為了督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的工作力度，有效遏制銀行業(yè)案件的高發(fā)態(tài)勢(shì)，自2005年2月開始，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)在全國(guó)范圍內(nèi)開展銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理工作，以“降低案件發(fā)生率、提高案件成功堵截率”為工作目標(biāo)，縱深推進(jìn)案件專項(xiàng)治理工作。
兩年來，銀監(jiān)會(huì)本著“堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本；堅(jiān)持查防結(jié)合、重在防范；堅(jiān)持改革管理并舉、重在加強(qiáng)內(nèi)控”的原則，狠抓工作落實(shí)，先后組織召開了八次案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議，下發(fā)了《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》，提出13條監(jiān)管要求，建立了案件專項(xiàng)治理工作責(zé)任制和監(jiān)督檢查制度，并與最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、審計(jì)署、中紀(jì)委建立了案件查防的部際協(xié)調(diào)機(jī)制。在銀監(jiān)會(huì)的大力督導(dǎo)下，各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大了對(duì)陳案的查處力度，著力推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控建設(shè)，積極從體制、機(jī)制、制度和管理上防范銀行業(yè)案件發(fā)生。經(jīng)過各方的共同努力，銀行業(yè)案件堵截率明顯上升，發(fā)案數(shù)量明顯下降，銀行業(yè)案件高發(fā)勢(shì)頭得到了有效遏制。
從2005年至今，共處理涉案人員1887人，追究其他有關(guān)人員責(zé)任6624人，其中領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任2328人。累計(jì)發(fā)生各類案件1769件，涉案金額817709萬元，風(fēng)險(xiǎn)金額564942萬元，分別為：經(jīng)濟(jì)案件和違規(guī)經(jīng)營(yíng)案件1337件，涉案金額201380萬元，風(fēng)險(xiǎn)金額124526萬元；盜竊案、搶竊案和詐騙案432件，涉案金額616329萬元，風(fēng)險(xiǎn)金額440416萬元。其中，百萬元以上案件461件，涉案金額774113萬元，風(fēng)險(xiǎn)金額539134萬元。
2006年上半年，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計(jì)發(fā)生案件480件，同比減少89件，比去年下半年減少240件；其中，百萬元以上案件134件，分別比去年同期和去年下半年減少26件和33件。隨著案件排查力度的加大，大量歷年陳案暴露，480件案件中有332件為2005年以前作案的陳案，其中120件為2002年以前的歷史陳案。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件堵截能力明顯加強(qiáng)，上半年成功堵截案件242件，比上年同期多堵截25件，案件成功堵截率33.25%，同比提高5.91個(gè)百分點(diǎn)，防范案件損失5.16億元。
今后一段時(shí)期，銀監(jiān)會(huì)將繼續(xù)深入推進(jìn)銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理工作，開展案件治理“回頭看”活動(dòng)，對(duì)不同類別銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分門別類地進(jìn)行督促檢查，督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步落實(shí)防操作風(fēng)險(xiǎn)13項(xiàng)措施等制度，分析、總結(jié)、查找存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，完善內(nèi)控制度、強(qiáng)化“流程銀行”觀念、加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)、嚴(yán)格問責(zé)制度，逐步建立健全案件專項(xiàng)治理的長(zhǎng)效機(jī)制。
