關(guān)于《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》具體適用問(wèn)題的通知
保監(jiān)發(fā)〔2006〕93號(hào)
各保險(xiǎn)公司、各保監(jiān)局、機(jī)關(guān)各部門：
為明確《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2006〕4號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）的具體適用，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、根據(jù)《規(guī)定》第五十二條，在中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于總精算師、合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理辦法尚未出臺(tái)前，保險(xiǎn)公司在《規(guī)定》施行后任命的總精算師、合規(guī)負(fù)責(zé)人，可暫不報(bào)送任職資格核準(zhǔn)。有關(guān)管理辦法出臺(tái)后，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照相應(yīng)規(guī)定，對(duì)上述人員補(bǔ)報(bào)任職資格核準(zhǔn)。
上述人員在《規(guī)定》施行后、尚未核準(zhǔn)任職資格前，擬擔(dān)任董事或者其他高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》對(duì)董事或者其他高級(jí)管理人員的任職條件報(bào)送任職資格審核。
二、保險(xiǎn)公司總公司總經(jīng)理助理自《規(guī)定》施行后納入高級(jí)管理人員進(jìn)行管理?！兑?guī)定》施行前已經(jīng)任命的，無(wú)需補(bǔ)報(bào)任職資格核準(zhǔn)，但保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)自本通知發(fā)布之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告任職情況，并提交下列書面材料：
（一）《保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職報(bào)告表》，“保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)”部分無(wú)需填寫；
（二）任命文件的復(fù)印件；
（三）有任期的，提交本屆任期的起止時(shí)間說(shuō)明。
三、保險(xiǎn)公司分公司、中心支公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理自《規(guī)定》施行后納入高級(jí)管理人員進(jìn)行管理?！兑?guī)定》施行前已經(jīng)任命的，無(wú)需補(bǔ)報(bào)任職資格核準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)按照前條要求向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局報(bào)告任職情況。
四、《規(guī)定》施行前已經(jīng)任命、未曾取得過(guò)任職資格核準(zhǔn)的下列人員，在《規(guī)定》施行后發(fā)生新的任職，不論擔(dān)任何種高級(jí)管理人員職務(wù)，均需進(jìn)行任職資格審查：
（一）保險(xiǎn)公司總公司總經(jīng)理助理；
（二）分公司、中心支公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。
五、根據(jù)《規(guī)定》第四條，對(duì)外資保險(xiǎn)公司董事、高級(jí)管理人員的任職管理，按照《中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
六、除董事長(zhǎng)外，董事不適用《規(guī)定》第二十五條。董事兼任、調(diào)任高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》對(duì)擬任高級(jí)管理人員規(guī)定的任職條件進(jìn)行任職資格審查。
七、已經(jīng)核準(zhǔn)任職資格并任命的分公司高級(jí)管理人員，在《規(guī)定》施行后兼任總公司高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》對(duì)總公司高級(jí)管理人員規(guī)定的任職條件重新核準(zhǔn)。
八、《規(guī)定》施行后，擬同時(shí)擔(dān)任總公司和分公司高級(jí)管理人員的，保險(xiǎn)公司可以先報(bào)送核準(zhǔn)總公司高級(jí)管理人員任職資格，兼任分公司高級(jí)管理人員后，無(wú)需再次核準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》第三十三條向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局報(bào)告。
九、各保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》的要求，加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員在任職中的行為監(jiān)管。發(fā)生《規(guī)定》第二十六條規(guī)定情形的，董事、高級(jí)管理人員任職資格自動(dòng)失效，擬重新?lián)瓮环ㄈ藱C(jī)構(gòu)內(nèi)董事、高級(jí)管理人員，或者擔(dān)任其他保險(xiǎn)公司董事、高級(jí)管理人員的，需經(jīng)過(guò)任職資格審查。
二○○六年九月七日
