國(guó)務(wù)院國(guó)資委日前公布了《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），國(guó)務(wù)院國(guó)資委有關(guān)負(fù)責(zé)人就《辦法》出臺(tái)的有關(guān)情況回答了記者提問。
問：請(qǐng)您介紹一下《辦法》出臺(tái)的有關(guān)背景情況。
答：首先，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是代表國(guó)務(wù)院履行出資人職責(zé)、負(fù)責(zé)監(jiān)督管理企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)。同時(shí)，《公司法》第67條規(guī)定“國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)公司董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，決定公司的重大事項(xiàng)…”；根據(jù)《公司法》第38條、100條的規(guī)定，股東會(huì)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）明確并賦予了國(guó)資委對(duì)其所出資企業(yè)的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)收益依法履行出資人職責(zé)；對(duì)其所出資企業(yè)的重大投融資規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，依照國(guó)家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策履行出資人職責(zé)。
第二，目前國(guó)資委管理166戶中央企業(yè)，資產(chǎn)總額10.6萬億元，大多分布在關(guān)系到國(guó)家安全和國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，一批重要骨干企業(yè)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)領(lǐng)域和支柱產(chǎn)業(yè)中，占有重要地位并發(fā)揮著關(guān)鍵作用。規(guī)范中央企業(yè)投資活動(dòng)和加強(qiáng)監(jiān)督管理，有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局與結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，使國(guó)有資本更多地向關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中；有利于中央企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)企業(yè)加快實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變；有利于規(guī)范中央企業(yè)投資決策和投資活動(dòng)的管理，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。如國(guó)資委作為國(guó)有資產(chǎn)出資人不到位、相應(yīng)的法規(guī)規(guī)章不健全，一些企業(yè)盲目投資、盲目決策等現(xiàn)象若得不到及時(shí)糾正和制止，不僅會(huì)導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失，同時(shí)也將會(huì)影響到國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策的有效實(shí)施。
第三，由于目前各中央企業(yè)對(duì)投資活動(dòng)的管理有較大差異，客觀上需要加強(qiáng)監(jiān)管。中央企業(yè)行業(yè)分布過寬，部分企業(yè)主業(yè)過多、主業(yè)方向不明，資源配置不合理。另外，企業(yè)規(guī)模大小、管理水平也差別較大，情況各不相同。目前，大部分中央企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度較健全，建立了企業(yè)內(nèi)部投資管理制度和相應(yīng)的投資決策程序，但仍有部分企業(yè)在這方面有較大差距，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2004年中央企業(yè)投資總額約1萬億元，其中非主業(yè)的投資約占5％。大部分企業(yè)的投資行為較為規(guī)范，投資的重點(diǎn)基本集中在企業(yè)主業(yè)上，但少部分企業(yè)非主業(yè)投資比重偏大，存在盲目多元化投資問題，投資管理上漏洞和隱患較多，亟待加強(qiáng)監(jiān)管。
問：請(qǐng)您介紹一下企業(yè)作為投資活動(dòng)的主體，國(guó)資委作為國(guó)有企業(yè)出資人代表，各自應(yīng)承擔(dān)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任在《辦法》中是如何體現(xiàn)的？
答：一是明確國(guó)資委作為中央企業(yè)出資人代表，對(duì)中央企業(yè)的重大投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管是其重要職責(zé)。二是明確企業(yè)是投資活動(dòng)的主體，國(guó)資委尊重企業(yè)的投資自主決策權(quán)，并通過《辦法》進(jìn)一步明確了企業(yè)作為投資活動(dòng)的主體，應(yīng)有的權(quán)利、義務(wù)和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是國(guó)資委對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)的監(jiān)管主要是把握方向，通過確認(rèn)企業(yè)的主業(yè)及對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃的審核，引導(dǎo)企業(yè)投資向主業(yè)集中,控制非主業(yè)投資，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力。國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的目的，不是代替或幫助企業(yè)進(jìn)行投資決策，而是通過了解掌握企業(yè)投資情況，從大量投資活動(dòng)中分析和發(fā)現(xiàn)帶有共性或傾向性的問題，對(duì)企業(yè)進(jìn)行必要的提示或提出督導(dǎo)意見，引導(dǎo)企業(yè)防范投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的目的。
問：請(qǐng)您介紹一下國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)投資活動(dòng)是如何進(jìn)行監(jiān)督管理的？
答：根據(jù)《辦法》的規(guī)定，國(guó)資委主要通過以下幾個(gè)方面對(duì)中央企業(yè)投資活動(dòng)進(jìn)行管理：
一、中央企業(yè)投資活動(dòng)涉及面廣，《辦法》對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)監(jiān)管的范圍為企業(yè)最主要、最常見的投資活動(dòng)即：固定資產(chǎn)投資；產(chǎn)權(quán)收購；長(zhǎng)期股權(quán)投資。由于其他一些投資活動(dòng)，如金融類投資活動(dòng)等在管理上具有特殊性、復(fù)雜性，需另行研究制定管理辦法。
二、國(guó)資委對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)監(jiān)管的重點(diǎn)放在督促與監(jiān)督企業(yè)建立和完善其內(nèi)部投資管理制度、嚴(yán)格履行投資決策程序上，建立對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的基礎(chǔ)。這樣既體現(xiàn)國(guó)資委履行出資人職責(zé)對(duì)企業(yè)進(jìn)行必要的監(jiān)管，又不干涉企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
三、國(guó)資委對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)監(jiān)管工作的原則公開、透明?！掇k法》中要求企業(yè)投資活動(dòng)應(yīng)遵循的主要原則，也是國(guó)資委對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)遵循的原則，從而提高了公正性，避免由于信息不對(duì)稱造成管理的有效性和管理效率的下降。
四、對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)實(shí)施分類管理，一是對(duì)企業(yè)大量發(fā)生的主業(yè)投資活動(dòng)實(shí)行備案管理，鼓勵(lì)企業(yè)將資金集中投向主業(yè)發(fā)展；對(duì)存在問題較多的非主業(yè)投資活動(dòng)實(shí)行必要的審核管理。二是根據(jù)中央企業(yè)不同的組織形態(tài)和法律形態(tài)，對(duì)國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控股企業(yè)的投資，按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行分類管理，依法行使出資人權(quán)利。其中對(duì)國(guó)有獨(dú)資公司完善董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)的投資活動(dòng)實(shí)行備案管理；對(duì)未建立完善法人治理結(jié)構(gòu)企業(yè)的主業(yè)投資活動(dòng)實(shí)行備案、非主業(yè)投資活動(dòng)實(shí)行審核管理，促進(jìn)企業(yè)加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。
五、國(guó)資委對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)實(shí)施全過程管理，主要是事前通過企業(yè)年度投資計(jì)劃、追加項(xiàng)目和重大事項(xiàng)的報(bào)告，掌握企業(yè)投資活動(dòng)的基本情況；事中通過投資統(tǒng)計(jì)分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在共性或傾向性問題加以必要的指導(dǎo)；事后通過投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，改進(jìn)管理等。
六、《辦法》是國(guó)資委針對(duì)目前中央企業(yè)現(xiàn)狀而制定的，具有階段性和過渡性。下一步隨著改革的深入特別是公司法人治理結(jié)構(gòu)的逐步完善，將對(duì)《辦法》進(jìn)行必要的修訂。
