2008年6月16日15時，證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部主任黃紅元和風(fēng)險處置辦公室主任吳清接受中國政府網(wǎng)專訪，就實(shí)施《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》相關(guān)情況，與網(wǎng)友在線交流。
[網(wǎng)友 chinchilla]《監(jiān)管條例》對賬戶實(shí)名制進(jìn)行了規(guī)定，但眾所周知，我國證券市場歷史上形成了很多不合格賬戶，目前證監(jiān)會正在對此進(jìn)行規(guī)范。能否介紹一下賬戶規(guī)范的工作情況？
[黃紅元]這位網(wǎng)民提出的問題確實(shí)是證券市場一個比較大的問題，也是比較復(fù)雜的問題。中國證券市場建立以來，時間已經(jīng)不短了，整個市場是在不斷發(fā)展過程中不斷規(guī)范和完善的，發(fā)展初期留下來的一些問題也正在逐步解決。比如賬戶前些年遺留不少問題，比如拖拉機(jī)賬戶或者是借用別人身份證開的賬戶。在市場發(fā)展中，客戶很多資料出現(xiàn)諸多不完善、不完備的情況。這些問題，證監(jiān)會早已注意到，這些年也在研究，但是賬戶規(guī)范這個事要解決，涉及面非常寬，中國的投資者按照賬戶計(jì)算已經(jīng)超過1個多億，實(shí)實(shí)在在的投資者數(shù)量也有五六千萬，這是一個海量數(shù)據(jù)。賬戶規(guī)范，涉及到這么多人，要把這個問題解決，確實(shí)是涉及面特別廣，涉及到人的利益也特別復(fù)雜，確實(shí)是一個龐大的系統(tǒng)工程。
我們這些年做了很多工作，了解行業(yè)意見,設(shè)計(jì)了比較系統(tǒng)的方案，從去年下半年開始，在各類公司先行試點(diǎn)的基礎(chǔ)上在全行業(yè)已經(jīng)推開，這個活動也得到了投資者的理解和支持，也幫助做了很多工作。到今年4月底，經(jīng)過全行業(yè)幾個月的努力，應(yīng)該說這項(xiàng)工作已經(jīng)基本完成?，F(xiàn)在可以把賬戶分成三類：人也找不著，里面也沒有資產(chǎn)，長期不使用的賬戶我們叫做休眠賬戶，這類賬戶我們經(jīng)過技術(shù)處理單獨(dú)存放，以后如果有投資者想重新使用它，他可以跟有關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系，履行一定程序，符合賬戶規(guī)范的要求，規(guī)范以后就可以重新激活重新使用，這個大約有兩千萬左右。
還有一類就是身份虛假、身份不對應(yīng)，證券公司投入很多人力尋找投資者了解情況，最終有少量一批賬戶核對不了，這類賬戶我們終止交易，今后像這類投資者重新使用這個賬戶，證券公司有相應(yīng)的規(guī)則，投資者當(dāng)時開立使用賬戶的網(wǎng)點(diǎn)按照規(guī)則重新申請使用這個賬戶。除此以外，其他賬戶都是規(guī)范的賬戶，做到了實(shí)名制。所謂實(shí)名制就是賬戶的所有者，名稱、身份證明、賬戶編碼全部是一致的，我們稱作一一對應(yīng)。賬戶規(guī)范工作是一個特別復(fù)雜的事情，能把這個工作做到這一步，沒有出現(xiàn)比較大的事件，首先感謝廣大投資者特別配合、特別支持，其次是證券公司也付出了艱辛的努力。據(jù)我所知，行業(yè)里的很多從業(yè)人員，尤其是基層員工，從這項(xiàng)工作開始以來，去年的國慶、春節(jié)、今年的元旦等很多節(jié)假日基本上都沒有休息，他們都在一線來規(guī)范這些賬戶。在這里，借此機(jī)會表示感謝。
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