科學(xué)技術(shù)部、財政部關(guān)于印發(fā)
《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法》的通知
國科發(fā)計字〔2006〕330號
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科技廳（委、局）、財政廳（局）、國務(wù)院各有關(guān)部門科技司（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局、財務(wù)局，各有關(guān)單位：
國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（以下簡稱973計劃）是以國家重大需求為導(dǎo)向，對我國未來發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步具有戰(zhàn)略性、前瞻性、全局性和帶動性的國家科技計劃。973計劃的主要任務(wù)是解決我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會可持續(xù)發(fā)展、國家公共安全和科技發(fā)展中的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題，在世界科學(xué)發(fā)展的主流方向上取得一批具有重大影響的原始性創(chuàng)新成果，為國民經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)基礎(chǔ)，為未來高新技術(shù)的形成提供源頭創(chuàng)新，提升我國基礎(chǔ)研究自主創(chuàng)新能力。
為加強(qiáng)973計劃的科學(xué)化、規(guī)范化管理，在廣泛征求各有關(guān)方面意見的基礎(chǔ)上，現(xiàn)將制定的《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法
中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部 中華人民共和國財政部
二ＯＯ六年七月三十一日
附件：
國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，規(guī)范和加強(qiáng)國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（以下簡稱973計劃）的管理，根據(jù)《關(guān)于國家科技計劃管理改革的若干意見》、《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》和《國家科技計劃項(xiàng)目管理暫行辦法》，制定本辦法。
第二條 973計劃是以國家重大需求為導(dǎo)向，對我國未來發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步具有戰(zhàn)略性、前瞻性、全局性和帶動性的基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃，主要支持面向國家重大戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和重大科學(xué)研究計劃。
973計劃的主要任務(wù)是解決我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會可持續(xù)發(fā)展、國家公共安全和科技發(fā)展中的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題，在世界科學(xué)發(fā)展的主流方向上取得一批具有重大影響的原始性創(chuàng)新成果，為國民經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)基礎(chǔ)，為未來高新技術(shù)的形成提供源頭創(chuàng)新，提升我國基礎(chǔ)研究自主創(chuàng)新能力。
第三條 科學(xué)技術(shù)部（以下簡稱“科技部”）會同財政部制訂973計劃管理辦法。科技部負(fù)責(zé)973計劃的組織實(shí)施。
第四條 973計劃的管理原則：
（一）堅持面向國家戰(zhàn)略需求、強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新、鼓勵學(xué)科交叉、實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破。
（二）堅持政府決策與專家咨詢相結(jié)合的立項(xiàng)制度，堅持“擇需、擇重、擇優(yōu)”和“公開、公平、公正”的原則。
（三）堅持項(xiàng)目、基地、人才相結(jié)合，優(yōu)先支持國家重點(diǎn)研究基地及優(yōu)秀研究團(tuán)隊(duì)，圍繞國家重大需求開展基礎(chǔ)研究工作。
（四）堅持規(guī)范管理，完善各項(xiàng)制度建設(shè)，對項(xiàng)目的執(zhí)行情況及完成結(jié)果實(shí)施績效考評。
第五條 973計劃由中央財政專項(xiàng)撥款支持。加強(qiáng)對經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督檢查，計劃經(jīng)費(fèi)單獨(dú)核算，專款專用。
第二章 組織管理
第六條 科技部負(fù)責(zé)973計劃的組織實(shí)施，主要職責(zé)是：
（一）制定國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃；
（二）制定實(shí)施細(xì)則及相關(guān)管理規(guī)定；
（三）編制年度計劃，發(fā)布申報指南；
（四）負(fù)責(zé)申報受理、建立備選項(xiàng)目庫、立項(xiàng)、評審評估、結(jié)題驗(yàn)收等工作，負(fù)責(zé)實(shí)施過程中的調(diào)整、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等工作。
第七條 973計劃以重大項(xiàng)目和研究專項(xiàng)的方式組織實(shí)施。面向國家重大戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，通過重大項(xiàng)目實(shí)施；重大科學(xué)研究計劃等方面的工作通過研究專項(xiàng)實(shí)施，研究專項(xiàng)由若干重大項(xiàng)目組成。重大項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目）由若干課題組成。
第八條 科技部設(shè)立專家顧問組對973計劃進(jìn)行學(xué)術(shù)咨詢。專家顧問組的主要職責(zé)是：
（一）開展973計劃發(fā)展戰(zhàn)略研究，對973計劃組織實(shí)施中的重大問題提出咨詢意見和建議；
（二）對973計劃年度申報指南提出咨詢意見和建議；
（三）受科技部委托主持立項(xiàng)綜合評審和咨詢工作；
（四）承擔(dān)科技部委托的其他相關(guān)工作。
第九條 科技部設(shè)立領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M參與973計劃項(xiàng)目組織實(shí)施的過程管理。領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M的主要職責(zé)是：
（一）跟蹤了解項(xiàng)目執(zhí)行情況，定期向科技部提出咨詢工作報告；
（二）對項(xiàng)目實(shí)施中存在的問題向科技部提出咨詢意見和建議；
（三）受科技部委托主持項(xiàng)目中期評估工作；
（四）承擔(dān)科技部委托的其他相關(guān)工作。
第十條 科技部設(shè)立973計劃聯(lián)合辦公室，加強(qiáng)973計劃與國家自然科學(xué)基金、863計劃等國家科技計劃的協(xié)調(diào)和銜接。
第十一條 在國家科技計劃專家?guī)熘?，采取隨機(jī)抽取的方式聘請具有良好信譽(yù)的專家參與973計劃的項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)督驗(yàn)收、經(jīng)費(fèi)預(yù)算和績效考評等有關(guān)評估評審工作，專家對評估咨詢結(jié)果的公正性和科學(xué)性負(fù)責(zé)。
第十二條 973計劃組織實(shí)施過程中實(shí)行回避制度。專家顧問組成員和領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M成員不相互兼任，不能參與項(xiàng)目申報或承擔(dān)項(xiàng)目。在項(xiàng)目評審評估和驗(yàn)收等管理環(huán)節(jié)中利益相關(guān)人員應(yīng)回避。
第十三條 973計劃組織實(shí)施過程中實(shí)行保密制度。在973計劃項(xiàng)目評審評估、結(jié)題驗(yàn)收和實(shí)施過程中，評審評估專家和管理人員未經(jīng)許可不能復(fù)制、透露或引用項(xiàng)目相關(guān)內(nèi)容，不能對外透露評審評估過程中的意見和未公布的評審評估結(jié)果。
第十四條 973計劃實(shí)行公示制度，對立項(xiàng)計劃、中期評估和結(jié)題驗(yàn)收結(jié)果等進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督。
第十五條 973計劃實(shí)行信用制度，對項(xiàng)目承擔(dān)單位、課題承擔(dān)單位及課題負(fù)責(zé)人、專家等在實(shí)施973計劃中的信用情況進(jìn)行客觀紀(jì)錄，并作為其參與國家科技計劃活動的重要依據(jù)。
第三章 立項(xiàng)
第十六條 科技部征求相關(guān)部門重大需求，委托專家顧問組依據(jù)國家規(guī)劃和部門重大需求提出年度項(xiàng)目申報指南的建議?？萍疾恳詫＜翌檰柦M的建議為基礎(chǔ)，研究制定并發(fā)布年度申報指南。
第十七條 中國大陸境內(nèi)具有法人資格的科研機(jī)構(gòu)和高等院校可根據(jù)申報指南提出項(xiàng)目申請。申報單位通過主管部門、地方科技主管部門或直接向科技部申報項(xiàng)目。
第十八條 973計劃立項(xiàng)的基本要求是：
（一）符合年度申報指南要求，具有創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想，有明確、先進(jìn)的研究目標(biāo)，有科學(xué)、可行的研究方案；
（二）具有高水平的學(xué)術(shù)帶頭人和研究團(tuán)隊(duì)；
（三）利用重點(diǎn)研究基地的研究條件，具有較好的研究工作基礎(chǔ)。
第十九條 重大項(xiàng)目立項(xiàng)評審一般需要經(jīng)過初評、復(fù)評和綜合評審三個步驟，以定性評價為主，定量評價為輔。
初評是同行評議，相關(guān)研究方向的同行專家依據(jù)項(xiàng)目申請書進(jìn)行書面評審，從項(xiàng)目是否體現(xiàn)國家戰(zhàn)略需求與科學(xué)前沿的結(jié)合、學(xué)術(shù)思路的創(chuàng)新性、研究方案的科學(xué)性與可行性、研究隊(duì)伍的水平和研究工作基礎(chǔ)等方面進(jìn)行評審。
復(fù)評是領(lǐng)域評審，本領(lǐng)域同行專家組成評審組進(jìn)行答辯評審，根據(jù)領(lǐng)域發(fā)展需求和布局，從項(xiàng)目的重要性、科學(xué)性和創(chuàng)新性、研究隊(duì)伍的水平、研究工作基礎(chǔ)等方面進(jìn)行評審。
綜合評審是專家顧問組主持的戰(zhàn)略咨詢。所有領(lǐng)域的專家組成評審組進(jìn)行答辯評審，從國家戰(zhàn)略需求、項(xiàng)目的創(chuàng)新性及研究隊(duì)伍的創(chuàng)新能力等方面進(jìn)行評審。專家顧問組根據(jù)評審結(jié)果向科技部提出立項(xiàng)建議。
第二十條 研究專項(xiàng)立項(xiàng)評審一般需要經(jīng)過初評和復(fù)評兩個步驟?？萍疾拷M建研究專項(xiàng)專家組，加強(qiáng)研究專項(xiàng)的總體設(shè)計和學(xué)術(shù)咨詢。研究專項(xiàng)的立項(xiàng)程序是：研究專項(xiàng)專家組提出組織實(shí)施方案的建議，科技部審定組織實(shí)施方案并發(fā)布申報指南；科技部可委托專家組或相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)對研究專項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行評審，提出立項(xiàng)建議。
第二十一條 涉及國家安全、重大突發(fā)性事件等需要國家特殊或緊急部署的有關(guān)項(xiàng)目，科技部委托專家顧問組進(jìn)行學(xué)術(shù)咨詢，專家顧問組向科技部提出立項(xiàng)咨詢意見。
第二十二條 科技部根據(jù)專家評審結(jié)果和專家顧問組提出的立項(xiàng)建議，審議確定立項(xiàng)項(xiàng)目，聘任項(xiàng)目首席科學(xué)家，按規(guī)定程序批復(fù)項(xiàng)目計劃任務(wù)書。
第四章 項(xiàng)目實(shí)施
第二十三條 項(xiàng)目首席科學(xué)家負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施。項(xiàng)目首席科學(xué)家組建項(xiàng)目專家組，采取民主決策方式組織實(shí)施項(xiàng)目。
第二十四條 項(xiàng)目一般設(shè)一名首席科學(xué)家。項(xiàng)目首席科學(xué)家應(yīng)具備以下條件：
（一）具有較高的學(xué)術(shù)水平和開拓創(chuàng)新意識；
（二）具有較強(qiáng)的組織、協(xié)調(diào)能力；
（三）具有良好的信譽(yù)，作風(fēng)民主、嚴(yán)謹(jǐn)；
（四）將主要時間和精力用于項(xiàng)目的組織、協(xié)調(diào)與研究工作；
（五）在項(xiàng)目立項(xiàng)當(dāng)年一般不超過60歲。
第二十五條 項(xiàng)目首席科學(xué)家的主要職責(zé)是：
（一）制定項(xiàng)目研究計劃和實(shí)施方案；
（二）組織研究隊(duì)伍，聘任課題負(fù)責(zé)人；
（三）把握學(xué)術(shù)方向和研究重點(diǎn)；
（四）開展學(xué)術(shù)交流，推動基礎(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作；
（五）接受科技部和財政部組織的檢查，支持領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M的工作。
在項(xiàng)目實(shí)施過程中，涉及研究方向、研究計劃、研究經(jīng)費(fèi)等方面的重大調(diào)整，應(yīng)由項(xiàng)目專家組民主決策。
第二十六條 項(xiàng)目專家組一般由7—9人組成，其中不承擔(dān)項(xiàng)目研究任務(wù)的同行專家應(yīng)不少于3人。
第二十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理，為項(xiàng)目實(shí)施提供條件保障，負(fù)責(zé)項(xiàng)目執(zhí)行過程中形成的國有固定資產(chǎn)和研究成果的管理。
第二十八條 科技部委托項(xiàng)目承擔(dān)單位的主管部門或地方科技主管部門等作為項(xiàng)目依托部門，協(xié)助進(jìn)行項(xiàng)目組織實(shí)施的監(jiān)督與管理。項(xiàng)目依托部門的主要職責(zé)是：督促項(xiàng)目實(shí)施，協(xié)助處理項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，對項(xiàng)目研究計劃、調(diào)整方案和結(jié)題等提出審查意見。
第二十九條 項(xiàng)目計劃任務(wù)書是項(xiàng)目實(shí)施的依據(jù)。項(xiàng)目計劃任務(wù)書由科技部與項(xiàng)目首席科學(xué)家和項(xiàng)目第一承擔(dān)單位簽訂。項(xiàng)目首席科學(xué)家依據(jù)項(xiàng)目計劃任務(wù)書同課題負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位簽訂課題計劃任務(wù)書，作為課題實(shí)施的依據(jù)。
第三十條 項(xiàng)目實(shí)施實(shí)行重大事項(xiàng)報告制度。項(xiàng)目實(shí)施過程中，涉及項(xiàng)目研究目標(biāo)、主要研究內(nèi)容、課題設(shè)置、項(xiàng)目首席科學(xué)家等重大事項(xiàng)的變更，項(xiàng)目首席科學(xué)家和項(xiàng)目第一承擔(dān)單位應(yīng)按程序報科技部審批。
項(xiàng)目或課題在執(zhí)行過程中存在以下問題的，科技部視情況予以調(diào)整或終止：原定研究方案不可行；與國家其它科技計劃內(nèi)容重復(fù)；因項(xiàng)目承擔(dān)單位承諾的配套條件不落實(shí)而影響研究工作的開展；有嚴(yán)重弄虛作假行為等。
第三十一條 項(xiàng)目實(shí)施實(shí)行年度報告制度。項(xiàng)目首席科學(xué)家每年年底前應(yīng)對年度計劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和總結(jié)，并按規(guī)定要求向科技部提交年度總結(jié)報告。
第三十二條 項(xiàng)目實(shí)施實(shí)行中期評估制度。項(xiàng)目實(shí)施兩年左右進(jìn)行一次中期評估，目的是進(jìn)一步明確項(xiàng)目的研究計劃和目標(biāo)，調(diào)整和優(yōu)化課題設(shè)置、經(jīng)費(fèi)和人員配置。中期評估由科技部委托領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M主持進(jìn)行，重點(diǎn)評估項(xiàng)目的工作狀態(tài)和研究前景。根據(jù)中期評估，科技部與項(xiàng)目首席科學(xué)家和項(xiàng)目第一承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目計劃任務(wù)書調(diào)整方案；項(xiàng)目首席科學(xué)家與課題負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位簽訂課題計劃任務(wù)書調(diào)整方案。
第五章 結(jié)題驗(yàn)收與成果管理
第三十三條 項(xiàng)目實(shí)施期滿應(yīng)進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收。若由于客觀原因需要提前或延期結(jié)題，項(xiàng)目首席科學(xué)家應(yīng)商項(xiàng)目依托部門向科技部提出提前或延期結(jié)題的申請。項(xiàng)目延期結(jié)題的時間一般不超過三個月。提前或延期結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收工作由科技部統(tǒng)一安排。
第三十四條 結(jié)題驗(yàn)收工作包括課題驗(yàn)收和項(xiàng)目驗(yàn)收兩個階段，項(xiàng)目驗(yàn)收在課題驗(yàn)收的基礎(chǔ)上進(jìn)行。課題驗(yàn)收應(yīng)在項(xiàng)目結(jié)題后一個月內(nèi)完成，項(xiàng)目驗(yàn)收一般在課題驗(yàn)收后二個月內(nèi)完成。
第三十五條 項(xiàng)目驗(yàn)收主要依據(jù)項(xiàng)目計劃任務(wù)書、項(xiàng)目計劃任務(wù)書調(diào)整方案和項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收總結(jié)報告。課題驗(yàn)收主要依據(jù)課題計劃任務(wù)書、課題計劃任務(wù)書調(diào)整方案和課題結(jié)題驗(yàn)收總結(jié)報告。
第三十六條 課題驗(yàn)收由項(xiàng)目首席科學(xué)家主持，會同項(xiàng)目依托部門組建課題驗(yàn)收專家組，對課題實(shí)施情況進(jìn)行全面總結(jié)與評估。
課題驗(yàn)收重點(diǎn)是課題計劃任務(wù)完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性、課題對項(xiàng)目總體目標(biāo)的貢獻(xiàn)、研究隊(duì)伍創(chuàng)新能力、人才培養(yǎng)情況等。
第三十七條 項(xiàng)目驗(yàn)收由科技部負(fù)責(zé)，委托項(xiàng)目驗(yàn)收專家組分領(lǐng)域?qū)?xiàng)目研究計劃完成情況、實(shí)施效果和優(yōu)秀人才培養(yǎng)情況等方面進(jìn)行驗(yàn)收。
項(xiàng)目驗(yàn)收的重點(diǎn)是項(xiàng)目研究計劃完成情況、項(xiàng)目實(shí)施效果、研究成果的水平與創(chuàng)新性、項(xiàng)目首席科學(xué)家作用、研究隊(duì)伍創(chuàng)新能力、優(yōu)秀人才培養(yǎng)情況，以及項(xiàng)目組織管理等。
第三十八條 在項(xiàng)目驗(yàn)收中，項(xiàng)目實(shí)施效果的評價按項(xiàng)目類型有所側(cè)重。對于農(nóng)業(yè)、能源、信息、資源環(huán)境、人口與健康、材料、綜合交叉等領(lǐng)域的項(xiàng)目，重點(diǎn)評價研究成果預(yù)期解決國家重大需求的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)和作用；對于重要科學(xué)前沿領(lǐng)域項(xiàng)目，重點(diǎn)評價研究成果的原創(chuàng)性和科學(xué)價值、對學(xué)科發(fā)展的推動作用及國際影響。
第三十九條 建立規(guī)范、健全的項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報告檔案。項(xiàng)目承擔(dān)單位和課題承擔(dān)單位按照科技部有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)共享和科技計劃項(xiàng)目信息管理的規(guī)定和要求，按時上報項(xiàng)目和課題有關(guān)數(shù)據(jù)?？萍疾课锌萍夹畔⒎?wù)機(jī)構(gòu)建立973計劃項(xiàng)目和成果數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)信息公開、資源共享。
第四十條 項(xiàng)目實(shí)施形成的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫等，均應(yīng)標(biāo)注“國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃資助”及項(xiàng)目編號。 英文標(biāo)注：“National Basic Research Program of China”或“973 Program”。項(xiàng)目實(shí)施形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按國家有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。
第六章 附 則
第四十一條 973計劃經(jīng)費(fèi)管理辦法另行制定。
第四十二條 本辦法自公布之日起施行?！秶抑攸c(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》（國科發(fā)基字[1998] 543號）同時廢止。
第四十三條 科技部依據(jù)本辦法制定《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法實(shí)施細(xì)則》，另行發(fā)布。
第四十四條 本辦法由科技部、財政部負(fù)責(zé)解釋。
