組織實(shí)施國(guó)家重大科技項(xiàng)目。三是要把促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展放在突出位置，積極建立公共科技研發(fā)服務(wù)機(jī)構(gòu)，支持生產(chǎn)力促進(jìn)中心、科技型企業(yè)孵化器等機(jī)構(gòu)的建設(shè)，共同為中小企業(yè)創(chuàng)新提供多方面的服務(wù)。
5．建設(shè)社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是產(chǎn)學(xué)研的紐帶，是聯(lián)結(jié)科技和經(jīng)濟(jì)的橋梁。各類信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投融資機(jī)構(gòu)、共性技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)以及各種類型的企業(yè)孵化器等中介機(jī)構(gòu)，將千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)企業(yè)和眾多大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)系起來(lái)，形成有利于創(chuàng)新成果應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化的網(wǎng)絡(luò)，是提高創(chuàng)新效率、降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要途徑。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，科技活動(dòng)的機(jī)制是政府安排項(xiàng)目、科研機(jī)構(gòu)組織研發(fā)、再將科技成果轉(zhuǎn)給國(guó)有企業(yè)，因此不需要中介機(jī)構(gòu)。總結(jié)這些年來(lái)科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我們發(fā)現(xiàn)，有些科技成果不能順利轉(zhuǎn)化并不完全是技術(shù)本身的問(wèn)題，而更多是由于自身管理和項(xiàng)目運(yùn)作，特別是一些科技人員缺乏把握市場(chǎng)需求和變化的能力，缺乏在市場(chǎng)中有效運(yùn)作技術(shù)項(xiàng)目的能力，缺乏把握金融風(fēng)險(xiǎn)的能力。堅(jiān)持科技面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，并不是要所有的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)都去干企業(yè)的事，而主要是圍繞企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，發(fā)揮大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的應(yīng)有作用。在我國(guó)，科技中介服務(wù)體系是國(guó)家創(chuàng)新體系中一個(gè)十分薄弱的環(huán)節(jié)，加強(qiáng)科技中介服務(wù)體系建設(shè)是各級(jí)政府，特別是各級(jí)地方政府的一項(xiàng)重要的任務(wù)。
有的同志認(rèn)為應(yīng)該強(qiáng)調(diào)政府在產(chǎn)學(xué)研中的作用，提出“官產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合。我們認(rèn)為，官產(chǎn)學(xué)研針對(duì)一些大企業(yè)、大項(xiàng)目是有效的，但政府的觸角不可能延伸到千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)企業(yè)、特別是中小企業(yè)。要真正能夠全面實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，就必須充分發(fā)揮各種類型的中介機(jī)構(gòu)、特別是市場(chǎng)化中介機(jī)構(gòu)的重要作用。
加強(qiáng)中介服務(wù)體系建設(shè)，政府可以發(fā)揮關(guān)鍵性作用。一方面，要制定出臺(tái)積極的政策，加快有利于科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展的軟環(huán)境建設(shè)；另一方面，采取實(shí)際措施，推進(jìn)信息網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)孵化器、公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)等硬環(huán)境的建設(shè)。當(dāng)前，要針對(duì)科技中介服務(wù)行業(yè)規(guī)模小、功能單一、服務(wù)能力薄弱等突出問(wèn)題，推進(jìn)社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系建設(shè)。要加快科技基礎(chǔ)條件建設(shè)和重點(diǎn)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，結(jié)合科技服務(wù)平臺(tái)建設(shè)和科技資源整合，搭建具有區(qū)域性、公益性、基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性的科技服務(wù)平臺(tái)；加強(qiáng)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的人才培養(yǎng)，特別是金融、保險(xiǎn)、信息等急需人才和復(fù)合型人才的培養(yǎng)。
二、制定和實(shí)施有利于自主創(chuàng)新的政策措施
確保建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略決策真正落到實(shí)處，關(guān)鍵是要制定和實(shí)施強(qiáng)有力政策措施?！兑?guī)劃綱要》及其配套政策把促進(jìn)經(jīng)濟(jì)政策和科技政策的協(xié)調(diào)與有機(jī)結(jié)合，形成明確的激勵(lì)自主創(chuàng)新的政策導(dǎo)向作為重點(diǎn)，取得了許多突破。進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)這些政策，是目前必須認(rèn)真做好的一項(xiàng)重要工作。這里談?wù)勂渲袔讉€(gè)重要的方面。
1．實(shí)施積極的促進(jìn)自主創(chuàng)新的公共財(cái)政政策
近些年來(lái)，在國(guó)家財(cái)政收入增長(zhǎng)的同時(shí)，財(cái)政科技投入也在不斷增加，有力地支持了科技事業(yè)的發(fā)展。但從總體上看，財(cái)政科技投入的增長(zhǎng)仍低于財(cái)政收入的增長(zhǎng)速度，仍不能滿足科技發(fā)展的需要。存在的主要問(wèn)題：一是研究開(kāi)發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重較低。我國(guó)2005年全社會(huì)研究開(kāi)發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重僅為1.34％，低于世界平均1.6%和發(fā)達(dá)國(guó)家一般2%以上的水平。1995年,《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》提出到2000年研究開(kāi)發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例達(dá)到1.5%的目標(biāo)，至今仍未實(shí)現(xiàn)。二是政府投入比重偏低。我國(guó)政府財(cái)政研究開(kāi)發(fā)投入占全社會(huì)研究開(kāi)發(fā)投入比重從1995年的50％下降到2003年的29.92％，遠(yuǎn)低于世界多數(shù)國(guó)家相應(yīng)發(fā)展階段政府投入占50%左右的水平，更低于印度、巴西60%—70%的水平。三是科技投入結(jié)構(gòu)不合理。在全部研究開(kāi)發(fā)投入中，基礎(chǔ)研究投入比例偏低，影響了原始創(chuàng)新能力的提高；公益類研究投入長(zhǎng)期不足，社會(huì)公益性科研工作困難局面尚未得到根本改變。四是在科技經(jīng)費(fèi)管理中還存在著薄弱環(huán)節(jié)，存在著科技經(jīng)費(fèi)使用效率不高、使用不規(guī)范的現(xiàn)象。
目前，落實(shí)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略決策，需要實(shí)施促進(jìn)自主創(chuàng)新的公共財(cái)政政策，加大財(cái)政支持科技創(chuàng)新的力度，建立多元化的科技投入體系。為此，政府各個(gè)部門已達(dá)成共識(shí)，并且將采取以下措施：
一是大幅度增加財(cái)政科技投入。確?！笆晃濉逼陂g財(cái)政科技投入增幅明顯高于財(cái)政經(jīng)常性收入增幅，各級(jí)政府在年初預(yù)算分配和財(cái)政超收分配中財(cái)政科技投入增長(zhǎng)幅度達(dá)到法定增長(zhǎng)的要求，從而保證規(guī)劃綱要提出的科技投入目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)。
二是調(diào)整財(cái)政科技投入結(jié)構(gòu)。加大對(duì)基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究、社會(huì)公益性研究和科技基礎(chǔ)條件建設(shè)的支持，引導(dǎo)地方和行業(yè)部門加大科技投入力度，重點(diǎn)解決行業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大科技問(wèn)題。
三是建立和完善多元化、多渠道的科技投入體系。綜合運(yùn)用財(cái)政撥款、基金、貼息、擔(dān)保等多種方式吸引社會(huì)資金向創(chuàng)新投入；推動(dòng)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)發(fā)展和促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，政府引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入力度。
2．提高保護(hù)、創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)的水平
近年來(lái)，國(guó)家采取了一系列政策措施加強(qiáng)與科技相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提升我國(guó)科技創(chuàng)新的層次，取得了明顯進(jìn)展。在專利數(shù)量不斷增長(zhǎng)的同時(shí)，專利的質(zhì)量和結(jié)構(gòu)也有了改善，主要表現(xiàn)在：國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量超過(guò)國(guó)外申請(qǐng)量；發(fā)明專利申請(qǐng)量分別超過(guò)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量；國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量超過(guò)國(guó)外申請(qǐng)量；職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)量超過(guò)非職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)量。
在取得上述成績(jī)的同時(shí)，我們也清醒地看到，當(dāng)前我國(guó)提高自主創(chuàng)新能力和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面還存在一些突出和亟待解決的問(wèn)題，包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量難以適應(yīng)激烈競(jìng)爭(zhēng)的新形勢(shì)；企業(yè)自主創(chuàng)新能力弱，尚未形成專利申請(qǐng)的主體；知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不強(qiáng)，管理能力相對(duì)較弱；跨國(guó)公司濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻礙我國(guó)自主創(chuàng)新的問(wèn)題日益凸顯。
為解決上述問(wèn)題，必須把創(chuàng)造和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題放到提高自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略高度上予以考慮。我們要根據(jù)《規(guī)劃綱要》精神，在以下幾方面采取措施：
一是鼓勵(lì)創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)事關(guān)綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重大科技領(lǐng)域、重要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)行業(yè)，以掌握核心技術(shù)及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要目標(biāo)，在國(guó)家層次上組織實(shí)施專利戰(zhàn)略，編制必須掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要產(chǎn)品和裝備目錄，通過(guò)科技計(jì)劃和建設(shè)投入給予重點(diǎn)支持。全面強(qiáng)化科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，國(guó)家科技計(jì)劃要在項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目評(píng)審、項(xiàng)目驗(yàn)收等方面進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)并增加其權(quán)重，引導(dǎo)建立以科技計(jì)劃項(xiàng)目為龍頭，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)共同參與的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。
二是建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和政府有關(guān)部門要加強(qiáng)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的力量。國(guó)家科技計(jì)劃和各類創(chuàng)新基金對(duì)所支持項(xiàng)目在國(guó)外取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)費(fèi)用，按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)后給予適當(dāng)補(bǔ)助。切實(shí)保障科技人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，職務(wù)技術(shù)成果完成單位應(yīng)對(duì)職務(wù)技術(shù)成果完成人和在科技成果轉(zhuǎn)化中做出突出貢獻(xiàn)人員依法給予報(bào)酬。
三是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。改革發(fā)明專利審查方式，提高專利實(shí)質(zhì)審查工作效率，縮短審查周期。建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制。對(duì)涉及國(guó)家利益并具有重要自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)并購(gòu)、技術(shù)出口等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督或調(diào)查，避免自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失和危害國(guó)家安全。防止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約創(chuàng)新。
四是建立和完善與科技相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系和支撐服務(wù)體系。積極支持專利代理機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)與各類創(chuàng)新主體建立緊密的合作關(guān)系，從科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的方案制定、成果技術(shù)秘密保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)，到技術(shù)轉(zhuǎn)讓或入股等各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)等工作與科技創(chuàng)新活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合。
3．建立和完善風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場(chǎng)
由于創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性和信息不對(duì)稱性特點(diǎn)，與銀行資金的安全性、流動(dòng)性、效益性原則不相符合，因而創(chuàng)新活動(dòng)不易獲得銀行的貸款支持?？萍紕?chuàng)新周期長(zhǎng)、投資較大、風(fēng)險(xiǎn)較大，巨額投入又使政府財(cái)政難以承受。因此，風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場(chǎng)就成為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)育成長(zhǎng)不可或缺的條件。從發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新都是依托創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場(chǎng)發(fā)展起來(lái)的。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)90%的高技術(shù)企業(yè)都是按創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的模式得以發(fā)展。
從我國(guó)的實(shí)際情況來(lái)看，由于風(fēng)險(xiǎn)資本發(fā)育不足，自主創(chuàng)新缺乏一個(gè)基本的資本市場(chǎng)支持，金融問(wèn)題已經(jīng)成為制約自主創(chuàng)新和中小科技企業(yè)發(fā)展最為突出的一個(gè)問(wèn)題。主要表現(xiàn)：一是國(guó)家在引導(dǎo)政策性金融和商業(yè)性金融支持企業(yè)自主創(chuàng)新方面缺乏有效政策，中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)尤其難以得到金融支持。二是創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)發(fā)展缺乏國(guó)家有效的政策扶持，高新技術(shù)企業(yè)種子期和起步期很難得到資本金支持。三是缺乏支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場(chǎng)，創(chuàng)業(yè)板尚未建立起來(lái)。
我國(guó)資本市場(chǎng)存在的制度性缺陷，影響了我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展，成為科技創(chuàng)新與資本結(jié)合的最大瓶頸。一方面，由于眾多具有自主創(chuàng)新能力的科技型中小企業(yè)無(wú)法進(jìn)入資本市場(chǎng)，中小企業(yè)缺乏直接融資的渠道，最近我們高科技中小企業(yè)到香港上市，到新加坡、到美國(guó)納斯達(dá)克上市的數(shù)量，已經(jīng)超過(guò)了在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)上市的數(shù)量。另一方面，資本市場(chǎng)缺少風(fēng)險(xiǎn)投資退出的制度安排，導(dǎo)致我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資總體上處于緩慢發(fā)展?fàn)顟B(tài)，風(fēng)險(xiǎn)投資的規(guī)模、項(xiàng)目與目標(biāo)均不能滿足科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的需要。自2002年以來(lái)，我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展開(kāi)始減緩，2003年、2004年連續(xù)兩年呈現(xiàn)投資總額絕對(duì)量下降趨勢(shì)。而且風(fēng)險(xiǎn)投資出現(xiàn)主要投向處于相對(duì)成熟階段企業(yè)的趨勢(shì)，對(duì)處于種子期的科技企業(yè)投資不足。
實(shí)踐表明，沒(méi)有一個(gè)完善的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)，沒(méi)有一個(gè)有效的退出機(jī)制，中國(guó)的科技型中小企業(yè)就很難發(fā)展，中國(guó)的自主創(chuàng)新就會(huì)面臨問(wèn)題。實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，需要更大程度地發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場(chǎng)對(duì)科技型中小企業(yè)的支撐作用。當(dāng)前工作的重點(diǎn)是：
一是大力推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)。當(dāng)前的中小企業(yè)板仍是主板市場(chǎng)的組成部分，離真正意義上的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)還有很大距離，中小企業(yè)板不能代替創(chuàng)業(yè)板。因?yàn)殚T檻不一樣，機(jī)制也不一樣。積極推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)，培育更多的有活力、有發(fā)展前途的創(chuàng)新型小企業(yè)上市，將有助于投資者樹(shù)立對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的信心。同時(shí)，要深化“三板”試點(diǎn)，完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等，進(jìn)一步活躍市場(chǎng)交易，提高交易效率，完善各項(xiàng)制度建設(shè)。在此基礎(chǔ)上，將其逐步覆蓋到具備條件的未上市高新技術(shù)企業(yè)。
二是加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的引導(dǎo)力度。鼓勵(lì)有關(guān)部門和地方政府設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。以政府示范性引導(dǎo)資金拉動(dòng)全社會(huì)各類資金投資設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)投資的資金來(lái)源，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的資金實(shí)力。
三是積極引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資參與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施。推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)的形成，進(jìn)一步集成資源，鼓勵(lì)和支持風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)參與國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化，幫助和推動(dòng)具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)上市融資。
4．用好政府采購(gòu)政策
我國(guó)政府采購(gòu)政策在提高財(cái)政資金的使用效益和抑制腐敗方面發(fā)揮了積極作用，而政府采購(gòu)政策所應(yīng)承擔(dān)的支持新興產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展的主要功能仍有待發(fā)揮。西方國(guó)家在這方面給我們提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。早在1933年，美國(guó)《購(gòu)買美國(guó)產(chǎn)品法》中就規(guī)定國(guó)際采購(gòu)必須至少購(gòu)買50%的國(guó)內(nèi)原材料和產(chǎn)品。美國(guó)預(yù)算補(bǔ)充法案等法律，都規(guī)定了執(zhí)行《購(gòu)買美國(guó)產(chǎn)品法》的義務(wù)。美國(guó)成為WTO《政府采購(gòu)協(xié)議》成員后，美國(guó)的對(duì)外貿(mào)易法規(guī)定《購(gòu)買美國(guó)產(chǎn)品法》仍然適用。我國(guó)加入世貿(mào)組織之后，政府采購(gòu)將成為政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最合法、有效手段之一。
我們有些同志對(duì)政府采購(gòu)政策有一種不全面的理解，即把政府采購(gòu)歸納為“同等優(yōu)先”，這種看法有片面性。因?yàn)椤巴取睂?shí)際上不存在，比如軟件產(chǎn)品從開(kāi)發(fā)到應(yīng)用，編程中往往會(huì)出現(xiàn)許多錯(cuò)誤，需要經(jīng)過(guò)大量用戶的使用，不斷修改、完善，一個(gè)小公司如此，大公司也如此，比如微軟的軟件就有不少“補(bǔ)丁”，如果一開(kāi)始就要求產(chǎn)品非常完善，中國(guó)軟件產(chǎn)品永遠(yuǎn)不可能進(jìn)入市場(chǎng)。另外，在價(jià)格上，當(dāng)我們的公司推出一個(gè)新產(chǎn)品的時(shí)候，跨國(guó)公司的產(chǎn)品往往通過(guò)降價(jià)把你擠跨，我國(guó)的小公司怎么與之競(jìng)爭(zhēng)？所以，以價(jià)格和技術(shù)水平“同等優(yōu)先”為原則的政府采購(gòu)，容易演化為“國(guó)外產(chǎn)品優(yōu)先”，使國(guó)內(nèi)一些優(yōu)秀的產(chǎn)品被排除于市場(chǎng)之外。
這次《規(guī)劃綱要》的配套政策，在解決這些問(wèn)題上有了新的突破，明確提出：一是建立財(cái)政性資金采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度，根據(jù)一定條件，優(yōu)先安排自主創(chuàng)新項(xiàng)目；二是改進(jìn)政府采購(gòu)評(píng)審方法，給予自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先待遇；三是建立激勵(lì)自主創(chuàng)新的政府首購(gòu)和訂購(gòu)制度。我們一定要用好這些政策。
5．落實(shí)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新政策
我們強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，不是關(guān)起門來(lái)搞創(chuàng)新。堅(jiān)持自主創(chuàng)新，絕不排斥技術(shù)引進(jìn)，而是把引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新作為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要路徑。在這方面，必須解決我國(guó)技術(shù)引進(jìn)中存在的一個(gè)老問(wèn)題，即引進(jìn)技術(shù)與消化吸收的嚴(yán)重脫節(jié)。回憶歷史，上世紀(jì)后半期的日本、韓國(guó)都是在充分消化吸收國(guó)外技術(shù)的基礎(chǔ)上，迅速提升自主創(chuàng)新能力，取得了巨大成功。他們技術(shù)引進(jìn)和消化吸收投入之比達(dá)到了1∶5到1∶8。相比之下，我國(guó)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收嚴(yán)重脫節(jié)，2004年引進(jìn)技術(shù)和消化吸收投入之比僅僅為1∶0.15。作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，今后我們肯定還需要從國(guó)外大量引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，但必須在消化吸收上多做文章、做足文章。
我們總結(jié)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)，政府的組織協(xié)調(diào)非常關(guān)鍵。我國(guó)的引進(jìn)技術(shù)消化吸收成為問(wèn)題，除了有企業(yè)和單位自身的問(wèn)題外，體制也是一個(gè)重要原因。由于技術(shù)裝備引進(jìn)方和技術(shù)裝備的制造方通常是不同的主體，分屬不同的系統(tǒng)（例如發(fā)電設(shè)備生產(chǎn)屬于機(jī)械系統(tǒng)，而使用者則是電力系統(tǒng)，其他領(lǐng)域也大致如此），要做好引進(jìn)技術(shù)與消化吸收再創(chuàng)新，就需要兩個(gè)系統(tǒng)間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。三峽工程之所以成功，就在于國(guó)家從一開(kāi)始就進(jìn)行協(xié)調(diào)，將消化吸收作為引進(jìn)的重要目標(biāo)。從我國(guó)的實(shí)際情況看，這種跨系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)可以不只是依靠國(guó)家來(lái)完成，各部門和地方都有很大的工作空間。
為了加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新，當(dāng)前要抓緊落實(shí)《規(guī)劃綱要》制定的有關(guān)政策：
一是加強(qiáng)對(duì)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新的管理。凡由國(guó)家有關(guān)部門和地方政府核準(zhǔn)或使用政府投資的重點(diǎn)工程項(xiàng)目中確需引進(jìn)的重大技術(shù)裝備，要求由項(xiàng)目業(yè)主聯(lián)合制造企業(yè)制定引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方案。
二是限制盲目、重復(fù)引進(jìn)。定期調(diào)整禁止進(jìn)口、限制進(jìn)口技術(shù)目錄。限制進(jìn)口國(guó)內(nèi)已具備研究開(kāi)發(fā)能力的關(guān)鍵技術(shù)；禁止或限制進(jìn)口高能耗、高污染和已被淘汰的落后裝備和技術(shù)。
三是對(duì)企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新給予政策支持。對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和重大裝備的消化吸收和再創(chuàng)新，政府給予引導(dǎo)性資金支持。對(duì)消化吸收再創(chuàng)新形成的先進(jìn)裝備和產(chǎn)品，納入政府優(yōu)先采購(gòu)的范圍。同時(shí)，支持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)展消化吸收和再創(chuàng)新。
四是實(shí)施促進(jìn)自主制造的裝備技術(shù)政策。規(guī)定國(guó)家和地方重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目采用重大裝備和技術(shù)，應(yīng)符合裝備技術(shù)政策。
三、形成有利于自主創(chuàng)新的科技體制基礎(chǔ)
與以往相比，我國(guó)現(xiàn)階段科技發(fā)展環(huán)境的一個(gè)重要變化，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)初步建立，全方位、多層次的對(duì)外開(kāi)放格局基本形成，為科技事業(yè)的進(jìn)一步繁榮發(fā)展奠定了更有利的體制基礎(chǔ)。當(dāng)前，完善有利于自主創(chuàng)新的體制和文化環(huán)境，需要強(qiáng)調(diào)以下幾個(gè)問(wèn)題。
1.建立有利于加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)、前沿技術(shù)和社會(huì)公益研究的體制機(jī)制
原始性創(chuàng)新往往孕育著科學(xué)技術(shù)質(zhì)的變化和發(fā)展，是科技創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)和科技競(jìng)爭(zhēng)力的源泉，也是一個(gè)民族對(duì)人類文明進(jìn)步做出貢獻(xiàn)的重要體現(xiàn)?？萍家I(lǐng)未來(lái)，就必須對(duì)事關(guān)國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)科學(xué)、前沿技術(shù)研究給予穩(wěn)定支持、進(jìn)行超前部署，這是此次《規(guī)劃綱要》的又一亮點(diǎn)。
加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)、前沿高技術(shù)和社會(huì)公益研究是《規(guī)劃綱要》制定過(guò)程中形成的一個(gè)廣泛共識(shí)?；A(chǔ)研究具有幾個(gè)重要特點(diǎn)：一是具有很強(qiáng)的探索性，研究有高度的不確定性，既有成功，也常有失敗，而失敗往往是成功之母；二是具有原創(chuàng)性，“只有第一、沒(méi)有第二”，其成功必須基于對(duì)全球研究現(xiàn)狀的深刻理解和不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的反復(fù)撞擊；三是需要長(zhǎng)期積累，一項(xiàng)重大的原始創(chuàng)新成果，往往需要幾代人深入系統(tǒng)的研究，厚積而薄發(fā)；四是杰出人才及其團(tuán)隊(duì)在基礎(chǔ)研究重大突破中往往具有決定性作用。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，要充分考慮這些特點(diǎn)和規(guī)律。對(duì)于社會(huì)公益性研究，則必須堅(jiān)持應(yīng)用導(dǎo)向和公共需求導(dǎo)向，發(fā)揮應(yīng)用部門的主導(dǎo)作用，加強(qiáng)應(yīng)用部門和大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的緊密結(jié)合?？傮w而言，對(duì)于基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和社會(huì)公益性研究工作，除了加大投入、穩(wěn)定支持以外，在如何管理的問(wèn)題上統(tǒng)一認(rèn)識(shí)更為重要。
總結(jié)正反兩個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)，我們認(rèn)為在科技管理中，把基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和面向市場(chǎng)的應(yīng)用研究區(qū)別開(kāi)來(lái)，把市場(chǎng)性科技活動(dòng)與公益性科技活動(dòng)區(qū)別開(kāi)來(lái)，是科技活動(dòng)認(rèn)識(shí)上的一次飛躍，是科技管理思路的一個(gè)重大突破。這就要求我們不能用管理面向市場(chǎng)的應(yīng)用研究的方式管理基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和社會(huì)公益性研究，同樣也不能用管理基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和社會(huì)公益性研究的方式來(lái)管理面向市場(chǎng)的應(yīng)用研究。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，必須建立一個(gè)鼓勵(lì)探索、寬容失敗的評(píng)價(jià)體制和激勵(lì)機(jī)制；必須創(chuàng)造一個(gè)更加開(kāi)放的、促進(jìn)交流與合作的科研環(huán)境；必須建設(shè)一個(gè)有利于知識(shí)積累和數(shù)據(jù)共享的基礎(chǔ)條件平臺(tái)；必須營(yíng)造一個(gè)更加注重人才、不斷發(fā)掘人才潛力的環(huán)境。
貫徹《規(guī)劃綱要》，就必須按照科學(xué)技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律和要求，對(duì)基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和社會(huì)公益類研究的支持方式、管理方式進(jìn)行調(diào)整。這是一項(xiàng)重大任務(wù)?！笆晃濉逼陂g，根據(jù)《規(guī)劃綱要》的精神，將采取以下措施：
第一，調(diào)整科技投入結(jié)構(gòu)和支持方式。大幅度增加對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)、前沿技術(shù)和社會(huì)公益類研究的投入力度，今年國(guó)家自然科學(xué)基金規(guī)模在去年基礎(chǔ)上增加32%，973計(jì)劃增加投入20%，中科院“知識(shí)創(chuàng)新工程試點(diǎn)”投入增加20%。國(guó)家科技計(jì)劃中工業(yè)領(lǐng)域和農(nóng)業(yè)與社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)比例，將由“十五”期間的7∶3調(diào)整為“十一五”期間的5∶5。建立穩(wěn)定支持與競(jìng)爭(zhēng)性支持相結(jié)合，項(xiàng)目與人才、基地相結(jié)合的新的投入機(jī)制。安排行業(yè)科研經(jīng)費(fèi)和基本業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)，對(duì)高水平的研究基地和隊(duì)伍給予相對(duì)穩(wěn)定的支持。
第二,建立與基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究相適應(yīng)的管理體系。一是按照國(guó)家賦予的職責(zé)定位加強(qiáng)科研院所建設(shè)，切實(shí)改變目前部分科研院所職責(zé)定位不清、力量分散、創(chuàng)新能力不強(qiáng)的局面，優(yōu)化資源配置，集中力量形成優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域和研究基地。二是在研究院所建立開(kāi)放合作的運(yùn)行機(jī)制，為實(shí)行固定人員與流動(dòng)人員相結(jié)合的用人制度提供政策保障，全面實(shí)行聘用制和崗位管理，特別是實(shí)行向全社會(huì)公開(kāi)招聘科研和管理人才的制度。三是擴(kuò)大科研院所在科技經(jīng)費(fèi)、人事制度等方面的決策自主權(quán)，提高科技資源整合能力，增強(qiáng)科研院所自主發(fā)展能力。四是規(guī)范科研院所整體創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)制度，在合理設(shè)定的期限內(nèi)，從完成國(guó)家任務(wù)情況、科研成果、人才隊(duì)伍建設(shè)、管理水平等方面，對(duì)科研院所創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為國(guó)家調(diào)整和支持科研院所發(fā)展的重要依據(jù)。
第三，改革基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究的評(píng)價(jià)制度。當(dāng)前一個(gè)突出問(wèn)題是，在許多基層單位，對(duì)從事基礎(chǔ)研究人員的評(píng)價(jià)過(guò)于頻繁和量化，甚至每年將發(fā)表論文數(shù)量與工作績(jī)效和收入掛鉤，這種現(xiàn)象比較普遍，不利于科學(xué)家潛心深入地開(kāi)展研究工作，助長(zhǎng)了浮躁和急功近利行為。另一方面，對(duì)前沿技術(shù)研究的評(píng)價(jià)，有過(guò)于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)化的趨勢(shì)，常常要求一個(gè)研究人員或團(tuán)隊(duì)完成從研究開(kāi)發(fā)到市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程，這是不切合實(shí)際的。我們?cè)凇犊茖W(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》中提出，基礎(chǔ)科學(xué)和前沿高技術(shù)研究與面向市場(chǎng)的研究開(kāi)發(fā)具有不同的規(guī)律和價(jià)值導(dǎo)向，應(yīng)該采取不同的評(píng)價(jià)辦法和激勵(lì)機(jī)制。特別是對(duì)探索性強(qiáng)、高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目和創(chuàng)新性強(qiáng)的“非共識(shí)”項(xiàng)目應(yīng)淡化對(duì)項(xiàng)目有關(guān)研究基礎(chǔ)和可行性研究的評(píng)價(jià)，經(jīng)過(guò)特定的程序，提供一定額度的資助，促進(jìn)人才脫穎而出。
第四，加強(qiáng)科研基地和基礎(chǔ)條件建設(shè)。根據(jù)《規(guī)劃綱要》提出的重大科技需求，在新興交叉學(xué)科領(lǐng)域，特別是當(dāng)前我國(guó)相對(duì)薄弱和空白領(lǐng)域年內(nèi)開(kāi)始組建若干國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，同時(shí)研究解決國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行費(fèi)用支持的問(wèn)題。國(guó)家還將通過(guò)加大基本建設(shè)投資、科研儀器設(shè)備購(gòu)置經(jīng)費(fèi)投入，組織實(shí)施國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)，有效改善社會(huì)公益研究基礎(chǔ)條件。
2．切實(shí)加強(qiáng)科技宏觀統(tǒng)籌協(xié)調(diào)
長(zhǎng)期以來(lái)，由于傳統(tǒng)體制的影響，我國(guó)科技資源配置上的部門分割、行業(yè)分割和條塊分割，缺乏圍繞國(guó)家目標(biāo)形成分工合作的科技創(chuàng)新機(jī)制，創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)國(guó)家層次上的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)比較困難，造成了資源浪費(fèi)和低水平重復(fù)。這里舉兩個(gè)例子。美國(guó)發(fā)射的MODIS衛(wèi)星的數(shù)據(jù)接收站，在美國(guó)只建設(shè)了16座，覆蓋全國(guó)，滿足軍民兩用；俄羅斯建設(shè)了8座，歐洲大部分國(guó)家只有1座。而我國(guó)在2004年就建成了30座，僅北京地區(qū)就有8座。2003年“非典”期間，全國(guó)同時(shí)開(kāi)展早期診斷試劑研制的單位有20多家，開(kāi)展疫苗研制的有30多家，啟動(dòng)P3實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的有35家。據(jù)了解，我國(guó)大型科研設(shè)備利用率只有25%，而發(fā)達(dá)國(guó)家是170%。解決重復(fù)和分散的問(wèn)題，必須加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
近年來(lái)，科技部在推進(jìn)科技宏觀管理體制改革，加強(qiáng)和部門、地方、軍民之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)方面做了不少努力，提高了整合科技資源、組織重大科技活動(dòng)的能力。今后，我們將會(huì)同有關(guān)部門重點(diǎn)采取以下措施：
第一，建立部門聯(lián)系會(huì)議制度。在國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃制定期間，中長(zhǎng)期規(guī)劃辦公室很好地發(fā)揮了統(tǒng)籌、組織和協(xié)調(diào)作用。吸收這一成功的經(jīng)驗(yàn)，為了加強(qiáng)部門之間、軍口和民口之間科技資源配置、科技計(jì)劃、重大項(xiàng)目的溝通和協(xié)調(diào)，將建立相關(guān)部門參加的聯(lián)席會(huì)議制度，定期就科技資源配置和各類科技計(jì)劃安排進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，以改變部門互不銜接、立項(xiàng)重復(fù)分散的問(wèn)題。
第二，建立部省會(huì)商制度。近兩年來(lái)，科技部非常重視加強(qiáng)地方科技工作，與部分省市建立了更為緊密的信息溝通和工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制。特別是全國(guó)科技大會(huì)以后，各省市大幅度增加了科技投入，中央和地方、地方和地方之間重大項(xiàng)目、科研設(shè)施等重復(fù)問(wèn)題將會(huì)日益突出。為解決這一問(wèn)題，建立部省會(huì)商機(jī)制，圍繞區(qū)域重大科技需求，加強(qiáng)中央和地方科技資源的整合，聯(lián)手推動(dòng)重大科技行動(dòng)。
第三，積極推動(dòng)建立跨部門的科技項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)。針對(duì)科技項(xiàng)目立項(xiàng)中多頭立項(xiàng)、重復(fù)立項(xiàng)的問(wèn)題，推進(jìn)科技項(xiàng)目共享數(shù)據(jù)庫(kù)的建立，為解決重復(fù)問(wèn)題提供必要的技術(shù)支撐。
第四，完善科技咨詢和決策機(jī)制。推進(jìn)科技管理和決策的科學(xué)化、民主化，在科技管理、計(jì)劃安排、項(xiàng)目立項(xiàng)、過(guò)程監(jiān)督等方面增加透明度，實(shí)行政務(wù)公開(kāi)；完善專家咨詢和參與決策的機(jī)制，更新和完善專家?guī)?，?guī)范咨詢、監(jiān)督程序，多方面發(fā)揮專家的咨詢作用。在落實(shí)《規(guī)劃綱要》的過(guò)程中，廣泛聽(tīng)取地方、部門、企業(yè)和社會(huì)各界的意見(jiàn)。
3.推進(jìn)科技管理改革
落實(shí)《規(guī)劃綱要》各項(xiàng)任務(wù)，需要在科技管理制度改革上有大的進(jìn)展，要樹(shù)立新的管理理念，探索新的管理辦法，建立新的管理制度。這里談?wù)効萍加?jì)劃、經(jīng)費(fèi)和評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)等方面改革的一些考慮。
第一，關(guān)于科技計(jì)劃管理改革。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的科技計(jì)劃及管理不斷調(diào)整和完善，基本適應(yīng)了各個(gè)階段科技發(fā)展的要求，反映了不同時(shí)期發(fā)展和改革的重點(diǎn)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技自身發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和不斷完善，要求進(jìn)一步推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，依法行政，對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃的管理也提出了更高的要求。目前我國(guó)國(guó)家科技計(jì)劃管理中還存在著一些與發(fā)展不相適應(yīng)的矛盾和問(wèn)題，如適應(yīng)于探索性研究和面向市場(chǎng)研究的不同管理體制需要明確和完善；計(jì)劃管理的公開(kāi)、公正、公平有待加強(qiáng)；管理的效率有待提高；部門、地方在科技計(jì)劃管理中的作用需要進(jìn)一步發(fā)揮等。為適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展的要求，必須對(duì)科技計(jì)劃管理進(jìn)行改革。一是圍繞落實(shí)《規(guī)劃綱要》的目標(biāo)任務(wù)，優(yōu)化調(diào)整科技工作的布局，建立由重大專項(xiàng)和基本計(jì)劃組成的國(guó)家科技計(jì)劃體系，其中基本計(jì)劃主要包括科技支撐計(jì)劃、高技術(shù)研究與發(fā)展計(jì)劃(863計(jì)劃)、基礎(chǔ)研究計(jì)劃(國(guó)家自然科學(xué)基金和973計(jì)劃)、科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)專項(xiàng)、政策引導(dǎo)類計(jì)劃等。同時(shí)，建立與各個(gè)計(jì)劃相適應(yīng)的管理制度和運(yùn)行機(jī)制。二是建立國(guó)家科技計(jì)劃信息管理平臺(tái)。實(shí)行網(wǎng)上申報(bào)、立項(xiàng)、評(píng)審，建立科技計(jì)劃信息公開(kāi)公示制度，形成行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的計(jì)劃管理模式。三是完善專家機(jī)制，建立涵蓋面廣泛的專家?guī)?，從專家?guī)熘须S機(jī)抽取專家組成評(píng)審、評(píng)估、論證等專家組，建立專家信用管理和回避制度等。四是建立和完善科技計(jì)劃管理監(jiān)督制約機(jī)制。制定了加強(qiáng)科技計(jì)劃管理與健全監(jiān)督機(jī)制的意見(jiàn)，規(guī)范計(jì)劃管理各個(gè)環(huán)節(jié)的職責(zé)和任務(wù)；引入第三方評(píng)估監(jiān)理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)計(jì)劃實(shí)施績(jī)效和管理績(jī)效的考評(píng)。五是積極推進(jìn)科技計(jì)劃管理職能的轉(zhuǎn)變?？萍脊芾聿块T將把注意力更多放在加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、提供支撐服務(wù)、強(qiáng)化執(zhí)行監(jiān)管和創(chuàng)造有利環(huán)境等方面，減少對(duì)項(xiàng)目的直接管理。項(xiàng)目的組織和實(shí)施將更多地發(fā)揮行業(yè)部門和地方科技管理部門的作用。
第二，關(guān)于科技經(jīng)費(fèi)管理改革。在財(cái)政等部門的大力支持下，近年來(lái)我國(guó)科技投入不斷增加，財(cái)政科技支出結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，經(jīng)費(fèi)管理制度不斷完善，有力地促進(jìn)了各項(xiàng)科技事業(yè)的發(fā)展。但由于科技預(yù)算管理體制條塊分割、多頭管理，造成在支出結(jié)構(gòu)上還存在競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)比例偏高，機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)和人員經(jīng)費(fèi)保障水平較低等問(wèn)題，在經(jīng)費(fèi)執(zhí)行中還存在科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管不到位，一些單位多頭申報(bào)項(xiàng)目，甚至違反財(cái)經(jīng)規(guī)章制度等現(xiàn)象，經(jīng)費(fèi)使用效益有待提高。按照公共財(cái)政的要求，前不久國(guó)務(wù)院辦公廳已經(jīng)轉(zhuǎn)發(fā)了財(cái)政部、科技部《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》，提出以提高資金使用效率為核心，進(jìn)一步優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)、統(tǒng)籌資源配置、強(qiáng)化監(jiān)督管理。一是改革經(jīng)費(fèi)管理模式，對(duì)于基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和面向市場(chǎng)的研究，要按各自特點(diǎn)采取不同管理模式，特別是對(duì)基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究不要采用工程項(xiàng)目的管理模式；二是完善科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管制度，突出公開(kāi)公平公正，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管理的規(guī)范化、制度化建設(shè)，規(guī)范科技經(jīng)費(fèi)運(yùn)行，嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，切實(shí)防止腐敗行為；三是建立以預(yù)算管理為核心的經(jīng)費(fèi)監(jiān)管新機(jī)制，實(shí)行預(yù)算評(píng)審評(píng)估機(jī)制，改變重項(xiàng)目管理、輕預(yù)算管理的狀況。
第三，關(guān)于科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度具有很強(qiáng)的導(dǎo)向性，是科技發(fā)展重要的指揮棒。1999年以來(lái)，我國(guó)在獎(jiǎng)勵(lì)改革方面進(jìn)行了積極探索，減少了國(guó)家獎(jiǎng)，取消了部門獎(jiǎng)，大幅度壓縮了地方獎(jiǎng)，起到了積極作用。但目前仍然存在一些突出問(wèn)題：一是評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)導(dǎo)向不盡合理，特別是對(duì)面向市場(chǎng)的研究活動(dòng)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制尚需完善。二是設(shè)獎(jiǎng)仍舊過(guò)多，存在著大量科技人員追求獎(jiǎng)勵(lì)、以獲獎(jiǎng)作為科研活動(dòng)的主要目標(biāo)的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計(jì)，每年僅獲全國(guó)省級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)的有7000多項(xiàng)，獲獎(jiǎng)人數(shù)有近3萬(wàn)人，參與申報(bào)的人數(shù)就更多。三是以項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)為主，形成了眾多搭車的現(xiàn)象，其中既有領(lǐng)導(dǎo)搭車，也有權(quán)威搭車，這必然助長(zhǎng)學(xué)術(shù)不端的行為，挫傷了真正從事科研活動(dòng)的人員、特別是青年科研人員的積極性。因此，必須堅(jiān)定不移地推進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)制度改革。我們正在慎重研究國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)和導(dǎo)向問(wèn)題，采取措施，減少面向市場(chǎng)研究的獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，加大對(duì)創(chuàng)新型人才的獎(jiǎng)勵(lì)力度。
4.營(yíng)造良好的創(chuàng)新文化氛圍
一個(gè)創(chuàng)新型國(guó)家必然是全體社會(huì)成員關(guān)注創(chuàng)新、支持創(chuàng)新、參與創(chuàng)新的國(guó)家。大力發(fā)展創(chuàng)新文化，培育全社會(huì)的創(chuàng)新精神，是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的一項(xiàng)重要任務(wù)。當(dāng)前，我們必須堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，努力營(yíng)造具有中國(guó)特色的、有利于自主創(chuàng)新的良好的創(chuàng)新文化氛圍。一個(gè)具有中國(guó)特色的創(chuàng)新文化，必須具有以人為本的科學(xué)理念，追求真理的科學(xué)精神，誠(chéng)實(shí)守信的科學(xué)守則，整體和諧的科學(xué)觀念。以此為基礎(chǔ)，尊重科學(xué)技術(shù)自身規(guī)律，形成自由、寬松的科研環(huán)境；加強(qiáng)科學(xué)普及，提高公民科學(xué)素養(yǎng)，促進(jìn)全社會(huì)形成尊重科學(xué)、崇尚理性、實(shí)事求是的價(jià)值觀念，以及關(guān)注創(chuàng)新、支持創(chuàng)新、參與創(chuàng)新的良好社會(huì)氛圍。
這里要特別談?wù)剛鹘y(tǒng)文化在促進(jìn)創(chuàng)新方面的重要作用。中華民族是一個(gè)富有創(chuàng)新精神的民族,我國(guó)古代有過(guò)輝煌的科技文明成就，為世界文明發(fā)展作出了巨大的貢獻(xiàn)。發(fā)展中國(guó)特色創(chuàng)新文化，需要我們深刻把握傳統(tǒng)文化的精髓，真正認(rèn)識(shí)和發(fā)揮傳統(tǒng)文化在促進(jìn)創(chuàng)新方面的積極作用，將傳統(tǒng)文化與當(dāng)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展、當(dāng)代文化思想融會(huì)貫通，構(gòu)建具有豐富思想內(nèi)涵和科學(xué)實(shí)踐性的創(chuàng)新文化。特別要注意的是，應(yīng)當(dāng)用馬克思主義的歷史觀和文化觀分析傳統(tǒng)文化的創(chuàng)新因素，樹(shù)立民族自信心和自豪感。那種把封建文化視為中國(guó)傳統(tǒng)文化，進(jìn)而認(rèn)為中國(guó)傳統(tǒng)文化阻礙創(chuàng)新的看法，是不科學(xué)的。中國(guó)文化承載了中華民族五千年的歷史，生生不息、綿延至今，依然富有生機(jī)和活力，有其內(nèi)在的合理性，是中華民族創(chuàng)造力的不竭源泉，是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的寶貴財(cái)富。我們認(rèn)為，目前科技界存在的許多不正之風(fēng)，如官本位思想、門戶主義、小團(tuán)體主義、壓制后學(xué)、槍打出頭鳥(niǎo)、論資排輩、缺乏寬容等現(xiàn)象，不能歸咎于中國(guó)傳統(tǒng)文化，恰恰相反，這些都是封建主義殘余，需要努力克服。如何進(jìn)一步發(fā)揮中國(guó)傳統(tǒng)文化在推動(dòng)當(dāng)代科技發(fā)展中的作用，是值得我們深入思考的重大問(wèn)題。
科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)是創(chuàng)新文化建設(shè)的重要內(nèi)容。我國(guó)科技工作者素有心系祖國(guó)、求真務(wù)實(shí)、團(tuán)結(jié)協(xié)作、淡泊名利的優(yōu)秀品質(zhì)。新中國(guó)建立以來(lái)，我國(guó)科學(xué)技術(shù)之所以能在較短的時(shí)間取得巨大的成就，這與廣大科技工作者的優(yōu)良傳統(tǒng)和辛勤努力是分不開(kāi)的。但也要看到，當(dāng)前科技界違背科學(xué)道德規(guī)范、敗壞學(xué)風(fēng)的不端行為、道德失范及學(xué)風(fēng)浮躁現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，有的還比較嚴(yán)重。一些人急功近利、心浮氣躁，科研成果粗制濫造；不顧科研工作的職業(yè)操守，弄虛作假，欺騙社會(huì)大眾。問(wèn)題涉及項(xiàng)目申請(qǐng)、研究實(shí)施、項(xiàng)目評(píng)審、成果宣傳等多個(gè)方面。盡管這種現(xiàn)象在科技界還是極少數(shù)，但對(duì)科技事業(yè)的危害性不容低估。加強(qiáng)學(xué)術(shù)界的自律，進(jìn)一步端正學(xué)風(fēng)，弘揚(yáng)科學(xué)道德已是當(dāng)務(wù)之急。當(dāng)前，要認(rèn)真學(xué)習(xí)胡錦濤總書(shū)記關(guān)于“八榮八恥”的重要論述，樹(shù)立社會(huì)主義榮辱觀，推進(jìn)科學(xué)道德建設(shè)，大力弘揚(yáng)科學(xué)精神，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信，重點(diǎn)做好以下工作：一是積極推進(jìn)法制化進(jìn)程。近年來(lái)，科技部先后頒布了國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行為準(zhǔn)則與督察辦法等近30項(xiàng)政策文件。今后，要加大政策的執(zhí)行力度，規(guī)范管理、加強(qiáng)監(jiān)督、遏制學(xué)術(shù)不良之風(fēng)。二是加強(qiáng)信用管理。建立健全參與科技創(chuàng)新活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和人員的違規(guī)記錄檔案，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的失信行為，核實(shí)后予以公布和處理，以示警戒。三是認(rèn)真查處各種學(xué)術(shù)不端行為。科技部已經(jīng)制定了關(guān)于加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)、杜絕學(xué)術(shù)不良行為的有關(guān)條例，征求各方面意見(jiàn)后將盡快下發(fā)實(shí)施。
5.加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍建設(shè)
當(dāng)代科技競(jìng)爭(zhēng)，說(shuō)到底就是人才競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)是一個(gè)人口大國(guó)，人口問(wèn)題始終是我國(guó)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展所面臨的首要問(wèn)題。但是，人口負(fù)擔(dān)只是問(wèn)題的一個(gè)方面，同時(shí)還應(yīng)認(rèn)識(shí)到，巨大的人口也是一筆巨大的財(cái)富。我國(guó)科技人力資源總量已達(dá)3850萬(wàn)人，研發(fā)人員總數(shù)達(dá)109萬(wàn)人年，分別居世界第一位和第二位；我國(guó)大學(xué)在校生總量已達(dá)2300萬(wàn)人，正向社會(huì)源源不斷地輸送高層次人才。到“十一五”期末，我國(guó)的人才總量將位居世界的前列，這是任何國(guó)家無(wú)可比擬的，也是我國(guó)獨(dú)具的走創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)展道路的最大優(yōu)勢(shì)。把人口負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)化為人力資源財(cái)富，使中國(guó)成為真正意義上的人力資源大國(guó)，這是中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程的必由之路，重要的是要調(diào)動(dòng)和激發(fā)各類人才的積極性、創(chuàng)造性。因此，大規(guī)模投資于人力資源開(kāi)發(fā)，培養(yǎng)一支龐大的具有現(xiàn)代科技素養(yǎng)和創(chuàng)新能力的人才隊(duì)伍，將是一項(xiàng)事關(guān)長(zhǎng)遠(yuǎn)和根本利益的國(guó)家戰(zhàn)略。
聯(lián)系科技工作的實(shí)踐，對(duì)人才問(wèn)題有三個(gè)體會(huì)。一是人才珍貴。國(guó)內(nèi)外無(wú)數(shù)的創(chuàng)新成功及失敗的事例表明，人才特別是尖子人才在原始性創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中發(fā)揮著不可替代的作用。一個(gè)研究所、一家高技術(shù)企業(yè)都是一個(gè)人才梯隊(duì)，不可能、也沒(méi)有必要要求這個(gè)梯隊(duì)所有人都是尖子人才，但一定要有一兩個(gè)、兩三個(gè)尖子人才。而恰恰正是這一兩個(gè)、兩三個(gè)尖子人才的水平，決定了這個(gè)研究所、這家高技術(shù)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的位置。重大科技項(xiàng)目和高科技產(chǎn)業(yè)的成功，關(guān)鍵在于尖子人才的選拔和使用。二是人才難得。人才的社會(huì)結(jié)構(gòu)是一個(gè)金字塔，國(guó)家和社會(huì)的巨大投入使大量受到基礎(chǔ)教育的一般人才構(gòu)成金字塔的塔基，支撐著處于塔尖位置的尖子人才。尖子人才之所以能夠脫穎而出，不僅是個(gè)人才能和勤奮的產(chǎn)物，也是整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)物，是國(guó)家科技教育巨大投入的結(jié)果，尖子人才的流失是國(guó)家和社會(huì)巨大投入的流失。所以對(duì)人才要格外珍惜。三是人才問(wèn)題緊迫。當(dāng)今世界，各國(guó)可以用關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘等手段保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)品，控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界的流動(dòng)，但人才流動(dòng)是無(wú)法控制的。在人才問(wèn)題上，我們只有一條路，就是橫下一條心來(lái)，參與國(guó)際爭(zhēng)取人才的競(jìng)爭(zhēng)，全力創(chuàng)造一個(gè)有利于留住人才、有利于尖子人才成長(zhǎng)的環(huán)境，吸收全世界的優(yōu)秀人才參與中國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)。
6.積極利用全球科技資源
近年來(lái)，科技全球化正在成為經(jīng)濟(jì)全球化的重要表現(xiàn)形式，科技創(chuàng)新資源在全球范圍內(nèi)的整合和有效配置，使得傳統(tǒng)的科研組織結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新方式發(fā)生了重大變化，為發(fā)展中國(guó)家利用國(guó)際科技資源、加快技術(shù)進(jìn)步提供了機(jī)會(huì)和可能。在新的歷史時(shí)期，我們提出堅(jiān)持自主創(chuàng)新，是建立在不斷擴(kuò)大和加強(qiáng)國(guó)際科技合作，充分利用全球科技資源戰(zhàn)略思想之上的。
科學(xué)發(fā)展的動(dòng)力在于不同思想和文化的撞擊。激烈的科學(xué)爭(zhēng)論與兼容并蓄的科學(xué)寬容，往往能夠引發(fā)重大的創(chuàng)新突破?？茖W(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)不等于經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，科學(xué)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)典型的贏者通吃的領(lǐng)域。在科學(xué)技術(shù)上，只有第一，沒(méi)有第二。要成為第一，就必須真正拿出有價(jià)值的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，就必須比別人站得更高、看得更遠(yuǎn)；而要做到這一點(diǎn)，就必須首先學(xué)習(xí)先人成就，充分了解別人，吸納他人的智慧和技術(shù)成就，“站在巨人的肩膀上”，攀登科學(xué)技術(shù)的新高峰。
當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的復(fù)雜性和人類共同面臨可持續(xù)發(fā)展、全球氣候變化等重大問(wèn)題，需要全球科學(xué)家共同努力。因此，加強(qiáng)科技交流與合作，組織實(shí)施國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃，就成為當(dāng)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要特征?？萍己献魍墙?jīng)濟(jì)合作的先導(dǎo)，在一些技術(shù)領(lǐng)域的合作往往可以促進(jìn)有關(guān)產(chǎn)業(yè)合作的迅速發(fā)展。中國(guó)的科學(xué)家有責(zé)任、有義務(wù)參與到解決人類面臨的共同問(wèn)題中來(lái)，積極進(jìn)行國(guó)際科技合作，參與國(guó)際大科學(xué)工程，將直接促進(jìn)各國(guó)科學(xué)家的了解，有利于我們利用國(guó)際科技資源。
引進(jìn)技術(shù)是中國(guó)向世界學(xué)習(xí)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)知識(shí)的一個(gè)重要方面。中國(guó)實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，不是要關(guān)起門來(lái)搞創(chuàng)新。堅(jiān)持自主創(chuàng)新，絕不排斥技術(shù)引進(jìn)，而是把引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新作為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要途徑。作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，今后我們還將積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，更加重視對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新。同時(shí)，我們將繼續(xù)努力營(yíng)造良好的政策環(huán)境，鼓勵(lì)跨國(guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)與國(guó)外開(kāi)展技術(shù)合作，加快形成國(guó)際化研發(fā)體系，為推進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步做出新的貢獻(xiàn)。
建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，任重而道遠(yuǎn)。我們要緊密團(tuán)結(jié)在以胡錦濤同志為總書(shū)記的黨中央周圍，高舉鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想偉大旗幟，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，樹(shù)立堅(jiān)定的民族自信心，敢于創(chuàng)新、敢于爭(zhēng)先、敢于跨越，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧、維護(hù)國(guó)家安全建立強(qiáng)大自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)，使我國(guó)真正成為創(chuàng)新型國(guó)家。這是我們這一代人必須擔(dān)負(fù)起的歷史責(zé)任，是我們對(duì)子孫后代的莊嚴(yán)承諾。（科技日?qǐng)?bào)）
